館藏私人檔案利用的著作權制度研究

1 引言

私人檔案是指所有權歸私人所有的、由私人或私人機構和組織在個人生活或社會活動中形成的以及依法獲得的各種形式和載體的檔案材料[1]?？陀^地講，目前館藏檔案中大多數是不受著作權保護的檔案，在受著作權保護的檔案中，又有相當部分檔案的著作權益歸國家或檔案館享有，因著作權狀態的不定性而需要檔案館特別關注的只是較少數檔案，主要是單位或個人向檔案館寄存、捐贈的檔案和檔案館對外征購的檔案[2]。換句話說，館藏檔案中主要是私人檔案的著作權狀態不確定，需要慎重對待。但是，我國僅有69%的公共檔案館提供館藏私人檔案的著作權狀態信息[3]?；诖?，促進私人檔案開放利用是一項緊迫而有意義的工作，必須正視館藏私人檔案利用的著作權問題，同時考慮構建館藏私人檔案利用的著作權制度。

2 私人檔案利用中的著作權問題分析

2.1 檔案館的著作權意識問題

據調查，我國62%的公共檔案館了解捐贈者或版權所有者的期望。檔案管理員熱情接收重要或有價值的私人檔案，且同意有限制的獲取條件。很多檔案館表示私人檔案的獲取僅限于版權所有者授權的個人，其他檔案館表示按版權所有者要求的獲取僅限于“有資格的學者”。33%的公共檔案館援引了著作權法。申請人尤其是請求出版許可的人，不得不滿足不違反著作權法規的機構需求。英國公共記錄辦公室對非皇家著作權材料的使用采用了與美國國會圖書館相類似的做法，即“既不授予許可也不拒絕許可，適當的時候搜索者必須尋求著作權所有者的許可”。另外，36%的公共檔案館考慮了與捐贈者或所有者一致的寄存期，30%的公共檔案館僅僅涉及了檔案館本身的規則[4]。

顯然，檔案館都愿意接收私人檔案，而且其考慮捐贈者或著作權所有者期望的覆蓋范圍是值得贊許的，但是只有少數檔案館援引了著作權法并考慮私人檔案捐贈者相一致的寄存期，離理想層面還有一定距離。這在一定程度上表明了檔案館的著作權意識薄弱，著作權意識薄弱可能影響檔案館主動處理私人檔案著作權問題的積極性和能力，導致檔案館在處理私人檔案的接收、保存、管理以及用戶利用等方面時不會深切地關注著作權保護，很可能會引起著作權糾紛。尤其當私人檔案的創作者或著作權所有者故去、私人檔案作為遺產以不可控的方式偶然地被轉移給檔案館并且檔案信息是有價值的、需要永久保護和存儲時，著作權問題就會出現，因為檔案館需要確定授權給管理這些檔案的個人，而且還需要實施最佳努力找到私人檔案的繼承者，并同他們就被轉移給檔案館的文件列表締結協議[5]。

2.2 私人檔案獲取的著作權問題

私人檔案作為私人財產，對其復制和出版行為要受制于其所有者的規定，包括遵守知識產權法。對于通過禮物、購買等方式已經變成公共財產的私人檔案，著作權規則完全適用，換句話說，私人檔案被轉移給公共檔案館的事實并沒有剝奪它獲得知識產權法保護的權利[6]。著作權轉讓是復雜的，需要檔案所有者同檔案管理員一起來澄清著作權所有權問題。通常，著作權屬于作品和其他原創材料的創作者，但是可能被合法地轉移給繼承者或其他人[7]。著作權所有權的不同會導致對私人檔案的利用方式有所差異，當私人檔案著作權所有權轉移給檔案館時，檔案館就同時擁有了私人檔案的占有、使用、收益和處分的權利和著作權的各項權能，檔案館有權決定私人檔案的公布、獲取等方面的處置，用戶只需遵照檔案館公布的使用方式、收費等要求使用即可，不必花費精力尋找并征得私人檔案權利持有人的許可；當私人檔案著作權所有權并未轉移給檔案館、仍歸屬于所有者時，檔案館無權擅自決定私人檔案的公布、管理和獲取問題，用戶利用私人檔案則需取得權利持有人的許可。因此，為了有助于研究者便利地利用私人檔案，檔案館管理者經常要求私人檔案所有者捐贈的不僅僅是有形的論文，還有捐贈者可能擁有的任何著作權。當著作權分離于有形之物（例如信件或照片）時，檔案館對著作權的處理則需審慎，必須要取得著作權所有人的許可，否則就要受到獲取限制。

另外，除了著作權外，還有其他因素影響私人檔案的獲取:（1）為保護自己或他人的隱私、保護商業秘密而不公開檔案，或因檔案儲存載體瀕臨毀壞或已經毀壞而不公開檔案；（2）私人檔案中包含國家和公共安全、公共利益的信息，披露會導致國家或公共利益受到損害；（3）捐贈或寄存協議的原因。

3 館藏私人檔案利用的著作權制度構建

為了解決困擾館藏私人檔案開發利用的著作權問題，我國有必要明確私人檔案利用的主客體、登記機構、檔案鑒定、私人檔案開發利用程序、費用標準、私人檔案轉移協議等方面的內容，在此基礎上構建館藏私人檔案利用的著作權制度。

