談施工單位的變更與索賠

郭鳳芝

(中鐵十局集團公司，山東 濟南 250101)

建筑行業競標的白熱化導致施工單位大部分利潤的流失，從而迫使施工單位通過不平衡報價，為后續施工變更、索賠打下基礎，爭取一定的利潤空間。而施工單位在施工過程中應注意及加強變更、索賠工作與相關業務之間的延續性，重點重視過程控制變更與索賠的第一手原始資料的整理和搜集，結合我公司在變更、索賠工作中應加強注重“一縱、一橫”兩條線的共同作用，從兩大方面介紹變更與索賠工作。

1 一縱

一縱主要包括變更、索賠工作的“前期策劃、中期實施、后期整改”幾方面(即:投標策劃、施工策劃、過程實施及后期分析整理)。

1)投標策劃由經營開發部門負責，在施工、計合等部門配合下共同完成。其著重點應在施工現場調查、圖紙工程數量分析、預計變更要點及預測項目盈虧方面。很多項目中標后成本部門出具的成本分析數據與經營開發部門投標階段測算成本數據存在很大差異，從而造成公司領導決策困難。而計合、工程管理人員豐富的施工和管理經驗恰恰彌補了經營人員的編標經驗思想。因此，可以規避投標策劃風險。如我公司“光山項目部”投標策劃失誤就是一個很好的實例。光山項目投標報價時借土填方為23元/m3，預測分包單價為12元/m3，總方量共計100萬m3。單此項工程預計產生毛利潤約1 000萬元。但由于在施工調查中沒有考慮到當地土質的特點，同時也沒有與相關施工、計合部門溝通，從而造成了在實際施工中借土填方根本無法實施的情況發生(因本土多為膨脹土)。而據此項目不足30 km外的“葉信項目”就因為土質原因，而發生了土方施工的全面變更。原借土填方全面變更為改良土及遠運山皮土，單價33元/m3，而成本卻增加到29元/m3，從而造成項目利潤的大量流失。

2)加強標前策劃，結合現場進行變更索賠工作的總體部署。標前策劃是投標策劃的延續，也是對投標策劃的進一步推進、發展，同時，也是對投標策劃進一步修正。因此，做好標前策劃無論在施工組織安排方面、項目責任成本預測方面還是在變更索賠的總體部署方面，都有著十分重要的作用。其中十分重要的一點就是預測變更、調整索賠方案。首先應在認真研究招投標文件、施工圖紙及對施工現場詳細調查的基礎上，研究分析有利施工或增加效益的變更點。我們主要總結為以下三方面:a.有利于增加項目效益(或減少虧損);b.有利于加快進度，縮短工期;c.有利于提高工程質量及企業社會聲譽等。要做好施工策劃，重點是根據合同條款，找出有利的合同條款，同時找出在合同條款中可能存在的風險。其次為樹立超前意識，根據項目實際情況，結合施工圖紙、試驗資料、現場地形地貌及以往類似工程的施工經驗，預測施工中可能發生的變更設計，做到心中有數，變更重點明確，方案可行，且有一定的利潤空間。如:信泌項目與以上介紹的光山項目、葉信項目同屬信陽地區，開工時間又較以上兩項目晚。因此，在投標策劃、施工策劃時，我公司總結了以上兩項目的經驗與教訓，做好了變更的前期準備工作。其一，在報價時通過不平衡報價，壓低了利用土填方的單價(后雖業主進行了報價調整，但沒有產生較大的影響)，同時在總報價不變的前提下調整構造物單價。其二，在項目前期施工策劃中，明確了試驗室土方試驗的操作方法。后經業主同意，原挖方(利用填方)全部變更為外棄方，同時增加了同數量的借土填方，從而使本項目的建安產值由原9 000萬元增加到14 500萬元，項目利潤率也由原預計的5%提高到8%。

3)提高施工過程中的變更意識，及時吸取教訓、總結經驗，使變更索賠得以實現。在實際工作中我們也發現，通過投標策劃、施工策劃對變更預測的準確率并不很高，由于實際環境及外部條件的變更，甚至由此變更預測還可能產生負面的作用。因此，項目在施工中，要不斷的對以往預計加以修正，不可盲目按公司策劃進行。如:我公司的渭河特大橋項目是一座大橋，主跨跨渭河，在前期策劃時公司主要考慮到業主招標時對跨河基礎鉆孔樁采用φ1.5 m摩擦樁承載力的不足，提出了變更鉆孔樁樁徑的技術方案，后在實際施工中與業主溝通，達成了將水中φ1.5鉆孔樁變為φ1.8鉆孔樁的方案，增加了部分收益。但同時業主也考慮到渭河排洪不足，提出了將原設計5跨30 m箱梁變更為3跨50 m T梁主變更方案。由于此方案的實施，增加了墩柱、T梁模板等定型鋼模板，致使該項虧損多。后經分析，提出了架梁方案和模板費用變更所引起的費用增加索賠。因投標時所提供的架橋機為30 m箱梁，而變更為50 m T梁后起重噸位增加，導致架梁費用增加，最終業主同意補償。

