衛生科研課題立項評審指標的建立及應用

*基金項目：上海市衛生和計劃生育委員會面上項目（20134271）

**通信作者：劉薇群。E-mail：lwqzcz@aliyun.com

摘 要 科研項目的立項評估是保證篩選高質量課題的首要工作，科研項目立項評審指標體系是科研項目立項評審的主要工具，我國的醫學科研評價研究已廣泛采用了評價指標體系，本文就科研立項的評價指標及應用進行綜述。

文獻標識碼：A

文章編號：1006-1533（2015）20-0017-05

Establishment and application of the evaluation index for the health research project

WANG Xiaqing 1, CHENG Lushan 2, NIU Yuhong 3, LIU Weiqun 4**

(1. Shanghai Pudong Health Development Institute, Shanghai 200129, China; 2. Shanghai East Hospital, Shanghai 200120, China; 3. Shanghai Information Institute of Medical Science and Technology, Shanghai1 200031, China; 4. Zhoupu Hospital of Pudong New District, Shanghai 201318, China)

ABSTRACT The evaluation of the research project is the primary work for selecting the projects with the high quality, and its index system is a major tool of the evaluation of the research project. In our country, this evaluation index system has been widely applied in the medical scientific evaluation research. This article summarizes the evaluation index of the scientific research project and its application.

KEY WORDS scientific research evaluation; index; index system; scientific research project evaluation

隨著科學技術事業的快速發展，科研項目評估已成為科研管理工作的重要組成部分。在科研項目管理中，按科研項目實施階段可分為立項評估、執行評估、績效評估等 [1]?？蒲许椖康牧㈨椩u估是保證篩選高質量課題的首要工作。歐美國家中，科研項目評價開展較為成熟，世界衛生組織及其他基金組織均需依靠專業的評價機構參與各種衛生服務項目的評價和運行 [2-3]。我國科研評價起步于20世紀80年代，評價早期以定性為主 [4]，隨著對評價方法研究的深入，研究者逐步采用模型和指標體系進行定量評價，目前我國的醫學科研評價研究已廣泛采用評價指標體系 [5]。

1　國內相關醫學科研立項評價指標體系的建立

1.1　國家自然科學基金委科研評審指標

國家自然科學基金委員會“申請項目同行評議表”是國內較早的科研立項評審指標 [6]，該指標體系共包括3大類16項。三類分別是項目的意義和立項依據，項目的研究內容和預期目標、完成項目的條件和能力。

項目的意義和立項依據共4項：科學意義、學術思想、立項依據、對國內、外研究現狀的了解。②項目的研究內容和預期目標共5項，擬解決的關鍵問題、采用的研究方法（研究手段）、設計的技術路線（實驗方案）、項目的研究對象（實驗材料）、預期目標實現的可能性和明確性。③完成項目的條件和能力共7項，申請者以往從事的工作與本次申請內容的聯系、申請者近3年來已發表的有關主要文章、申請者已具備的實驗室條件和設備條件、項目組成員構成、此次申請與申請者以往研究項目的聯系、項目的學術水平程度、與其它學科的交叉情況。以上16項評估指標，每個指標均劃分為四個等級，可進行量化計分。

·社區衛生管理·

繼自然科學基金評價指標建立之后，相當多的科研項目評審依據此指標進行，隨著科研工作的進一步發展，國內其他學者在國家自然科學基金同行評議表的基礎上對其進行了修改和完善。

齊松仁

劉興太

1）科學意義：包括4個二級指標，分別為立題依據、科學意義、課題設計、起點水平。

2）先進性：包括3個二級指標①學術思想；②指標與方法，即為研究評價的指標是否先進，有創新性和革新性。③預期研究成果，其評估論文發表期刊的影響力和是否獲得科技成果。

