一體化項目管理模式下的風險控制

摘要：隨著信息化時代的到來，社會化分工協作的細化，對工程建設領域的運作方式也產生了巨大的影響。通過一體化的項目管理模式運作，為業主全方位、系統化的解決工程建設中的問題，已經成為當前市場的需求。一體化項目管理模式的目標就是通過合理的方法有效地實現這一目的，這就需要對產生影響的各種風險進行評價和有效的控制。

自國有資金項目實行代建制度以來，工程項目管理的體系也發生了本質的變化。對于工程建設來說，這在一定程度上促進了行業市場健康快速的發展，同時也對項目管理行業進行有序的市場化管理起到了積極推動作用。但是，在執行過程中，由于多方面的原因，也還存在一些不完善的地方。這些問題不利于對工程建設的風險進行控制。本文將就如何在一體化項目管理模式中進行風險評價和控制談幾點看法或感想。

關鍵詞：一體化、項目管理、風險控制、風險管理、風險辨識、風險評價

中圖分類號：C93文獻標識碼： A

一、風險的定義和實質

1、風險的定義

風險是指在一定條件下,一定時期內可能發生的各種結果的變化情況。實際上風險就是整體的不確定性，又叫廣義風險。若只強調風險損失的不確定性，又叫狹義風險，可被隱含理解為經濟的損失。

風險有兩種轉化趨勢，向壞的方面轉化即為純風險，若向好的方面轉化就成了機會或收益。因此，在風險情況下獲得的利潤通常稱為投資風險。

運籌學決策論中就將風險的不確定性定義為兩種：無法用統計方法預測，只能按決策者的理解做出相應的不失時機的決策的稱為完全不確定型；可用概率方法進行統計預測的成為概率型風險。

2、風險的實質

人們經常提到的風險多指風險因素，即可能造成風險的一些客觀存在，發生或不發生。本文將要提及的風險，亦指風險因素。從安全角度看，風險因素類似于豎立的多米諾骨牌，前一個倒下，可能產生第二個，也可能不產生，類似于擺得不好會影響此后結果的發生。因此要預測風險因素，并進行控制，以防風險的發生。

二、一體化項目管理模式簡介

1、一體化項目管理模式的分類

一體化項目管理可分為兩種類型。第一種是由業主牽頭，承包商負責運作的模式；第二種是由承包商為主，向業主進行支持。具體類型的選定要根據項目的實際情況、業主在項目管理方面的能力及參與程度確定。

2、一體化項目管理模式的實質

無論采用那種類型的模式，一體化項目管理的關鍵在于由一方盡可能多地負責完成風險范圍之內的全部內容，通過提高管理機制達到風險與收益的均衡，提高項目建設的效率的目的。對于越來越負責的工程建設專業分工而言，一體化的管理模式必然是大勢所趨，可以最大程度地避免專業交叉時出現的錯、漏、重復、界限不清等常見問題，更加可以對無法分解的工作進行整體承包，使權責更加明確。如設計與施工之間，設計、施工與工程造價之間，各專業各分包商與總包單位之間的關系處理，將變得清晰簡單。

這種模式唯一的缺陷，就是存在風險的不確定性。而這也正是本文所要著重解決的問題。

三、對一體化項目管理模式風險的辨識

1、 工程項目建設中存在的風險

風險和利潤是相互對立又相互依存的，既沒有脫離風險的純利潤，也沒有毫無利潤的純風險。風險如果控制好，某種程度上也相當于為企業帶來了利潤。一體化管理模式下工程項目建設過程中，主要存在以下方面的風險：

（1）技術風險。通常一體化管理承包單位不是業主就是承包商，有時是咨詢機構。不管是哪一種，都存在技術單一、不擅長自己專業之外的工作內容的問題。如設計單位不懂施工，咨詢機構不懂設計等等，都是潛在的技術風險。

（2）市場風險。一體化項目管理模式容易造成所謂“一家獨大”的局面。缺乏市場競爭因素，同樣會對項目建設產生較大的風險。

（3）財務風險。一體化項目管理需要大量的資金支持，如建設資金不明確、不到位，或因匯率發生不利變化而造成財務損失，將對項目建設產生很大影響。

（4）政策性風險。政府或行政管理部門出臺新政策，也會導致項目追加投資等不確定事件發生。

（5）不可抗力風險。如地震、洪水等不可抗力事件的發生，對一體化承包的項目主體會產生巨大的損失。

（6）其他風險。如道德風險，項目建設時的未知因素，建設方組織管理中出現的問題等等，都是風險因素。

2、工程經濟和工程造價風險

傳統模式下的項目運作方式，多半會先設計、后施工，在進行施工招標時，可以先由造價咨詢機構編制相對準確的工程量清單。這樣一來，工程造價的風險就被壓到了最低，供求雙方的利益達到了平衡。但這種模式的運作方式肯定不如一體化運作方式更加高效。而往往一體化運作時，設計與施工經常會同時進行，工程造價的編制也無法執行工程量清單的計價模式，而只能使用施工圖預算總價計價模式。項目管理承包方的風險會加大。對于工程建設過程中的造價跟蹤、結算，直至后期竣工結算工作的難度也同樣會大大增加。

