水利勘測設計合同風險分析

黃鳳崗

（臨滄市水利水電勘測設計研究院，云南臨滄677000）

水利勘測設計合同風險分析

黃鳳崗

（臨滄市水利水電勘測設計研究院，云南臨滄677000）

風險分析就是在風險辨識的基礎上，利用技術方法對風險進行定性或者定量分析，研究確定風險的類型、風險所包括的具體內容以及風險的來源和大小。水利勘測設計合同的風險包括建設方風險和勘測設計單位的風險。在對風險定性分析之后，還應該開展水利勘測設計合同風險的定量分析，以利于分辨風險的大小。圖1幅，表2個。

水利工程；勘測設計；合同風險；分析

1 風險管理

1.1 風險管理的內涵

風險管理（RiskManagement）作為一門綜合性的邊緣學科，其產生與發展的歷史并不久遠，在20世紀四五十年代，西方國家在原子彈制造與“阿波羅”人類登月項目計劃中，就已經開始進行了風險管理。項目的成功證明了風險管理的理論與技術方法起到了很好的效用，這極大地推動了風險管理理論研究成果的實際應用。不少的學者通過研究認為，風險管理是一種較為科學的方法，其目的是以最少的成本把風險損失降低到最低程度，其實現的手段有風險識別、風險衡量與風險控制等。

1.2 風險管理的過程

風險管理的過程，國內外對此的研究很多，但是還沒有一個統一的看法。國際項目管理組織PMI認為可以把風險管理全過程劃分為6個階段，即：風險管理計劃制定→風險識別→定性風險分析→定量風險分析→風險應對計劃制定→風險監測和控制；而PMRC（即我國的項目管理研究會）也確定了風險管理具有6個過程，與PMI制定的風險管理過程大體一致。但是美國項目管理組織AMI卻把項目風險管理定義為9個過程，即：定義→集中→識別→結構→所有權→估計→評價→計劃→管理。

在風險管理過程中，最終需對發現的風險及時進行控制，以達到預防和減少損失的目的（見表1）。

表1 風險控制的方法與特點分析

2 水利勘測設計合同風險分析

2.1 水利勘測設計合同

水利工程作為建設工程的一部分，其簽訂的合同也屬于工程合同的一部分。在工程建設過程中，簽訂的合同類型較多，有可行性研究合同、規劃設計合同、勘測設計合同、委托監理合同、施工承包合同、材料與設備采購合同以及審計合同等。水利勘測設計合同是水利工程合同的一個重要組成部分，它在水利工程的建設與管理過程中起到了非常關鍵的作用。

（1）水利勘測設計合同是建設方與勘測設計單位對水利工程實施與管理的工具與手段。建設方利用WBS技術工具，即項目結構分解方法，把1個完整的水利工程項目分解成若干個專業實施的活動，然后通過合同把這些專業活動委托出去。而建設方對于水利工程的融資模式、合同管理模式和實施策略以及各種的管理規范，無一不是通過合同定義和運作的。因此，水利工程的建設過程實質上為一系列工程合同的簽訂與履行的過程。

（2）水利勘測設計合同確定了水利工程實施與管理的主要目標，是水利工程建設中合同各參與方在各項活動中的重要依據。

（3）水利勘測設計合同是水利工程勘測設計過程中雙方的最高行為準則，也是水利工程建設中爭端處理的依據。按照我國的《合同法》，合同作為爭端處理結果的法律依據，即合同文本在很大程度上決定了爭端判定的結構，爭端的負責方以及應該負什么樣的責任等；同時合同還詳細規定了合同雙方出現爭端后應該采取的解決辦法與解決程序。

由于水利勘測設計合同在水利工程建設期間起到了如此重要的作用，因此該合同的風險也是較大的。如果合同簽訂或者執行過程中出現了客觀或者主觀上的缺陷，不僅會對水利勘測設計質量、進度、費用產生損失，還會影響到水利工程的建設程序，甚至造成整個水利工程項目的造價損失與工期延誤。

2.2 風險分析

從以上介紹的風險管理理論與研究可以看出，無論是PMI、AMI還是PMRC，它們都把風險分析（評估）作為風險管理過程的一個必不可少的環節。風險分析就是在風險辨識的基礎上，利用技術方法對風險進行定性或者定量分析，研究確定風險的類型、風險所包括的具體內容以及風險的來源和大??；它是風險控制的基礎，為采用針對性的風險控制方法與措施提供了參考依據。

2.2.1 水利勘測設計合同的風險辨識

從法學原理我們知道，合同規定了合同當事人的權利與義務，任何合同都是離不開合同的主體與客體的；水利勘測設計合同也一樣，其客體就是合同的內容，即建設方委托水利勘測設計單位進行工程項目的勘測設計；而合同的主體為建設方和水利勘測設計單位。因此，該合同對于合同主體各方都有約束的作用，對各主體均會產生一定的合同風險。合同主體在水利勘測設計合同的風險為辨識的合同第一層次風險，合同第一層次風險就包括了建設方合同風險與勘測設計單位的合同風險。

