略論企業專利動機

知識產權戰略能夠決定企業生存發展的長期知識產權行為規劃，作為該規劃重要支撐的專利思想是決定知識產權戰略能否有效設計和實施的重要因素。那么，什么樣的專利思想能夠有助于設計出一個有效的專利戰略，專利戰略的調整依據是什么?作為宏觀指導的專利戰略與其具體的實施步驟或過程的關系如何，實踐中應當如何把握實施細節?等等。事實上，這些問題都涉及一個基本問題，那就是專利思想，即專利工作的指導原則問題。

專利思想是企業專利工作的行為指導準則，無論是專利戰略的制定者，還是專利戰略的執行者。正確的專利思想不但有助于企業制定專利戰略計劃和布置有效的專利行為，還能夠在企業的具體專利行為實施過程中提供指導，用于解決專利申請的有效性等問題。例如，一個產品技術方案有些人主張申請實用新型專利，認為能夠盡早授權，而有人認為需要申請發明專利，認為所獲得的權利穩定，這時，該如何選擇?從單一方面說，選擇哪個申請方案可能都有道理，但是從全方位看，簡單地確定申請方案可能存在偏頗。

仍以專利申請類型的確定為例。主張申請發明專利的人認為，如果一個技術方案申請實用新型專利，由于沒有經過實質審查，法律狀態不穩定，即使獲得實用新型授權，也存在較大的被無效的可能。同時，在訴訟中主張權利時仍然需要實用新型檢索報告，在費用和時間上綜合考慮并不一定劃算。而且，一個技術方案申請專利的意義不僅在于其是否獲得權利，還在于獲得的權利要有穩定性，而發明專利恰好能夠解決穩定性問題。專利權利是用于獲得市場利益或減少損失的，與其獲得一個不穩定的權利，不如付出一些代價獲得穩定的權利更易于主張權利或在權利糾紛處理過程中處于主動地位。而且，發明申請專利過程中的申請文件修改可能會解決從屬權利的有效性問題，從而在可能出現的無效程序中易于滿足該階段的修改需求，而申請實用新型專利卻不能達到此目的。主張申請實用新型專利的人認為，一個技術方案能否經得住無效程序的考驗，在于方案本身是否具有專利性，這取決于客觀因素，而非人的主觀因素。如果一個技術方案本質上沒有問題，即使在將來的無效程序中也不會有問題。反之，如果一個技術方案本質上有問題，即使用較高的代價申請發明專利也無濟于事，更不能解決權利的穩定問題。與其付出較高的代價申請發明專利，不如用較低的代價申請實用新型專利更現實。而且，申請實用新型專利能夠盡快獲得權利，有助于在瞬息萬變的市場中盡快擁有一件保護自己的武器，而且從本質上說并不影響權利的穩定性。

兩種爭論，那種考慮更合理?也許，只有正確的專利思想才能給出有利于企業經營的判斷和定論。

探求專利思想及其思維根源的意義在于指導專利實踐。目前，眾多企業的專利思想普遍基于樸素的需求原則。例如，在確定申請主題、申請內容、申請之間的關系以及授權專利的未來使用等方面，只是從技術角度考慮問題，這樣易于使專利與未來的市場需求失調。

一般認為，正確的專利思想基于下述原則市場原則、技術原則和成本原則。下面重點討論市場原則。

優先考慮市場原則的原因在于，人的行為準則是與社會的發展、人類創造的法律制度聯系在一起的。在這個制度體系中，專利法作為鼓勵發明創造、促進科學技術進步和創新的一種規范，給予擁有專利權利的人以一定的市場獨占權，使其獲得利益作為其對社會貢獻的回報。然而，對于發明人來說，能否獲得利益顯然不僅僅取決于其是否擁有專利。利益與市場是直接關聯的，在專利、市場、利益的關系鏈條中，專利權利與市場權利有對應關系，但這個對應的市場權利的范圍、涉及的產品等與能夠獲得的利益卻是不對應的。復雜立體的市場環境往往對應不同層次的多維的專利權利，因此，由于市場的復雜性和多維性，通過保護范圍相對固定、層次相對單一的一個或幾個專利權利不一定能夠獲得穩定的市場權利和利益，即專利權利與市場利益之間沒有直接的對應關系。因此，只有專利思想的根源來自市場需求，使專利思想和行為滿足產品或技術市場的需要，才能使基于市場需求產生的專利權利的市場定位具有一定的準確性、穩定性、適應性和覆蓋范圍，進而增加通過專利權利獲得市場利益的機會。

