湖北省產業升級能力評價與實證分析

程艷霞，彭王城

(武漢理工大學管理學院，湖北武漢 430070)

近幾年來，湖北省以大型國有企業為重點，以資本市場為手段，穩步推進國有經濟戰略性調整，進一步提升湖北經濟發展的質量和市場競爭力。在金融危機的背景下，面對全球和我國東部產業轉移的大勢，湖北省承接產業轉移，加快產業升級，促進中部崛起是促進中國區域經濟協調發展的重大戰略舉措。

1 研究回顧與概念界定

在關于產業升級的研究中，學者們普遍認為產業升級是產業由低技術水平、低附加值狀態向高技術水平、高附加值狀態轉化的過程。PORTER認為，要保證集群在從事貿易中對勞動和資本的收益獲得競爭力的最佳辦法就是升級，即制造更好的產品、更有效率地生產，或移動到更具技能的環節［1］。GEREFFI將產業升級分為4個層次:一是產品的升級，指同類產品由簡單到復雜;二是經濟活動的升級，包括不斷提升的設計、生產和營銷能力;三是部門內部的升級，包括從最終環節的制造到更高價值產品和服務的生產以及供應鏈的前向和后向聯系;四是部門間的升級，指從低價值、勞動密集型產業到資本和技術密集型產業［2］。ERNST以臺灣新竹工業園的PC產業集群為例，研究了臺灣的電子設備供應商如何從為全球價值鏈中的主導企業提供OEM，到延伸至從概念設計到模塊化生產的ODM，直至最終創造自有品牌的OBM，這對于發展中國家具有非常重要的借鑒意義［3］。HUMPHREY和SCHMITZ提出了更為具體的由低級到高級的4種升級類型:工藝升級、產品升級、功能升級和跨鏈條升級［4］。BAZAN等研究了巴西Sinos Valley地區鞋產業集群，結果表明嵌入不同的全球價值鏈升級方式有區別［5］。POON則認為產業升級就是制造商成功地從生產勞動密集型低價值產品向生產更高價值的資本或技術密集型產品這樣一種經濟角色轉移過程。

我國在產業升級理論研究方面起步較晚，理論界從20世紀80年代中后期才開始關注產業結構問題。周振華認為產業結構優化包含產業結構的高度化和合理化兩個主要內容［6］。黃繼忠將產業結構高效化作為產業結構優化的首要內容，并與高度化、合理化共同構成產業結構優化的完整內容［7］。文嫮、曾剛研究了嵌入全球價值鏈的地方建筑陶瓷產業集群及其升級問題，分析中國建筑陶瓷產業在全球價值鏈上的地位及其升級的可能途徑［8］。梅麗霞以嵌入全球價值鏈的我國制造業集群為例，論證了我國制造業集群的兩條升級道路［9］。

產業升級是在既定的國內外宏觀經濟環境和區域資源條件下，根據產業發展的內在要求和產業結構演進的一般規律，采取一系列行之有效的措施，合理配置現有資源，不斷提高產業的結構層次、技術水平和產品價值，以保障區域經濟和國民經濟長期持續增長的一種經濟活動。產業升級的核心內容是產業結構的升級，主要包括兩種資源配置形式:一是在等量資本取得等量利潤的導向下，資源在國民經濟各產業之間的移動;二是在競爭導向下，資源在同一產業內部從低效率企業向高效率企業移動。

目前對產業升級的評價理論沒有跳出從產業升級本身看問題，相關評價指標也無法概括產業升級的全貌。而關于產業升級能力方面評價方法的研究，也較少有學者涉及。影響產業升級的因素很多，既有定性的，也有定量的，筆者選擇模糊綜合評價的方法對湖北省產業升級能力進行評價。

2 湖北省產業升級現狀分析

2.1 產業結構升級

產業結構是產業間各種經濟要素的數量比例關系和質量協調關系［10］。產業結構升級主要是指三大產業的結構升級，即隨著國民經濟的發展，資源依次向第一、二、三產業轉移，促使產業由低層次向高層次的轉換過程，它不僅包括產業產出結構，而且包括產業結構的合理化。產業結構升級是產業升級的核心內容和本質要求。湖北省三大產業結構的變化趨勢如圖1所示，數據來源于湖北省2001～2008年全省國民經濟和社會發展統計公報。

圖1 湖北省三大產業結構變化趨勢

從統計公報可知，2001～2008年湖北省GDP逐年增長，保持10%的增長速度。2008年的GDP是2001年的2.43倍。產業結構呈現出“二三一”結構模式，三大產業順序與全國一致。從總體趨勢上看，第一產業比例在徘徊中下降，第二產業比例逐年下降，第三產業比例穩步上升。從以上數據可知，湖北省三大產業比例日趨合理，但第三產業比例相對偏低。主要原因在于湖北省既是一個農業大省，又是一個工業基礎雄厚的省份，國有大中型工業企業較為集中。這種區域資源的配置使第三產業的比例相對于第一、二產業較低。湖北省良好的工業基礎為產業升級建立了平臺，但相對滯后的第三產業卻使產業升級的速度相對緩慢。

