AP1000核電工程的監查管理實踐

張 華

(國核工程有限公司，上海 200233)

AP1000核電工程的監查管理實踐

張 華

(國核工程有限公司，上海 200233)

文中主要介紹了AP1000核電工程三門、海陽依托項目建立質保體系所依據的標準、法規，和實施質保監查使用的主要方式方法。結合AP1000監查活動實施的現狀，總結了AP1000核電工程的監查實踐和經驗，為其它核電工程的質量管理提供了建議和參考。

AP1000項目；監查；檢查單；監查報告；實踐

0 引 言

作為三代核電技術引進、消化、吸收的載體，AP1000三門、海陽依托核電首次在國內引入了美國的核質保體系要求，在質保體系建立的標準方面，即要求同時滿足如下標準：

*United States (US) Nuclear Regulatory Commission (NRC) 10CFR50, Appendix B, Quality Assurance

*International Atomic Energy Agency (IAEA) code 50-C/SG-Q (1996)

*ASME NQA-1-1994, Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications, Part I, Basic Requirements and Supplementary Requirements for Nuclear Facilities

以上4個標準來自不同的標準體系，但又有著千絲萬縷的聯系，其中HAF003為我國核領域執行的質量保證法規, HAF003及其導則均是從國際原子能機構核電站及其他核設施質量保證安全法規及導則IAEA 50-C/SG-Q移植而來。而美國的核質保法規為聯邦行政法規能源卷第50分卷(10CFR50)的附錄B，核質保標準為經美國核管制委員會(NRC)批準采用的ASME核質保標準NQA-1-1994。

由于項目的特殊性，在國內消化吸收的過程中，三門、海陽依托項目管理機構(JPMO)參考國內其它核電站的質保管理經驗，吸收外方管理人員的先進理念，逐漸形成了適合AP1000項目的監查方式方法。

1 AP1000項目監查要求

對于核級物項的相關活動，監查的依據通常為：ASME NQA-1，HAF003及其導則，項目質保大綱及程序?？傮w來說，ASME NQA-1的規定比HAF003更加詳細，包含了HAD導則中的內容，例如對質保監查員的資質要求、對計算機軟件設計、儲運裝卸與物項保管、清潔、采購文件編制等方面的質量保證要求更明確、更詳細。同時，也首次在國內引入了“商品級物項”的概念。

AP1000核級物項的供方大部分是首次建立和實施ASME NQA-1-1994的質量保證體系，項目初期由于習慣了按照HAF建立質保體系和對ASME質保體系的不熟悉，在監查時會發現許多不滿足ASME法規要求的偏差。同時，由于AP1000核電站屬于三代核電站，與國內其它二代半核電站在設計上也不同，有的設備在AP1000項目中定義為核級，但未列入國家核安全局的監管名錄，這部分供方也沒有HAF003質保體系的經驗。監查的同時也是幫助供方理解ASME NQA-1-1994要求的過程。

2 AP1000項目監查方式

AP1000項目有幾種不同的監查方式，根據要求來選擇進行監查的時機

(1)供方評價監查：在評標工作結束后，選擇一家潛在的供方進行評價。此方式有助于減少在監查中投入的資源，但要求監查的計劃與項目進度相匹配。

(2)供方執行監查：在合同執行過程中進行，通常在采購及關鍵工藝開始后進行。執行監查的效果與項目開展的階段有關：如果監查進行的太早，則無法獲得足夠的客觀證據以驗證質保體系的執行情況；如果監查進行的太晚，則無法及時暴露問題，有可能影響產品的交付。

(3)專項監查：針對工作中暴露的問題，對特定的薄弱環節和關鍵的要素進行監查。

(4)內部監查：對AP1000依托項目管理機構的內部監查每年至少一次，包括了依托項目內部的各個部門，按照年度計劃實施，同時輔以管理評審，不斷改進質保體系。

對于目前AP1000項目的質保監查活動，每年年末會發布一份次年的質保監查計劃，對重要設備供方采用每年一次的全范圍執行監查及有針對性的專項監督相結合，并且根據物項的制造周期，每個月對年度監查計劃進行跟蹤調整，保證在所有核級物項出廠前至少對其供方進行一次全要素覆蓋的質保監查。

3 AP1000項目監查實踐

(1)AP1000的質保監查有兩個顯著的特點:一是根據標準的要素編制了詳細的檢查清單，二是在監查過程中發現與法規、程序不符的地方大量的使用糾正措施報告來進行管理。

依據NQA-1-1994編寫了詳細的標準檢查單，對于全范圍的監查，要保證所有檢查單的要素都進行了檢查和記錄，標準檢查單包括了NQA-1-1994的18個章節的要求，同時提示了監查中需要查看的記錄。AP1000依托項目目前使用的標準檢查單有三十多頁，每次監查時都要進行詳細記錄，監查結束后主監查員要對檢查單進行審核，并提交到部門經理處。專項監查時，主監查員可以根據被監查對象的特點和監查的重點編寫專門的檢查單。

