建設項目發包方的工程索賠管理研究

吳桃英　林生峰

摘 要：工程索賠管理是建設工程項目合同管理的組成部分，也可以說是一項重要且綜合性極強的工作。文章以工程實踐為基礎，從發包方的角度出發，探討了發包方的施工索賠管理任務及對策。

關鍵詞：發包方；工程索賠；管理措施。

索賠是當事人在合同履行過程中，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任或風險的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。在工程建設的各個階段，索賠均有可能發生，且施工階段發生在發包方與承包方之間的工程索賠最多。

在工程實踐中，承包方善于利用合同條件進行工程索賠，“中標靠低價，利潤靠索賠”印證了承包商索賠管理的戰略戰術，這也充分揭示了發包方對工程索賠管理的壓力之大，任務之緊迫。因此，本文從發包方的角度出發，就建設工程中如何加強合同管理、樹立索賠意識、有效地維護自身合法權益談了一些看法。

1 工程索賠的概念、原因及索賠費用的組成內容

1.1 相關概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包方向發包方提出的一種權利要求。索賠是雙向的，承包方能夠向發包方提出索賠要求，發包方同樣能夠向承包方要求賠償主張，此稱為反索賠。

1.2 引起工程索賠的常見原因

1.2.1 承包方向發包方索賠的主要原因

承包方向發包方的索賠原因主要包括：發包方不及時提供施工現場條件引起的索賠；不利的自然條件與人為障礙引起的索賠；工程變更引起的索賠；發包方要求加速施工引起的索賠；發包方不正當地終止工程而引起的索賠；物價上漲或法律法規變化引起的索賠；發包方拖延支付預付款或工程款引起的索賠；非承包方引起的工程延誤索賠；不可抗力事件引起的索賠；其他第三方原因引起的索賠等。

1.2.2 發包方向承包方索賠的主要原因

發包方向承包方的索賠原因主要包括：承包方原因引的工程延誤索賠；工程質量不滿足合同要求引起的索賠；承包方不履行保險的索賠；對承包方超額利潤引起的索賠；承包方未能向指定分包方付款引起的索賠等。

1.3 工程索賠費用的內容

工程索賠從目的上可分為工期索賠和費用索賠，其中費用索賠是最終的目的。工程索賠費用的主要組成部分，同工程款的計價內容相似，一般包括分部分項工程量清單費用、措施項目費用、其他項目費用、規費和稅金。

2 發包方工程索賠管理現狀、存在問題及任務

2.1 發包方工程索賠管理現狀

隨著建設項目的規模越來越大，對工程的技術復雜性和質量要求的不斷提高，同時承包方也已逐漸告別“不準索賠、不能索賠、不敢索賠、不會索賠”的狀況，致使工程索賠的發生頻率和金額逐年有所增加。目前，很多的大型承包方擁有專門的工程索賠專業隊伍，總結并積累了豐富的工程索賠經驗。而相對的，項目建設對大多數發包方來說只是一個臨時性的任務，其工程項目管理實踐經驗較少，對相關法律法規政策也不熟悉，造成在工程項目索賠活動中信息不對稱，在索賠管理實施過程中往往處于被動地位，經常遭遇到承包方以各種理由提出索賠。

2.2 發包方工程索賠管理存在的問題

2.2.1 合同管理不規范，現場管理缺位

一方面，由于訂立合同時涉及工程索賠的條款不夠嚴謹，實施過程中雙方的理解不一致，存在歧義，造成扯皮現象；另一方面，在我國的索賠案例中，發包方主動向承包方提出索賠的案例很少，因為其在項目組織中，缺乏設立專門的合同管理和索賠管理組織機構，沒有配備專職的索賠管理人員，現場管理缺位，以致未能在規定的期限內提出反索賠及提供相應的原始資料證據，造成反索賠失敗。

2.2.2 主動預防索賠和反索賠意識薄弱

對于發包方索賠管理來說，最重要的是主動預防承包方的索賠。但是，大多數發包方主動預防索賠的意識較弱，沒有嚴格執行施工合同文件的相關規定，缺乏分析預測可能被承包方索賠的誘因并加強合同管理，未能嚴格履行合同規定的義務，防止因為自己違約而處于被承包方索賠的狀態或盡力減少被承包方索賠的機會。

