技術狀態管理在成品研制中的應用

成曉陽

（北京航空材料研究院，北京 100095）

技術狀態管理在成品研制中的應用

成曉陽

（北京航空材料研究院，北京 100095）

介紹了在某型號成品研制過程中開展的技術狀態管理工作，重點歸納了工作中技術狀態基線理解、技術狀態管理日常監督中以及技術狀態文件更改等難點，提出了及時總結技術狀態管理經驗和加強技術狀態培訓的建議。

型號項目；技術狀態管理；成品研制

技術狀態管理始于20世紀60年代末，是由美國軍方、美國航空航天局、歐洲航空局等在飛機、艦艇、飛船等現代復雜武器系統的研制、采購和管理過程中逐步形成、發展起來的一項專門的管理技術。 20世紀80年代，我國開始引進技術狀態管理理念并開始研究制定我國的技術狀態管理標準。中國人民解放軍總裝備部發布了GJB 3206-1998《技術狀態管理》，2010年修訂為GJB 3206A-2010《技術狀態管理》，作為武器裝備承制單位實施技術狀態管理和監督的總體要求和基本準則，在航空、航天和兵器等領域內的復雜工程系統研發過程中大力推廣使用。

從已實施技術狀態管理的企業和項目來看，其顧客能夠獲得想要的產品，能夠掌握每一批產品的狀態，并清楚狀態變化會帶來什么影響；而對企業的好處就更明顯，能夠確保產品、文件、保障的一致性，清晰有效地組織產品的研制和生產；企業能夠實現產品的模塊化、標準化和系列化，以最低的投入提供多樣性的產品，獲得可觀的經濟效益；技術狀態管理能夠確保武器裝備的可追溯性，提高整個武器裝備系統的工作效率。

近幾年隨著承擔科研型號和項目的不斷增多，軍工科研院所的科研生產業務范圍不斷擴大，從傳統的承擔流程性材料研制和試制、半成品研制和試制、工藝應用研究以及配套服務等單維向、基礎性任務，發展到根據顧客接口要求提供產品設計、材料制造、工藝研究、試驗評定、批量生產以及使用維護保障等系列性、集成性的成品研制任務。成品研制涉及到的科研流程最長、質量程序最多、質量要求最全面，顧客的關注程度最高，在成品研制過程中推廣應用技術狀態管理是保證和提高研制質量、降低研制成本、縮短研制周期的重要手段。

1 技術狀態管理相關概念

技術狀態管理是型號項目管理、質量管理的重要組成部分，涵蓋了產品全壽命周期，提供對產品功能特性和物理特性的可視化管理和控制。根據GJB 3206A-2010中定義，“技術狀態管理”是“在產品壽命周期內，為確立和維持產品的功能特性、物理特性與產品需求、技術狀態文件規定保持一致的管理活動，其主要內容包括技術狀態標識、技術狀態紀實、技術狀態控制、技術狀態審核”；技術狀態管理的對象包含“技術狀態”和“技術狀態項”2個要素，“技術狀態”是“在技術文件中規定的并且在產品中達到的功能特性和物理特性”，“技術狀態項”是“能滿足最終使用功能，并被指定作為單個實體進行技術狀態管理的硬件、軟件或其集合體”。

2 技術狀態管理在某型號成品研制過程中的應用

為保證某型號成品的研制進度和質量目標的實現，項目管理人員根據相關型號的管理經驗，從型號立項之初就開始全面實施技術狀態管理，使該成品的研制過程的技術狀態始終處于受控，滿足設計所、主機廠的進度需求，為型號的順利首飛打下堅實基礎。

2.1 明確技術狀態管理責任主體及其職責

GJB 3206A-2010的4.2條規定“應明確技術狀態管理責任主體及其職責”。在企業中誰是本單位的技術狀態管理的責任主體？我們首先要搞清楚技術狀態管理的核心是：“確定技術狀態項，并組織是否符合其技術狀態文件的檢查”。其次是要搞清楚技術狀態管理關鍵是：“技術狀態基線建立后，為控制技術狀態項的更改而進行的控制活動，這種控制多是建立在充分技術驗證的基礎上，目的是為保持預定技術狀態”。如果明白技術狀態管理核心和關鍵的內涵，就不難明白技術狀態管理更多的是一種技術開發和設計的管理活動，應由企業的技術管理部門負責。