以上是我從“一縱”方面對變更、索賠進行的說明，其主要是告訴大家在變更、索賠過程中要加強連續性思維，要在變更、索賠事件中達到前期預測、過程加強、尾期修正的目的。

2 一橫

所謂一橫就是加強變更、索賠事件的橫向思維聯系，要在變更、索賠過程中，加強部門之間的橫向聯系、加強資料數據之間的橫向佐證。

在實際施工過程中，我們往往會忽略變更、索賠與其他工作之間的關系，往往把聯系的問題單獨化。沒有建立變更、索賠資料的橫向支持，而造成變更、索賠事件難以成立。因此，在變更、索賠過程中，大家要通過對資料的橫向關系來起到提高變更、索賠成功率。事件發生后，要加強部門之間的有力合作，尤其是調整好施工技術、工程試驗、計合等部門之間的關系。因為變更索賠事件的發生不是一個獨立的突發事件，它是一個因果關系。以我單位為例，變更事件的橫向關系主要包括以下幾方面因素:施工組織設計、變更方案提出、基礎資料佐證、變更數量確認、變更單價確定及至變更最終成立。

1)施工組織設計。施工組織設計可以作為變更索賠的前提。尤其是單項工程施工方案的上報，是經監理工程師、業主工程師所確認的。因此，當其中的很多數據在實際施工過程中發生變化時，就可作為變更索賠事件的起因，而引起變更索賠事件的發生。所以，在上報施工方案時不僅從施工技術方面出發，還要有預測性的加入部分有利于變更索賠事件的證據，確保日后變更、索賠事件的成立。如:在渭河特大橋項目中，由于30 m箱梁變更為50 m T梁。在實施性施工方案上報時，渭河項目部除從技術方面加以分析外，又特意將T梁模板的投入數量、加工廠家、運輸方法、架橋機要求噸位等因素納入其中。為日后的變更打下了基礎，也為后期相關數據提供了證明，使變更能順利成立。

2)變更方案的提出。變更方案的提出是否合理，是變更能否最終順利成立的重要組成部分，同一個事件的發生，可以從幾個不同的方面提出變更事由。有的可以確保變更事件順利完成，有的可能就難以立足。例如:我公司新鄭項目部，針對墩柱混凝土標號變更，原投標清單中下部混凝土為C30，而實際圖紙中有部分墩柱混凝土為C35的。當時項目部以“清單漏項原因提出變更”，雖在當時得到了業主的審批，但在審計中卻被全額扣減，其原因為合同通用條款中規定“投標清單中未列出的工程子目，已包含在其他相應子目中，由投標人自行考慮”。而其他標段單位因以“投標清單分類差錯”為原因提出的變更事由，卻順利通過了審計。

3)基礎資料的佐證?；A資料的范圍涉及面廣，可以是試驗資料，也可以是采購憑證或地方協作、技術標準、圖像資料、往來通知、會議紀要等等。因此，做好基礎資料的整理、匯總、簽認是確保變更能否成立的基礎證據。如在土石比例方案變更中，如何確認土石比一直是一個較難處理的難題。往往雙方都很難出具詳細的數據來確認，從而造成變更遲遲得不到確認。如施工方在施工過程中能及早從事此工作，往往占據主動地位。綜合分析，可以看出“一橫”在變更、索賠工作中的重要性。但要做好以上幾方面的工作，其最難做到的一點，就是部門之間如何處理好分工合作的關系。技術、試驗、施工等部門考慮問題往往不會注重成本、變更意識，而計合(預算部門)又往往輕視相關部門的資料。當實際變更發生時，才發現原相關資料里很難為變更索賠提供支持性基礎。如果再重新推翻自己的資料，那難度就可想而知了。如:土方變更方案中，我們常常發現所有項目只在變更方案中提出“由于原設計利用土方，達不到填筑要求，而進行原利用方外棄的變更”。但在變更方案中卻沒有對土方如何外棄、外棄運輸距離、棄土場征用、棄土場維護方面做出明確要求，從而造成在單價申報時，無法確認運距及棄土場費用的情況發生。業主常常要求按原合同單價、相鄰標段單價或最低標準進行編制確認，從而造成利潤的流失。

通過以上“一縱”“一橫”兩方面的分析，大家對變更、索賠事件應有一個以點到面的全面認識。在處理變更索賠事件時要樹立“事態的連續性思想”，在資料編制及整理上要樹立“相關的邏輯性觀念”，才能將變更索賠事件處理的較為順利。

[1] 王 玉.公路工程造價的計價與控制[Z].交通運輸部職業資格中心，2011.

[2] 公路工程標準施工招標文件范本(上冊、下冊)[Z].交通運輸部，2009.

[3] 成 虎.建設工程合同管理與索賠[M].第4版.南京:東南大學出版社，2008.

[4] 李永光.合同管理與工程索賠[M].北京:中國建筑工業出版社，2007.

[5] 汪金敏，朱月英.工程索賠100招[M].北京:中國建筑工業出版社，2009.