淺論工程項目合同管理中的施工索賠

□劉新朋（河南省水利第一工程局）

淺論工程項目合同管理中的施工索賠

□劉新朋（河南省水利第一工程局）

工程項目合同管理是項目管理中的重要管理工作，而施工索賠又是工程項目合同管理中的一項重要內容，也是工程項目管理最薄弱的環節之一，文章從承包商在水利工程建設施工索賠中的管理進行分析，介紹了施工索賠的重要性，以及如何正確的處理施工索賠，以達到工程項目合同管理中施工索賠問題規范化的目的。

工程項目合同管理；施工索賠；承包商

0 引言

隨著中國經濟的高速發展，中國水利行業呈現出良好的發展態勢，在各項法律法規不斷健全下，施工索賠逐漸為建設單位、監理單位和承包商所重視。項目建設管理中由于合同都是在工程開工前簽訂的，而現代水利工程又具有規模大、技術性強、投資額大、工期長等特殊性，在合同履約過程中由于技術環境、經濟環境、社會環境、法律環境的復雜性等原因導致合同變更頻繁，從而導致項目合同的索賠糾紛也會不斷出現，影響工程的順利進行。因此一個項目最終經濟效益的好壞，除通過加強自身的管理獲得一定的效益外，做好施工合同的索賠管理工作，也是至關重要的。

1 施工索賠的重要性

施工索賠是指在施工過程中，簽訂施工合同的雙方，針對對方沒有執行合同條款的行為提出的一種時間和經濟補償的方式。在實際施工過程中，一般會發生兩種情況：一種是發包人針對承包商的索賠，主要是針對承包商未執行合同約定的行為，發包人往往會通過罰款的方式來達到索賠的目的，稱為反索賠，例如承包商不正當的放棄工程、工期延誤或者施工缺陷等等，都會造成發包人的反索賠；另一種是承包商針對發包人的索賠，即承包商在合同實施過程中根據合同及法律規定，對并非由于自己的過錯，并且屬于應由發包人承擔責任的情況所造成的實際損失，憑有關證據，按一定程序，向發包人或其代理人提出請求給予補償的要求，常見的有工期和經濟索賠兩種情況。在實際施工過程中，承包商應仔細分析合同條款，及時抓住索賠機會，針對發包人未履行合同約定的行為，結合實際情況，制定可行的索賠方法及實施步驟，以提高索賠的成功率，達到索賠的目的，從而實現項目索賠管理的利益。在施工中承包商可以提出索賠的情況有以下幾種：①發包人提供的條件不符合合同要求；②發包人支付不及時；③設計供圖不及時；④發包人其他履約不當；⑤由于監理工程師的失誤導致承包商的損失；⑥其他第三人導致承包商的損失；⑦有經驗的承包商無法預料到的風險，導致承包商的損失等。

施工索賠和合同管理有直接的聯系，合同是索賠的依據，整個索賠處理的過程也就是執行合同的過程，所以索賠是合同管理的重要環節，并且是能夠達到目標雙贏的重要手段。

2 正確的處理施工索賠

施工索賠要有證據，證據就是施工索賠報告的重要組成部分，所以，正確的進行施工索賠也是項目管理水平的體現。處理施工索賠問題水平的高低，反映了承包商對項目管理水平的高低，隨著我國建筑市場的快速發展和規范化，施工索賠也越來越成為工程項目管理的重要環節。

2.1 施工索賠證據的收集

一個工程項目的施工索賠牽扯了多個方面，產生的損失也有多個方面，不但需要有合理的理由，還需要提供充足的依據。因此在施工過程中，有索賠事件發生時，應及時收集好以下主要證據：招標文件、所有的工程合同文件及附件、發包人批準的施工組織設計、技術規范、施工圖紙、計劃工程進度表、人工日報表等；各項工程會議紀要和有關的來往信件、信函、通知、指令及答復等都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止；各種施工進度計劃表；工程各項有關設計交底記錄、變更圖紙與變更指令等；工程中各項經發包人或者監理工程師簽認過的簽證；工程中預付款、進度款撥付的詳細記錄；工程施工圖紙的變更、交底記錄材料；工程材料從采購、運輸到進場驗收及使用等方面的單據憑證；完整的工程會計各類資料等；工程汛期的開始及結束日期；工程重要施工部位的照片和錄像資料等；工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復施工日期；工程施工現場的氣候記錄，有關天氣的溫度、風力及雨雪等；工程驗收報告和各項技術鑒定報告等；國家和省、市發布的影響工程造價和工期的相關文件、規定等。