2.2 制定型號頂層技術狀態管理文件

為保證技術狀態管理工作能夠在該型號成品研制上得到有效的實施、在實施過程中有章可循，按照該型號質量保證大綱對技術狀態管理相關要求，同時結合該型號的實際情況，型號管理辦公室編寫了《X型號研制技術狀態管理計劃》，建立了型號研制過程中的F、C、S、D階段的里程碑，基本明確了每個階段的技術狀態管理工作的主要內容；初步確定了該型號研制過程涉及到的技術狀態項，明確了研制所需的技術狀態基線，對技術狀態文件編寫、編號、受控、分發等過程做出明確規定，對建立基線后的工程更改控制、偏離和超差的控制作出明確規定，明確了技術狀態記實所包含的數據收集、分析、處理及報告的具體任務和程序，對設計評審、工藝評審、質量評審、首件鑒定等技術狀態審核的項目作出相應規定。

2.3 針對單個技術狀態項開展技術狀態管理

2.3.1 技術狀態標識

2.3.1.1 方案（F）階段

型號辦組織承制單位依據GJB 2116-1994《武器裝備研制項目工作分解結構》要求對本單位承擔的某型號研制項目進行工作分解，對“能滿足最終使用功能，并被指定作為單個實體進行技術狀態管理的硬件、軟件或其集合體”識別為技術狀態項，共識別出X項，建立電子臺帳；隨后型號辦組織承制單位課題/項目負責人，根據產品協議書和任務書要求，對技術狀態項單獨編寫《X產品研制技術狀態管理計劃》，并組織相關部門評審后發布實施；按技術狀態項分別編制研制規范、適用的“六性大綱”、標準化大綱；建立方案階段的技術狀態文件清單，經顧客確認后編號、發布實施，形成方案階段的產品基線。

2.3.1.2 工程研制（C+S）階段

莫里森的這部小說采用片斷式的寫作模式，不同的敘事者發出不同的聲音敘述同一件事，她在行文中還設置了懸念，層層揭秘，吸引了讀者的眼球，這就是莫里森小說的偵探特色。

型號辦組織承制單位依據技術狀態管理計劃識別出的技術狀態文件清單要求，按技術狀態項分別編寫產品規范、材料規范、工藝規程、檢驗規程、產品圖樣、模具工裝圖樣、試驗任務書、試驗大綱、使用維護說明書等技術狀態文件，經評審后編號、發布；在方案階段的技術狀態文件清單的基礎上進行迭代、增加和修改，編制研制階段的產品技術狀態文件清單，經顧客確認后編號、發布實施，形成研制階段的產品基線。

2.3.1.3 定型（D）階段

在完成轉階段評審后，型號辦組織承制單位編寫《X產品定型階段技術狀態管理計劃》、《X產品定型階段技術狀態文件清單》。依據技術狀態文件清單要求，按技術狀態項分別編寫產品規范、材料規范、工藝規程、檢驗規程、產品圖樣、模具工裝圖樣、試驗任務書、試驗大綱、使用維護說明書等技術狀態文件，評審后并經顧客確認后發布實施，形成定型階段的產品基線。需要指出的是，除了在評審會上對技術狀態文件提出明確修改意見的情況，定型階段的技術狀態文件絕大部分是沿用S階段的技術狀態文件（這也是產品定型的意義所在），因此一般只是將文件階段標識進行更改，內容不作變動。

2.3.2 技術狀態控制

技術狀態控制是技術狀態管理的核心，其目的為：控制技術狀態更改、偏離許可和讓步，確保已批準的技術狀態更改、偏離許可以及讓步得到準確實施。GJB 3206A-2010中規定將技術狀態更改分成3類，詳見表1。