2.2 技術結構升級

技術結構一般指具體技術系統的存在方式或構成方式，即構成技術系統的要素結合成該技術系統的內在方式。技術結構的升級主要是指技術的結構方式或構成方式的演進與變化［11］。技術結構升級是產業升級的內在動因和必要條件。

2.2.1 技術開發

技術開發是技術結構升級的首要條件。技術結構升級的本質是先進技術取代(或改造)相對落后的技術，技術開發的程度和水平同技術結構升級的幅度和速度間存在著正相關的關系。2004～2007年湖北省科技成果的總量呈上升趨勢，其中應用開發研究增幅較大，企業的研究成果增幅較大。近幾年來，湖北省科技開發的投入增幅較大，科技成果增長也較為迅速，為技術結構的升級奠定了堅實的基礎。

2.2.2 技術轉化

技術轉化是技術結構升級的直接動因。2002～2006年湖北省技術引進和消化吸收經費支出呈下降趨勢，技術引進經費支出從占東部比例的0.8%下降到0.3%，占全國的比例從0.6%下降到0.3%;技術改造經費呈上升趨勢，與東部和全國的趨勢基本一致，技術改造經費支出占東部的比例從2.7%上升到4.3%，占全國的比例從1.7%上升到2.7%，技術改造經費支出提升較快;消化吸收經費支出占東部的比例從2.8%下降到2.3%，占全國的比例從2.3%下降到2.1%。以上數據顯示:近幾年來，湖北省技術改造經費提升較快，表明技術改造需求旺盛，技術創新與引進日益受到重視。但湖北省受多個因素制約影響，科技大省的作用沒有充分發揮，技術成果轉化為生產力的能力有待進一步提升。

2.2.3 物質載體

高技術企業是技術結構升級的物質載體。只有不斷地進行技術結構升級，才能使其具有持續的競爭優勢和進一步發展壯大。2002～2007年湖北省高技術產業規模持續增長，從286.09億增長到695.64億，但產值占全國的比例卻呈下降趨勢，從1.89%下降到1.38%;高技術產業規模以上企業增加值呈上升趨勢，從92.97億增長到301.01億，企業增加值率占全國的比例也呈上升趨勢，從32.5%增長到43.27%。以上數據顯示:近年來，湖北省高新技術企業發展迅速，成為技術結構升級的重要推動力量。但由于缺乏強勢企業支撐和帶動性強的大項目，導致湖北省高技術產業的總產值在全國所占的比例偏小，產業發展后勁不足，制約技術結構升級。

2.3 產品結構升級

產品結構升級是指調整產品之間質的組合與量的比例關系，從而建立起合理、優化的產品結構。產品結構升級是產業升級的外在拉力和充分條件。它不僅包括產品的技術結構和品種結構，還包括產品的進出口結構。

2.3.1 新產品情況

新產品開發是產品結構升級的直接推力，產值和業務收入的增加是產品結構升級的拉力。2002～2006年湖北省新產品開發經費支出從21911萬元增長到97649萬元、產值從91698萬元增長到628376萬元，主營業務收入從80038萬元增長到635522萬元，以上3項均呈上升趨勢。從以上數據可以看出，湖北省新產品產值穩步提升，企業經濟效益逐步改善，新產品開發日益受到企業重視。但湖北省創新能力仍需不斷加強，對新產品的開發和投入應該進一步增加。

2.3.2 高技術產品進出口

產品進出口結構的變化是產品結構升級的直接反映和必然結果。2002～2007年高技術產品進出口總額穩步增長，從4.92億美元增長到24.75億美元，占全國的比例也呈上升趨勢，從0.33%增長到0.39%;并且高技術產品出口額的增幅大于進口額的增幅，出口額占全國份額比例的增幅也大于進口額的增幅。從以上數據可以看出，高新術產品進出口均呈快速增長態勢，高技術產品出口比進口增長迅速，表明湖北省進出口產品結構逐步優化，出口產品質量穩步提升，出口產品技術含量和附加值也逐步提高。

3 實證分析及評價

3.1 產業升級能力評價指標體系

湖北省產業升級能力評價指標體系是由一級指標、二級指標和三級指標構成的層疊體系:三級指標層反映準則層的具體內容，由各單項指標組成;一級指標層由反映湖北省產業升級能力的三大重要部分組成，即產業結構指標、技術結構指標和產品結構指標。湖北省產業升級能力評價指標體系的構成如表1所示。