3）可行性：包括3個二級指標①研究人員的科研能力，包括其學術水平、課題組人員結構等。②工作基礎與條件，主要為前期研究基礎和實驗條件等。③經費預算是否合理等。

劉興太

評價指標體系是由各級各項評價指標及其相應的指標權重和評價標準所構成的有機整體

1.2　中醫藥衛生項目?？圃u價指標體系

科研項目的申報分為不同的學科和專業領域，不同學科和專業的研究存在一定的特殊性和差異性。為此，有研究者對專業性較強的研究項目設計了專門的立項評審標準。林端宜

該研究中5個要素層分別為：①研究實力：包括課題組成員人數、平均年齡、學科組合。②研究基礎：主要包括已有課題狀況、已有課題與本課題相關度、已有成果獲獎狀況。③研究條件：實驗室條件、設備投入比例、自籌資金比例。④科學性：與標書指南相符度、方法與技術路線可行性、創新點與國、內外比較。⑤預期效益：研究成果狀態、社會效益

1.3　醫學科研項目全程評價指標體系

國內李俊勇

1.3.1　項目的必要性

包括針對國家或地區當前急需解決的實際問題、針對學術領域急待解決的關鍵問題、預期結果具有可推廣性或應用前景等3個三級指標。項目必要性的權重指標為0.2551，其3個三級指標權重基本一致，均大于0.3，而國家或地區急需解決的實際問題，權重最高，為0.3524

1.3.2　科學性

包括立題依據充分、研究目標明確、準確選擇擬解決的關鍵問題等3個三級指標?？茖W性的權重指標為0.2538，3個三級指標中，研究目標明確項指標權重較大，為0.3442

1.3.3　創新性

包括學術思想新穎、研究方法創新等2個三級指標。創新性的指標權重系數為0.241 4

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1.3.4　可行性

包括技術路線、技術指標、研究周期、經費預算、實驗條件和設備能滿足項目要求、合作各方優勢互補、申請者以往從事的研究工作、申請者既往承擔項目完成情況、申請者已完成項目的成果水平、項目組主要成員職稱結構、項目組主要成員年齡結構、項目組成員學歷構成等12個三級指標?？尚行灾笜藱嘀貫?.249 7

從對以上科研立項評價指標體系的分析可以看出，大部分的研究將立項評價指標劃分為一級指標和相應的二、三級指標。一級指標基本為科學性、先進性、可行性和效益評價四類。其下屬又分為不同的二級指標。當前研究中，科研立項評價指標體系的建立較為明確和成熟。同時有研究者指出

2　項目立項評價指標體系在科研立項申報中的應用

立項評價指標體系的建立，為科研立項提供了評審標準，成為科研管理部門和項目研究者的工具。國內蔣寧 [5]指出，項目指標體系對科研項目有導向功能、鑒別優選以及診斷功能。這些功能可為項目管理部門服務，評選出合適及可行的項目立項?？蒲许椖恐笜私⒅?，得到科研機構和相關科研工作者的關注，應用的主體包括科研管理和評審機構、醫療衛生機構的科研管理部門以及科研申報人員。

2.1　科研項目管理機構

評價指標體系建立后，為各級科研管理機構所采用。對于項目管理機構來說，指標體系是課題立項的主要參考標準和工具，科研管理部門根據不同項目的特點和國家政策要求，選擇適合的評價指標體系和權重值，確保對申報的科研項目進行科學、客觀的評價和篩選。研究高校指標體系應用的學者 [13]指出，指標選取體現被評價對象的性質特點及指標體系設計的指導原則，指標權重則可以反映出當前科研工作的重點與導向。

科研基金管理部門選取指標體系后，進而采用適合的立項評審流程和方法，對申報課題進行篩選評估，鑒別創新性及可行性強的課題，把經費投入到社會急需、效益較好的項目中，保證科研基金的合理分配 [9]。

2.2　醫院科研管理部門

在項目申報之前，科研管理較為規范的醫療衛生機構會對申報項目進行初審，其目的一是篩選出符合各基金資助指導原則、目的明確并可操作實現的項目；二是對申報項目進行評估，指出問題，進一步指導申報 [9]。