在監查期間，根據檢查單和供方提供的文件記錄，充分關注NQA-1-1994標準中的特殊要求，如：根據AP1000項目建造要求，核級設備制造的焊接操作人員、無損檢測人員不僅需要滿足HAF603和HAF602的要求，還必須滿足相應的ASME標準要求；根據NQA-1-1994標準要求，需要對從設計輸入直至設計輸出的整個過程，文件的重大變更和細小變更，商品級物項，物項使用有效期的標識等內容進行規定和控制。

在外部監查活動開展之前，根據已批準的檢查單內容，參考供方的大綱和相關程序文件，查閱相關采購文件要求，并對已經在執行合同的供方進行質量信息的收集，包括其NCR和CAR的產生及關閉情況，做好監查前準備工作，通過監查前預備會的形式進行監查組內部討論和分工。

監查完成之后形成一份完整的監查報告，詳細描述了包括監查的依據、范圍、時間、監查過程中的接口人員、整個監查過程、監查發現的問題和結論，并發出糾正措施報告和相關建議措施，讓被監查方可以清晰的辨識報告的內容及發現的問題，易于糾正整改。

AP1000項目的中發現的問題主要通過兩種方式提出：糾正措施報告和建議措施。與國內一般做法不同，開CAR還是建議措施的依據主要是看發現的問題是否違反了法規、程序的要求。如果發現違反法規、甚至是供方自己編織的程序方面的問題，都會通過CAR的形式發出。如果是基于監查員的經驗或者沒有書面規定的要求，會通過建議措施的形式發出。若主監查員對監查員發現的某個問題有疑惑時，記錄詳細信息的檢查單可以給主監查員提供參考。

在糾正措施的跟蹤和關閉過程中，根據糾正措施報告單要求，供方首先是對監查方描述的不符合內容進行原因分析，并提出建議整改措施后，提交監查方審批，此舉能使糾正措施更合理地開展，免去了由于糾正措施執行不到位或不正確引起的重復整改，大大提高了工作的效率和有效性。待監查方同意建議的糾正措施后，再行開展整改，并提交整改資料；在監查方認為必要時，可對被監查方的整改措施進行實地驗證。

(2)AP1000項目中，質保監查的管理要點有以下幾個方面：

①按照年度質保監查計劃切實實施每年的監查工作，確保每年對重要供應商至少進行一次全面的監查。

②監查員和主監查員都經過培訓，并取得授權資格證。

③每次質保監查均嚴格按照程序進行，包括：提前組成監查組，由監查組長組織監查員進行監查前準備(擬出單項監查計劃、通知，特別是根據規格書和法規要求以及存在的CAR、NCR認真編制監查提問單)，召開監查前會議，采用查閱質量保證實施記錄和文件、現場檢查、與關鍵崗位人員進行交流等方式實施質保監查，召開監查后會議宣布監查結論，編寫和提交監查報告并開出糾正問題單，由責任部門糾正問題、監查員驗證糾正結果符合要求后才關閉該次監查。

④聯合監造部門，對供應商制造的全過程進行質量控制和監督。并根據現場或質量保證趨勢分析發現的質量保證實施方面的薄弱環節或可能產生的薄弱環節，安排進行專項監查。

⑤監查與其他質量管理方式進行結合

合格供方清單的維護：對AP1000依托項目合格供方清單中供貨范圍為核級物項的供方，每三年實施一次源地監查，根據監查的結果決定是否延續其合格供方的資格。

質保大綱的審查：對于有核級物項合同的供方，在開工前對其項目質保大綱進行審查。質保大綱的審查意見為監查提供參考；質保大綱審查中需要澄清的問題可以在監查中進行驗證；監查中發現的問題為質保大綱的完善提供意見。

監造：通常監查組成員中會包括負責該供方的監造人員。監造人員對供方管理程序和產品工藝的熟悉能增強監查的效果。監造人員在工作中發現的問題，開啟的CAR和NCR，都需要在監查中進行關注。

(6)定期總結監查經驗，由主監查員進行宣貫培訓，形成監查經驗反饋機制。

4 結束語

AP1000三門、海陽依托項目是ASME核質保體系在國內的首次應用，在推進過程中存在著大量需要消化吸收的問題，監查人員充分學習外方人員的管理經驗和知識背景，積極探索中方人員的協調作用和溝通能力，通過規范化、程序化的管理，逐步解決了實施過程中遇到的種種問題，形成了具有AP1000特色的監查方式方法，總結出了AP1000的監查實踐經驗，為其它核電工程的質保監查提供了參考和借鑒。

Quality Assurance Audit Practice in AP1000 Nuclear Project

ZHANG Hua

(State Nuclear Power Engineering Company, Shanghai 200233, China)

This article mainly introduces the applicable code and standard to establish Quality Assurance Program for AP1000 Sanmen and Haiyang self-reliance Nuclear Project, as well as the main method to perform Quality Assurance Audit.

AP1000 Project; Audit; Checklist; Audit report; Practice

2015-02-25

2015-03-27

張 華，國核工程有限公司。

10.3969/j.issn.1009-3230.2015.04.003

TM

B

*中華人民共和國《核電廠質量保證安全規定》(HAF003)1991年修訂版