2.2.3 發包方對監理方在處理索賠中的作用重視程度不夠

監理方是受發包方委托，對建設工程項目進行管理和控制的獨立的第三方，監理方在發包方和承包方的索賠與反索賠管理中扮演重要角色。然而，目前我國建設工程項目管理中監理方大多是在施工階段才參與進來，甚至有些發包方對投資的控制并不委托給監理方，即是說，發包方對監理方在處理索賠中的作用重視程度遠遠不夠。

2.3 發包方的工程索賠管理任務

索賠管理是發包方工程管理中一項非常重要的工作，發包方索賠管理的任務包括兩個方面，即預防索賠與反索賠，而反索賠又包括發包方反駁承包方索賠和主動向承包方索賠。因此，索賠管理的任務主要包括預防承包方索賠、反駁承包方索賠和主動向承包方索賠，如圖1所示。任務1是指發包方分析并預測可能被承包方索賠的誘因，并針對這些誘因加以防范，從而使自己減少或避免被承包方索賠的機會；任務2是指發包方利用合同文件及原如證據，證明承包方的索賠存在全部或部分不合理，從而維護自身的合法權益；任務3指因承包方的過錯或出現應該由承包方承擔的風險而使發包方遭受損失時，發包方向承包方提出的索賠。

在實際的工程項目管理中，索賠主要是由承包方提出，且索賠已成為許多的承包方減少或轉移工程風險，獲得利潤的策略之一。因此，預防索賠是發包方索賠管理的重點。

3 發包方的工程索賠管理措施

既然發包方的工程索賠管理的包括預防承包方索賠、反駁承包方索賠和主動向承包方索賠，下面即從這三個方面入手，對應詳述發包方的索賠管理措施。

3.1 發包方預防承包方索賠的管理措施

主動預防承包方提出索賠是發包方索賠管理的首要內容。在施工前和施工過程采取積極的防御措施，嚴格履行合同規定的各項義務，防止自己違約，并通過加強合同管理，使對方找不到索賠的理由和根據，避免自己陷入到被索賠的被動局面，為此，本文從以下幾個方面探討發包方對承包方索賠的預防。

3.1.1 選擇適當的合同形式，做好招標工作

合同是雙方行為的最高法律準則，也是索賠與反索賠成功與否的關鍵因素之一。為減少施工階段索賠事件的發生，發包方根據實際項目選擇適當的合同形式，同時加強與中標人的溝通，準確滯清可能引起爭議的臺同條款，盡量避免因考慮不周等因素而導致招標文件編制不夠嚴密。另應通過招標選擇信用好、經濟實力強、施工水平高的承包方。

3.1.2 全面履行合同，創造良好的施工條件

發包方是工程投資的主體，其作為項目的組織者、監督者和投資的支配人就應該提供施工方所需的各種基礎資料和現場施工條件，包括提供完善的地質勘察資料、施工圖紙、辦好征地拆遷工作、做好“三通一平”、申辦施工許可證等。如某工程，由于承包方到場后，發包方、監理遲遲不能給出水準點、導線點，造成施工初期的混亂局面，直到開工半個月后才正式進行工地移交工作，因此必然引起承包方的索賠。

3.1.3 準確、及時支付備料款及進度款

確保資金按時到位是發包方履行合同的關鍵和難點之一，發包方應按合同條款要求的支付方式、額度、時間等及時向承包方支付備料款及進度款，即使個別時候資金不能按時到位，發包主也應通過多方努力，采取短期貸款或與承包方協商解決，以杜絕由于資金問題導致被索賠。

3.1.4 提前在設計階段引入監理方

有關資料表明，施工階段發生的索賠多與設計問題有關，如設計和施工脫節，造成施工難度加大，設計圖紙中做法不明確或者相互矛盾導致工程變更等問題，都可能引起費用索賠。鑒于此，發包方應在設計階段引入監理，充分利用監理工程師的專業知識，這對于提高投資效益將起到事半功倍的效果。

3.1.5 盡量減少工程變更

工程變更通常都會引起工期延長及成本增加，如果處理不當，還會導致施工索賠。因此，從發包方的利益出發，應使工程變更減至最少的程度。因為任何工程范圍的變更，意味著工程的性質和作用已超出了原定的合同范圍，會引起施工單價的變更，甚至需要重新簽訂合同。