在某型號成品的研制過程中，發生的技術狀態更改可分成2大類。

2.3.2.1 顧客（設計所）提出的技術狀態更改

對顧客提出的技術文件協調單（主要涉及到技術指標的更改、接口特性的更改），首先由項目辦進行識別后編制《顧客方技術狀態更改單/通知落實情況表》，隨同技術文件協調單傳遞至承制單位，承制單位對該技術狀態更改對產品的影響進行分析，并提出相關更改建議，經評審后按相關規定辦理“技術文件更改單”并經顧客批準后落實更改，項目辦負責跟蹤檢查落實情況后，完成技術狀態更改的閉環。

表1 技術狀態更改分類

2.3.2.2 承制單位提出的技術狀態更改

對于承制單位提出的Ⅰ類技術狀態更改和設計定型后的Ⅱ類技術狀態更改，先由承制單位負責進行分析、論證、協調或試驗，并記錄后，提出更改申請，項目辦負責組織評審，并邀請顧客（包括設計所和軍方）參加，評審通過后，承制單位根據更改申請填寫“技術文件更改單”，對相關技術狀態文件辦理更改或換版；對于承制單位提出的設計定型前的Ⅱ類技術狀態更改，由承制單位負責進行分析、論證、協調或試驗，并記錄后，提出更改申請，主管部門負責組織評審，批準后報知顧客。承制單位根據更改申請填寫“技術文件更改單”，對相關技術狀態文件辦理更改或換版；對于本院提出的Ⅲ類技術狀態更改，由承制單位完成“技術文件更改單”的編制與審批后落實更改。技術狀態更改經批準后，項目辦負責對更改單進行編號，按技術文件更改單的要求更改有關的技術資料原件，包括圖紙和有關的配套表格，發布最新版本的技術資料，承制單位負責執行更改的全部要求。

此外，在技術狀態項制造前，需偏離已批準的技術狀態文件的，由承制單位填寫“偏離許可審批單”，明確偏離適用的范圍和時間，并辦理審批手續；技術狀態項制造期間或檢驗驗收過程中出現不合格品，承制單位認為可返修或原樣使用的，由承制單位按相關規定辦理讓步處理。在研制、生產過程中，不可避免地出現不合格品，為實現對不合格品的控制建立了FRACAS（故障報告、分析和糾正措施系統），積累故障信息為后期的產品質量評定提供依據。

2.3.3 技術狀態記實

承制單位從方案階段開始按照技術狀態管理計劃要求開展技術狀態記實活動，技術狀態記實包括記錄和報告。技術狀態狀況的記錄和報告是標識和控制活動的產物，記錄要涉及到技術狀態項目的更改活動。對于某型號成品，在C轉S轉階段評審前，承制單位單獨編制《X成品C階段技術狀態報告》，記錄技術狀態項目、技術狀態基線、更改和驗證、偏離和超差，以及它們相應的零、組件號、文件號、版本、發放狀態等內容。

2.3.4 技術狀態審核

技術狀態審核包括功能技術狀態審核和物理技術狀態審核，應對每個技術狀態項目進行功能技術狀態審核和物理技術狀態審核，以驗證技術狀態項與其技術狀態文件的一致性。一般情況下，功能技術狀態審核是在設計定型前完成，物理技術狀態審核是在生產定型前完成。實際在某型號研制的過程中，在方案階段即開始對技術狀態的審核，不僅僅有轉階段評審時的技術狀態記實報告、研制總結報告、功能符合性分析報告，在每次產品出廠交付時，對產品的技術基線文件和生產記錄、檢驗記錄等都要進行逐一核對，以確保產品是按照現行有效的技術文件生產。通過對技術狀態的層層把關、時時檢查，確保產品的技術狀態一直處于受控狀態下。

3 成品技術狀態管理應把握的重點、難點

3.1 技術狀態基線的理解

根據GJB 3206A-2010附錄C中的C.3.2 不同視角的技術狀態基線說法：“產品的功能基線、分配基線和產品基線一般是面向產品的訂購方和總承制方，分承制方只對應產品的分配基線和產品基線”。也就是說，對于輔機和成組件承制單位而言，當產品任務來源是主機單位時，本單位針對該產品的的技術狀態管理必須納入主機單位的技術狀態管理體系中，但承制單位只是該產品的分承制方，在整個系統中只享有該產品項目的分配基線和產品基線。