醫院科研項目管理中根據不同類別的項目，以同行專家評審方式進行：對于有申報數量限制的項目，采取函審的形式，聘請數位院外專家，對所有項目進行評分，并提出修改意見 [1]，專家評審的主要依據即為衛生類科研立項評價指標。有的醫療科研管理部門主要以專家評審方式，通過對組織申報課題進行申報答辯。學術委員會專家使用評分體系對課題進行打分排序，再確定向各級基金項目的申報 [14]。

2.3　課題項目申報者

立項評價指標標準作為項目評審的主要工具，對于項目申報者來說，在課題申報方面具備重要的參考和指導作用 [15]。立項評審指標在申報課題項目中的指導作用首先是引導申報者選題，申報者在選題時必須緊扣課題申報指南及評審要求，結合自身的研究領域擬定具體項目，使課題遵循緊扣指南的原則 [16]。其次，立項評審指標還是申報者課題論證的標準 [17]，申報者通過項目申報書，把課題項目的整體設計和研究思路以清晰的邏輯表達出來，力求完全達到評審各項指標的要求。

科研立項評價指標對課題申報的作用不容忽視，馮莉 [18]分析了課題申報失敗的項目，在這些項目中，出現的問題包括立題依據不充分、科研設計不合理、研究方法落后、預期目標不明確、前期工作薄弱等，這些均為立項評價指標體系中的內容。

3　立項評價指標體系的應用方法和形式

目前對科研項目進行立項評價采用的方法主要包括同行評議法，模糊層次評價法 [19]，還有逼近理想解排序法、網絡分析法以及計算機規則關聯法等。各類方法均是以立項評審指標為基礎，根據專業特點和項目需求的不同而采取不同的項目立項評審方法和形式。

3.1　同行專家評議法

同行評議法為某一或若干領域的專家采用同一種評議標準，共同對涉及相關領域的某一事項進行評價的活動 [20-21]，醫學科研立項評價也較多地應用同行專家評議法。醫院科

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研管理機構邀請院內有經驗的專家或院外專家對預申報課題進行初步評審和篩選

同行評議是世界各國在做評價工作時應用最多的方法之一，在科研評價中有著不可代替的作用。但有研究者認為，同行專家評議法是以專家意見為主，存在一定的主觀性和片面性，若應用不夠規范，則可能影響評審的客觀性和公平性

3.2　層次分析法

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）是指通過一定的計算方法，基于判斷矩陣設定各個指標權重。在不同的科研項目中，不同因素的權重不同

3.3　逼近理想解排序法

逼近理想解排序法（Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution, TOPSIS）是近年來開始采用的一種項目立項篩選方法，該方法是在科研項目立項評價指標體系與指標權重值已定的情況下，根據特定的設計，建立評價模型，對各決策方案進行排序比較，利用標準化后的數據矩陣，找出有限方案中的最優方案，從而對科研項目進行立項和選優的篩選工作

3.4　網絡分析法

網絡分析法（Analytical Network Process，ANP），其基本思想是將系統內各元素的關系用類似的網絡結構表示。其理論的核心是充分考慮各層次之間以及同一層各元素之間的相互作用關系，對各方案進行綜合評價并得出最佳決策

3.5　計算機信息關聯規則技術的應用

關聯規則分析是數據挖掘技術中一項重要的功能，何煒

除了以上常用方法，項目評審還包括集對分析法、綜合指數法

立項指標的建立是科研過程中，科學共同體對科研課題的標準達成的共識。在此基礎上，研究者不斷的修改完善科研的立項評審指標，形成具體量化的分級評分指標，體現著科研要求的提升和細化。立項評審指標能夠為科研工作者的工作帶來指導作用，在未來的研究中，科研申報指標應向著更為客觀和系統的方面發展，便于在今后的課題申報中，使科研項目工作者的研究和申報方向更為明確，篩選出更多有價值有意義的科研項目。