（1）建設方的合同風險。作為水利工程建設方或者投資方，建設方在合同管理過程中占據了主導性地位。作為提出邀約的合同主體，建設方確定了合同的主要條款；由于在水利工程建設前期，大多數水利勘測設計合同中的建設方也是當地水利建設主管單位，接受委托的水利勘測設計單位是其下屬管理單位，建設方在行政上對于水利勘測設計單位賦有管理的權限。這種主導性地位既可以對勘測設計單位的合同產生風險，也可能影響到建設方的合同風險。部分建設方認為自己的下屬單位肯定會服從自己的管理，合同只不過是一個形式而已。因此，在簽訂水利勘測設計合同時就難以認真研究合同條款及制定規范、公正的合同文本；對于合同的執行也常常以行政命令的口氣下達指令，而不顧是否符合合同法以及水利工程勘測設計的相關法律法規規范標準等；這就會引發建設方的合同簽訂風險和合同執行風險，這兩種風險也就是合同風險辨識中的第二層次風險。

（2）作為合同的另一方主體，勘測設計單位的風險主要來自于合同執行過程中的風險，即其接受委托、提供的服務工作是否能夠達到建設方的要求。具體細分，可以將勘測設計單位的風險劃分為如下幾種第二層次風險（見圖1）。

圖1 水利勘測設計合同的風險分析示意

勘測設計質量風險。百年大計，質量第一?？辈煸O計工作的質量直接決定了水利工程的質量，因此，勘察設計質量風險在勘測設計單位的風險中占有舉足輕重的地位。

勘測設計進度風險。水利工程與一般的建設工程相比，有著不同的特點，其建設工期長，工程地質地形復雜，影響設計變化的因素較多，容易產生勘測設計進度上的延誤。

勘測設計費用風險。建設方大多數是水利勘察設計單位的行政主管，不僅可能會進行不合理的“壓價”，而且還往往拖延支付勘測設計費用，造成了勘察設計單位費用上的風險。

2.2.2 水利勘測設計合同的風險定性分析

在水利勘測設計合同的風險辨識的基礎上，需開展風險的深入分析，以充分了解、掌握風險的具體內容和來源。下面舉例說明定性分析的方法。

在第二層次的風險中，即建設單位的“合同簽訂風險”，利用走訪調查法與歸納研究法等技術方法，深入分析了它所包括了三方面的風險內容以及風險各自的來源：

（1）選擇承包單位的風險。雖然大多數建設方為了管理方便，選擇了當地的水利勘測設計單位委托其開展勘測設計；但是長此以往，也會帶來合同簽訂的風險。當地水利勘測設計單位在沒有競爭壓力的情況下，時間一長就會產生惰性心理，不思進取，在勘測設計的業務能力、人員素質培養和管理水平等方面就難以花費更多的精力與財力去進一步提升，容易形成其業務能力與管理水平的下降。該風險主要來源于水利勘測設計單位惰性經營的風險。

（2）選擇計價方式的風險。建設方簽訂合同時，計價方式的選擇是極易產生合同執行過程中的風險的，特別容易在結算時產生經濟糾紛。是選擇固定總價合同，還是可變總價合同？什么情況下可以變更合同價格？什么情況下不能變更合同價格？合同價格的變更如何確定？如果這些問題沒有在建設方簽訂合同時明確規定，就會引發不必要的糾紛，帶來合同風險。這種風險來自于建設方沒有對合同計價方式的深入研究和合理選擇。

（3）缺陷合同的風險。有一部分合同在簽訂時就是有缺陷的，形成了事實上的缺陷合同。水利勘測設計合同的缺陷表現在：合同文件對于水利工程建設的內容描述有誤或者不充分（如提供的水利工程設計任務書不具體、甚至出現了相互矛盾的地方）；合同文件用詞不準確（如規定水利勘測設計發生“重大變更”時可以增加設計費用，但是什么是勘測設計“重大變更”不明確）；合同風險分配不合理，勘測設計單位承擔了與自身權益所不相配套的義務（如合同要求水利勘測設計工作要提前多少天完成，卻沒有規定提前的獎勵措施，而對勘測設計工作的延遲卻規定了處罰的措施）等。缺陷合同的風險主要來源于合同主體風險分配的不對等以及合同審查的不仔細。

2.2.3 水利勘測設計合同的風險定量分析

在水利勘測設計合同的風險定性分析之后，應該開展風險的定量分析，以利于分辨風險的大小。風險定量分析的方法較多，有定量統計法、專家評定法、調查法、層次分析法等。下面仍然以在第二層次風險中的建設單位的“合同簽訂風險”為例，利用專家評定法來說明風險定量分析的方法。我們邀請了6位多年從事水利工程勘測設計和管理的專家對于建設方簽訂勘測設計合同中各項風險的大小進行測定。為了公正客觀，計算時，去除了一個最高分和一個最低分，以其余各位專家的平均分作為風險大小的實測數值（見表2）。

表2 建設方合同簽訂風險大小的專家評定結果

從專家評定結果中可以發現，在建設方合同簽訂的各項風險中，缺陷合同的風險最大，而選擇計價方式的風險最小，但是各項風險相差的比例不是很大，發生最大的風險與發生最小的風險只相差12.4%。

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［3］ 高 遷．水利設計信息化建設現狀分析及與發展措施［J］.北京農業，2012（9）.

［4］ 徐位明．試析生態水利設計新理念［J］.水利規劃與設計，2013（1）：10_11.

［5］ 白 潔，梁欣然．淺談水利規劃勘測設計單位合同變更管理優化設計［J］.珠江現代建設，2013（6）：30_33．

責任編輯 吳 昊

2015－01－20

黃鳳崗（1966－），男，高級工程師，主要從事水利工程勘測設計工作。

E_mail：qiaozhihuihjiu654＠163.com