2.2 施工索賠程序

索賠的程序通常分以下主要幾個步驟：①承包商提出的索賠要求；②監理工程師的審核索賠報告；③確定合理的補償金額；④發包人審查索賠處理；⑤承包商是否接受最終索賠處理。

2.3 發出索賠意向通知

索賠意向通知就是承包商針對具體的索賠事件而向發包人表達的索賠愿望和要求。意向通知主要包括：事件發生的時間和情況、施工合同中主要依據的條款與理由、有關索賠資料提供、對工程成本和工期影響的程度分析。意向通知要在索賠事件發生后的28d內及時提出，如果超過此期限，監理工程師和發包人有權利拒絕承包商所提出的索賠要求。

2.4 遞交索賠報告

在索賠意向通知提交后28d之內或經監理工程師同意的其它合理時間之內，承包商應及時遞送正式的書面索賠報告。索賠報告提交之后，應隨時主動向對方了解索賠處理的情況，根據所提出的問題進一步作資料方面的補充與準備。

2.5 索賠報告的評審

在監理工程師接到承包商的索賠報告后，根據監理部記錄的資料，對其提供的證據進行核實，對不合理的索賠進行反駁或提出疑問，明確索賠責任，按照索賠成立的條件，確定補償額度。在評審過程中，承包商應對工程師提出的各種疑問做出圓滿的答復。

2.6 談判（或仲裁）解決

監理工程師提出的索賠處理意見，經發包人和承包商共同認可，則可作為最終的索賠結果。否則，承包商與發包人可通過談判解決。如果索賠在發包人和承包商之間不能通過談判解決，則承包商可向合同中提供的仲裁機構申請仲裁解決。

2.7 施工索賠的計算

施工索賠的形式眾多，在計算中要具體對施工進度影響、工程成本的損失等方面合理地計算，各項費用要有依據，不可無理夸張加大。索賠的計算方法主要有：實際費用法、修正的總費用法、總費用法。

3 加強對施工索賠管理

在項目施工過程中承包商要樹立強烈的索賠意識，應該消除長期以來形成的索賠誤區，不要因為考慮到下步與發包人和監理單位的合作，而不敢提出索賠。明智的發包人是能夠理解索賠的，因為索賠有助于施工雙方更加緊密的合作，有助于合同目標的實現。承包商應仔細研究招標文件、投標文件中的合同條款和施工規程，探索可能的索賠機會，創造有利的索賠條件，從而為企業取得利潤。在施工過程中，應正確處理與發包人、監理工程師之間的關系。發包人是承包商索賠的直接對象，監理工程師即是解決索賠問題的關鍵人物，所以要正確處理與這兩者的關系。三者之間在平等的基礎上要建立友好合作、相互信任、相互理解的關系，為工程的施工營造一個良好的人文環境。

4 結語

承包商在工程項目管理中要樹立合同意識，普及合同管理知識，健全和完善合同管理，及時抓住索賠機會，積極收集索賠信息，爭取索賠，降低風險。施工索賠的健康開展對于培養及發展社會主義建筑市場，促進水利業的發展，提高水利工程建設的效益，有著非常重要的作用。

[1]李保亭.淺談對工程施工索賠的認識[J].河南水利,2006(8).

[2]李武倫.建設合同管理與索賠[M].黃河水利出版社,2003(8).

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1673-8853（2014）18-0065-02

2014－08－15

劉 青）