表1 湖北省產業升級能力評價指標體系

3.2 模型介紹

設評價集 Y={Y1，Y2，Y3};Y1={Y11，Y12，Y13};Y11={Y111，Y112};Y12={Y121，Y122};Y13={Y131，Y132};Y2={Y21，Y22，Y23};Y21={Y211，Y212};Y22={Y221，Y222};Y23={Y231，Y232};Y3={Y31，Y32};Y31={Y311，Y312};Y32={Y321，Y322}。湖北省產業升級能力評價的等級集 V={V1，V2，V3，V4}={優，良，中，差}，其評語和區間見表2。

表2 評價評語集的評語和區間

記 aijk是 Yijk對 Yij的權重，且 Aij= (aij1，aij2，aij3，aijk);Yij對 Yi的權重為 aij，且 Ai=(a1，a2，…，ai)。記 Yijk對 V 的隸屬向量 Rijk=(rijk1，rijk2，rijk3，rijk4)，其中，rijkh=Vijkh/n(h=1，2，3，4)，n 為參評專家人數，在8～20之間;Vijkh是參評專家中認為指標Yijk屬于Vh等級的專家的人數。評判隸屬矩陣Rij為:

二級模糊綜合評判。根據一級模糊綜合評判結果，可得評判隸屬矩陣 Ri= ［Bi1，Bi2，…，Bij］T，可表示為:

3.3 模型應用

結合湖北產業升級的實際情況，本項目組邀請專家對各因素的打分如表3所示。

表3 湖北省產業升級能力評價指標分值

通過德爾菲法得出各指標權重:A=(0.3，0.4，0.3);A1=(0.4，0.4，0.2);A2=(0.3，0.4，0.3);A3=(0.55，0.45);A11=(0.6，0.4);A12=(0.55，0.45);A13=(0.65，0.35);A21=(0.45，0.55);A22=(0.35，0.65);A23=(0.45，0.55);A31=(0.55，0.45);A32=(0.4，0.6)。根據以上數據，可得出:

一級模糊綜合評判。經計算并歸一化后，得:B11=A11eR11=(0.23，0.22，0.37，0.18);B12=A12eR12=(0.25，0.40，0.21，0.05);B13=A13e R13=(0.27，0.42，0.24，0.08);B21=A21eR21=(0.43，0.42，0.05，0.10);B22=A22eR22=(0.38，0.37，0.18，0.07);B23=A23eR23=(0.10，0.25，0.48，0.17);B31=A31eR31=(0.32，0.33，0.33，0.02);B32=A32eR32=(0.53，0.33，0.18，0.02)。據此可得 R1，R2和 R3:

二級模糊綜合評判。經計算并歸一化后，得:B1=A1eR1=(0.25，0.33，0.28，0.11);B2=A2eR2=(0.31，0.35，0.23，0.11);B3=A3eR3=(0.41，0.33，0.26，0.20)。

三級模糊綜合評判?？傇u判結果B=AeR=(0.28，0.34，0.25，0.14)。將評判集 V 中各元素量化后最終得到評判結果為BVT=81.56。最終評判結果(81.56)介于75～85之間，因此可知湖北省產業升級能力較強。

4 建議

(1)制定區域戰略規劃，明確重點發展產業。湖北省政府可以通過全盤規劃，確定全省的產業發展規劃，同時確定產業發展的指導目錄和戰略性舉措，調整和優化中小企業群的產業組織結構，研究實現產業升級的路徑，引導中小企業主動采用集群式發展方式，并同步實現當地產業結構的調整和升級。

(2)梯度承接產業轉移，促進產業優化升級。湖北省的承接產業轉移政策應該與產業發展規劃相一致，同時還應該強調產業轉移承接平臺建設，并將產業轉移和產業升級緊密結合。另外建立承接產業轉移專項資金，實施各項扶持政策。

(3)加強集群科技創新，搭建科技創新網絡。湖北應編織中小企業、科研院所、大專院校和研發中心等于一體的科技創新網絡，并充分發揮企業集群中的技術共享和促進效應。搭建中小企業群與科研院所、大專院校合作的橋梁，利用高等院校、科研院所、研發中心的人才和技術優勢增強企業群的創新能力，實現企業群的產業升級，從而帶動整個湖北省的產業升級。

(4)逐步擴大對外開放，發揮城市圈龍頭作用。湖北省應該進一步完善擴大開放的戰略布局，充分發揮武漢城市圈在全省開放中的龍頭作用，推進宜昌、襄樊兩個省域副中心城市擴大開放和加快發展。同時，將優化進出口商品結構，促進加工貿易升級;積極發展服務貿易，做大做強國際服務外包。

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［6］周振華.產業結構優化論［M］.上海:上海人民出版社，1992:89-90.

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