3、風險分擔與合同類型的關系

在工程項目的建設過程中，風險的分擔情況有很多，其中以合同類型的不同為例，就在很大程度上影響了風險的分擔。按照付款的方式不同，合同主要有以下三種類型：

（1）總價合同?？們r合同又分為固定總價合同和變化總價合同。其中固定總價合同是一體化項目常用的合同模式，目的是便于工程結算，同時也可減少糾紛的發生。而采用固定總價合同，建設方將價格上漲的市場風險轉移給了承包方。誰是一體化的主體，誰就承擔了主要的風險。

（2）單價合同。單價合同又分為固定單價合同和可調單價合同。工程量清單招標方式下通常采用固定單價合同，是承包人在投標時、按投標文件分部分項工程單價確定工程費用的合同類型，即合同單價短期內不會隨著市場價格的波動而調整，但工程量是可調的，工程結算價格按調整后的工程量確定。這種模式通常并不適用于一體化項目。

（3）成本加酬金合同。使用此合同類型的項目，建設方承擔項目的風險較多，因此適用的條件有一定限制，一般用于建設方對施工工藝、成本管理等方面較為了解的項目。因而這種模式只適用于以建設方為主導的一體化項目運作。

四、風險評價

1、風險的量化和風險評價的方法

在辨識出主要風險因素后，應對風險量進行量化處理，以滿足風險評價的要求。根據風險程度和風險發生的概率，可以建立起坐標軸，如圖4-1，A區風險損失大，概率也高；B區損失大，概率不高；C區損失小，但概率大；D區損失小，概率也小。若將風險發生，則可按圖示指向降低風險。

風險概率 C A

D B

損失程度

圖4-1 風險量化分區圖

風險評價的方法有兩個：一個是二維的評價方法——風險評價表，按照之前的風險量化的原理，將風險按照發生概率和風險程度相組合，得出風險等級；另一個是定量計算的方法，即D=LEC,其中D為風險值、L為風險發生的概率（0-1）、E為風險發生的頻繁程度（0.5-10），C為后果的嚴重性（1-100），以所計算的結果來參考風險發生的程度。

2、一體化項目管理風險評價的內容

根據風險管理理論，風險評價主要包括經濟評價、環境評價和其他評價。而對于一體化項目管理中的風險評價而言，其他的風險評價指標，如：環境影響評價，建設效果評價、質量評價、信息不對稱與道德風險評價，均為經濟評價的某種特例。因此一體化項目管理的風險評價主要是指經濟評價。依據風險量化的理論，可將一體化項目管理內容進行一個數據化的分析。

在項目建設可行性研究過程中，便有一項重要的環節——經濟評價。主要是指項目建設在財務和國民經濟上的盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析。在用經濟的方法評價風險和不確定性時，如果能夠確定一些因素的變化判斷一體化管理對經濟的影響，顯然對于科學的進行管理決策非常有益，這就是對項目進行經濟分析的重要意義。事實證明，越是在項目建設前期進行風險評價，對項目建設的影響越是重要。因此，一體化項目管理風險經濟評價重點是在前期建設時。

五、風險控制

風險控制是指在風險識別和風險評價的基礎上采取各種措施，以減少風險和避免事故發生、提高收益的管理活動。對待風險一般應采取三種控制方式：風險回避、風險轉移和控制減小風險。

首先，應想辦法回避風險，對于事先估計風險過大的項目盡量避免承擔。這是市場經濟體制下的經營管理的重要戰略，同時也是風險控制和管理的大前提。通過對操作方式、合同類別的選擇等等合理有效地回避風險。

其次，對于必須承擔風險的項目，可以采取合同方式或保險方式轉移風險，與他人或社會共擔。工程項目管理過程中出現的投標保函、履約保函、預付款保函等就屬于擔保的范疇。而風險轉移則多可采用技術上的方式去處理，例如：通過工程項目預算中整合單項工作內容的方式來轉移部分風險；盡量使用成熟的工藝技術彌補工程變更帶來的影響等等。

此外，對于實在無法回避的風險，可通過改進技術、實施方案以及人為因素等盡量控制或減小風險。如施工與設計相結合、在項目前期加強技術方案論證，進行預先的設計方案優化，從而降低工程“三超”出現的可能性；對承擔的項目選派得力的技術和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實施的過程中實施嚴密的價格控制，加強施工過程中的變更、簽證等的發生和妥善處理，抓緊階段控制和中間決策等。

結束語：

對于一體化項目管理中存在的風險，首先要加強造價風險的識別和評價工作。在項目的實施過程中，還要不斷地收集和分析各種風險的信息和動態，以便更好地準備應對風險和采取有效的風險控制對策，從而避免可能發生的造價風險。在風險發生時，也要及時采取措施以控制造價風險的影響。這是降低損失、防范造價風險的有效辦法，同時也是提高項目收益的一個重要契機，值得被項目管理人員充分重視。

總而言之，一體化項目管理方式的特點是：“模式先進，風險較大，有效控制，利潤豐厚”。這也充分印證了風險和收益并存的理論，是現代管理學意義上的項目管理趨勢所在。

作者簡介：楊銘，男，漢族，工程師，2004年畢業于天津大學管理學院工程管理專業，任職于天津市建筑設計院，從事工程造價工作10年。