3.2 發包方反駁承包方索賠的管理措施

反駁承包方的索賠及對承包方提出索賠工作處理的好壞，反映了發包方的管理水平。

3.2.1 建立一支具有高素質和豐富索賠經驗的項目管理團隊

工程索賠涉及到工程技術、工程管理、法律等多種科學，需要的是集多學科知識于一體的復臺型人才。在工程施工管理中，及時、全面地發現潛在的索賠事件和控制索賠事件發生，是每位索賠工作人員的職責。索賠管理人員必須具有豐富的施工管理經驗，熟悉施工中的各個環節，通曉相關建筑法規，同時還應具有一定的財會知識，才能全方位地控制潛在的索賠事件。因此，建立一支具有高素質和豐富索賠經驗的項目營理團隊是發包方管理好項目索賠的基礎。

3.2.2 認真審核承包方的索賠報告

在承包方提出索賠時，發包方應當針對承包方的索賠報告，認真對照合同文件及法律法規，從施工的實際情況出發，客觀評價、慎重對待，找出理由和證據，分析報告的合理性，證明承包方索賠要求或索賠報告的不符合實際情況和合同規定、沒有合同依據或事實證據、索賠值的計算不合理或不準確等問題，反駁承包方的部分或全部索賠要求，從而減輕自己的責任，使自己不受或少受經濟損失。

3.2.3 加強索賠原始資料的收集

由于發包方處理施工索賠是以工程記錄為依據的，因此，發包方有必要搜集并保存好完整的工程記錄，如工程施工歷史記錄、工程計量、工程洽商、工程簽證、工程款支付、隱蔽工程驗收以及竣工驗收等記錄。這些工程記錄都是發包方往處理索賠、反駁承包方索賠和進行反索賠的重要依據。

3.2.4 加強工程師指令的管理

建設工程施工中，工程量的變化是不可避免的，而且由于設計、質量標準和施工順序變化等原因，工程師往往會指令增加新的工作，如改換建筑材料，暫停施工或加速施工，改變施工順序等，這些變更指令必然會引起費用的增加或延長工期。所有這些，都可能導致承包方提出索賠要求。

3.2.5 及時解決索賠爭議

承包方的索賠要求首先由監理工程師負責審核，并提出處理意見，供發包方考慮決定。監理工程師在審核索賠報告書時，應按照合同規定的期限或國際慣例，抓緊進行；對承包方合理的索賠要求，予以支持；對其不合法的或過分的要求，則予以解釋和否定。發包方在收到監理工程師的審核建議后，應抓緊研究決定，及時予以解決。

3.3 發包方主動向承包方索賠的管理措施

發包方在進行積極防御與反駁索賠的同時，還要采取積極態度進行反索賠。根據工程實踐過程中發生的索賠事件，發包方反索賠可分為下列幾個類型：（1）工期延誤的索賠；（2）工程缺陷的索賠；（3）承包方違約導致合同終止的索賠；（4）承包方其它違約引起的索賠。

在我國的很多建筑工程，發包方提不出或不能很好的提出索賠，與其企業管理水平、索賠意識差、控制不力有著直接的關系，所以搞好工程索賠不僅有利于加強對工程的管理，還提高了企業和工程項目管理水平起著重要的促進作用。

4 結語

對發包方來說，完整的索賠管理包括索賠和反索賠兩個方面，且兩者密不可分，相互作用，相互影響。發包方應提高索賠意識，采取相應的索賠管理措施，減少損失。

參考文獻

[1] 全國一級建造師職業資格考試用書編寫委員會，建設工程法規及相關知識[M].北京：中國建筑工業出版社，2012.

[2] 梁監，陳永強.國際工程施工索賠[M].第三版.中國建筑工業出版社，2011.

[3] 黃芳，徐川.工程索賠風險管理探討[J].現代經濟信息，2010（11）：28.

[4] 張玉波.工程項目風險管理研究[J].硅谷，201l（02）：85.

[5] 陳勇強，張水波.國際工程索賠[M].北京：中國建筑工業出版社，2010.

[6] 何伯森.國際工程合同與合同管理[M].第二版.中國建筑工業出版社，2010.

[7] 王克健，李少培.項目管理法律及國際工程合同[M].上海交通大學出版社，2011：6.

作者簡介：吳桃英，女，注冊造價工程師，廣東永道工程咨詢有限公司。