在專利、市場、利益三個節點之間，目前公認的關系鏈條是專利、市場、利益。然而，按照專利思想的市場原則，正確的關系鏈條是市場、專利、市場、利益。應當是首先確定基于市場需求的產品規劃和技術規劃，然后確定基于上述規劃的技術研發、專利布置／發掘和申請，使專利行為、內容、分布等有所依據，否則專利就是無源之水、無本之木。這樣的專利思想強調的是市場對企業專利戰略、專利布置／發掘和申請的指導性。以市場原則優先的專利思想的廣義意義在于，有助于企業制定有效的專利戰略，狹義意義在于，有助于指導企業的具體專利行為，使技術研發、專利的布置／發掘和申請以市場需求為依據，與市場需求相適應。例如，在專利策劃時市場對產品的需求可能是不斷變化的，產品所需要的專利集合也要求相應變化。但是，由于專利申請后其保護范圍、公開的內容具有相對穩定性，以及專利申請有較長的前置期，要求幾年前申請的專利適應幾年后的市場可能會力不從心?？梢?，要使在先申請的專利適合在后市場的需求，就要求在先的技術研發，專利布置／發掘和申請要有明確的市場指導。

遺憾的是很多企業對此不以為然，認為自己就是這樣做的，每一件專利申請都是為將來的市場服務的。而實際的問題是，在技術研發、專利布置／發掘和申請的過程中，有多大程度來自清晰的市場指導計劃性?專利布置／發掘是否得到清晰的市場指導?專利申請的主題、種類、公開的內容、專利間的關系是否符合較長時間跨度內的市場要求?這些問題如果沒有清晰的答案，就很難說已經擁有了正確的基于市場原則的專利思想。

還有一些企業對此很困惑，認為在市場、專利、市場，利益的關系鏈條中，所出現的兩個市場的時間背景、當前環境有很大差別，基于第一種時間背景和環境的第一市場，怎么可能會較好地適應第二種時間背景和環境的第二市場呢？實際上，優先考慮市場原則的意義在于，利用從在先的第一市場獲得的信息組織盡可能有效的技術研發以及專利布置／發掘和申請，使產生的專利具有準確性、穩定性、適應性和覆蓋范圍的多維功能，從而為在后的第二市場服務。感到困惑的企業的專利思想通常很簡單，就是在簡單市場調查基礎上，技術人員研究什么，就將什么申請專利，專利申請的主題、內容、相互關系缺乏計劃性，如果再遇到可能出現的低質量的專利代理等因素，所產生的專利就難以具有準確性、穩定性、適應性和覆蓋范圍的多維功能這樣，即使申請專利，也不可能獲得效能較高的專利或專利集合，無法避免由于專利損失導致的市場的大量間接損失，而且這種損失事先很難發現，一旦出現就可能導致嚴重后果。

可見優先考慮市場原則的專利思想有助于解決專利規劃，布置／發掘和申請過程中出現的指導思想問題。專利實踐中，強調主動、規范(按照法律的要求行為)的專利思想，以給專利思想附著規范的動力，進而有效地指導專利行為。

基于市場原則的專利思想涉及的專利行為通?？梢苑纸鉃橄率霾襟E。①市場調查與分析，獲得市場需求的產品或技術信息，②根據步驟①所述的信息指導技術研發，對研發獲得的各種技術結果，考慮企業的專利戰略需求、競爭對手狀況、產品或技術的市場計劃，以及考慮市場需求的產品或技術的功能、檔次、完整的程度等對各種研發結果進行技術分解，③對技術分解后的技術點，再次考慮市場需求的產品或技術的功能、檔次、完整的程度等因素完成專利主題、內容的布置和不同主題申請策略的設置，選擇適合的代理機構幫助進行技術發掘，盡可能找出并列的技術方案和多種實施例，進而完成專利申請和維護。

以計算機軟件產品為例，如果考慮市場需求的軟件產品的功能、檔次、完整的程度，考慮不同的市場需求，盡可能將技術點分解得更合理，從而有助于形成具有不同功能或效果交叉的多種價格體系的多種產品，易于構成不同軟件需求的專利集合，進而擁有較理想的市場的主動地位。

總之，正確的專利思想，可以指導實施有效的專利行為，進而有助于企業獲得相應的市場權利和市場利益。