技術狀態3個基線的確立，應是分階段的。在研制階段，功能基線、分配基線、產品基線都是動態的，不是一成不變的，都是需要經過方案論證、方案評審、初樣評審、正樣評審等階段不斷地變化完善，在設計定型階段最終確立。

3.2 技術狀態管理日常監督

技術狀態管理貫穿于產品的整個研制周期。僅在關鍵節點時的檢查、評審是不夠的。因此需要在日常工作中不定期的開展技術狀態檢查工作。

在某型號成品的研制過程中，結合對承制單位的質量管理體系內審，審查所有技術文件更改的手續、內容及驗證情況、各種評審會的內容、產品批次管理、標識和可追溯性情況、質量問題反饋單處理情況、不合格品審理情況及超差、代用單的內容；不定期地檢查承制單位技術狀態狀況記錄是否準確、及時，記錄內容是否符合要求，是否能提供產品實現過程的完整質量信息的證據，并能清楚地證明產品滿足規定要求的程度，記錄的保存時間與產品壽命相適應；產品的出廠檢驗驗收是對產品技術狀態一次全面的檢查，對檢驗驗收的依據包括產品協議書、產品規范、圖樣、工藝規程、檢驗規程、檢驗記錄、檢驗報告等“文文一致”、“文實一致”的檢查就是一次技術狀態確認的過程。

3.3 技術狀態文件的更改

技術狀態文件更改在工業企業中都稱為工程更改，很多的法規和標準也都使用工程更改，但工程更改并不僅僅是工業企業中習慣所指的產品圖樣、技術文件、工藝文件、試驗規范、六性大綱等企業內部的技術狀態文件更改，而是包括功能技術狀態文件、分配技術狀態文件、產品技術狀態文件在內的3種技術狀態文件的更改。也就是說，研制階段要更改的技術狀態文件只要是涉及3種基線更改，都應列為技術狀態文件更改控制的范疇。在某型號產品研制過程中，即發現將顧客發來技術協調文件僅作為外來文件進行受控而沒有進行相應更改的情況，需加強對外來文件的識別，凡是涉及到3種基線更改的情況，必須進行相應技術狀態文件的更改、控制、分發、跟蹤落實。

3.4 偏離許可與讓步許可的區別

偏離許可是指產品實現前，偏離原規定要求的許可。偏離許可通常是在限定的產品數量或期限內并針對特定的用途。換句話說，偏離許可是指技術狀態制造之前對該技術狀態項目的某些方面在指定的數量或時間范圍內，可以不按其已被批準的現行技術狀態文件要求進行制造的一種書面認可。

讓步許可是指對使用或放行不符合規定要求的產品的許可。讓步通常在工業企業中都稱超差處理，或者叫超差特許，很多的法規和標準也都使用超差二字，讓步的同義詞是“妥協”。

偏離與讓步的區別就在于，前者是在技術狀態項目制造之前，后者是在技術狀態項目制造之后，因此對偏離要求相比讓步更加嚴格。

4 結束語

以往我國軍工產品承制單位大多只關注產品的技術指標是否滿足合同或研制任務書的要求，不太重視全過程的技術狀態管理，造成了產品質量難以得到保證，當出現問題時也無法實現有效的追溯，浪費大量的人力、物力和財力；而美國對大型武器裝備的研制通過多年的實踐不斷總結經驗，提出了實施系統工程，其中包括技術狀態管理的要求。為避免給本單位和用戶造成了重大損失，產品研制時應做好以下幾點：型號設計定型時，要同等重視型號的技術質量管理經驗總結；要因地制宜，制定適合本單位實際的技術狀態管理計劃和規定并確保執行；經常開展對涉及技術狀態管理的科研人員的培訓，從理論上加強對技術狀態管理的學習、理解和研究；及時總結技術狀態管理實施過程中的經驗和教訓。只有這樣，才能不斷提高產品研制、生產的質量和水平。

[1] GJB 9001B-2009 質量管理體系要求[S].

[2] GJB 2116-1994 武器裝備研制項目工作分解結構[S].

[3] GJB 3206A-2010 技術狀態管理[S]．

（編輯：勞邊）

V268.7

C

1003-6660（2015）01-0029-04

10.13237/j.cnki.asq.2015.01.008

[收修訂稿日期] 2014-11-24