3.1 明確私人檔案利用的主、客體

明確主體有利于確定私人檔案開發利用的責任。私人檔案利用的主體即私人檔案利用活動的參與者，基于參與私人檔案利用活動的意愿和能力包括:①私人檔案所有者，有權決定是否將私人檔案捐贈或寄存給檔案館并提供給公眾使用；②檔案館，作為私人檔案存儲和管理機構，是私人檔案開發利用的重要主持者；③檔案中央登記處，有權登記并根據私人檔案鑒定的原則、標準和程序等完成私人檔案價值的確定工作；④用戶，是私人檔案利用的主要實施者。

館藏私人檔案利用著作權制度與私人檔案的范圍密切相關，只有符合一定價值的私人檔案客體才能納入館藏私人檔案利用著作權制度所管理的范疇，即被納入到館藏范圍且被檔案中央登記處登記并被鑒定。將私人檔案利用的客體作此限定的原因將在“3.3私人檔案鑒定”部分做出解釋。

3.2 建立檔案中央登記處

建立檔案中央登記處是各國處理私人檔案問題的第一步，這是一項高投入的工作，至少在工作之初需要配備調查者、匯編者，并且投入大量的資金。研究表明，建立檔案登記處有助于對文化產品進行控制，但是具體程度還不清楚，一些登記處僅僅受理國家正式評估且被列為國家遺產的私人檔案。各國都在宣揚私人檔案所有者應該將其檔案列入這樣的登記處中，基于此，檔案館可能需要賦予私人檔案所有者或保管人某種特權或經濟利益。此外，檔案館可能需要接受某種約束，例如檔案一旦被分類，檔案館就必須向公眾開放接受監督，且必須保證檔案不被毀壞或出口[8]。檔案中央登記處的建立和維護，有助于發現有重要價值的私人檔案并通過一定途徑將其納入檔案館館藏并提供給公眾使用，這對全社會的文明進步大有裨益。

3.3 私人檔案的鑒定

首先，必須肯定的是私人檔案有被正式認可的權利，確保這種權利實現的一個重要路徑就是私人檔案的鑒定。鑒定的主要目的不是不加區分地保留所有私人檔案，而是應積極保存那些有重要意義、反映典型事件、體現重要權利、歸屬特殊人物的私人檔案。

其次，應確保檔案中央登記處的私人檔案鑒定遵循一定的原則和標準，并頒發鑒定文件。私人檔案的鑒定除了遵守一般意義的檔案鑒定原則（即文件的獨一性和文件內容的重要性）外，更應該以大眾文化和物質文化的反映為側重基準，體現私人檔案本身的特性[9]。為了準確、全面地確定私人檔案的價值，私人檔案的鑒定還要參考以下標準:反映公共管理、國家政策的創造和執行活動，延長使用以執行和保護機構或私人的權利、義務，具有歷史、社會、文化或科學意義，有明確的起源和外部特征，反映某個事件或事實的特殊性質，等等[10]。

最后，應該由檔案界專家等組成的獨立組委會來制定私人檔案鑒定的程序和私人檔案價值的計算程序。之所以執行鑒定程序和制定鑒定程序分屬不同機構，是為了防止制定程序時只考慮有利于鑒定程序的實施，而并未充分顧及私人檔案所有者乃至公眾的利益。

3.4 確定私人檔案利用的程序

私人檔案的價值已經由相關機構確定，為了充分發揮其應有的功效和社會作用，確定私人檔案利用的程序是必經步驟。

首先，用戶查閱檔案館館藏目錄。為確保私人檔案的可獲取性，應該建立并維護私人檔案公共獲取的免費參考咨詢系統，使用戶對檔案館館藏的私人檔案目錄、分類和存儲位置、著作權狀態等了然于胸。從檔案工作方法論的角度來看，由捐贈者準備私人檔案備注是最理想的，因為如果捐贈者同時是私人檔案的創作者，應該最了解提到的問題[11]。然后，向檔案館提出申請，申請內容一般應包括檔案名稱、作者、出版社、內容簡介、形成時間、所屬類別等。最后，檔案館根據用戶所列檔案的著作權歸屬分別處理，著作權屬于檔案館的可與利用者簽署使用協議后予以批準，著作權屬于個人的則與著作權所有者或其繼承人聯系協商簽署授權協議[12]。

3.5 決定私人檔案利用費用標準

盡管為公眾的使用開放檔案是必要的，但私人檔案并沒有為經濟社會發展做出貢獻的法定義務，因此可以通過一定的經濟補償來促進私人檔案的開放利用，其中決定私人檔案利用費用標準則是關鍵。

私人檔案如果被用于學術、研究、教學、評論等目的，可以免費利用。但是如果被用于其他目的或進行商業性使用，那么在取得權利持有人授權的同時要支付相應的費用作為補償。為了確保收費標準科學化、規范化，首先，要指明收費的法律依據。比如英國國立檔案館收取價格根據1958年公共記錄法案中的費用規定設置[13]。其次，要規定檔案利用收費標準。檔案利用收費標準要科學合理，需要綜合考慮檔案本身的物理條件、檔案本身的類型、檔案服務成本等。再次，要限定收費的檔案服務類型，比如，查閱檔案不收費，檔案的復制、影印、掃描、膠片打印等服務則要收取費用。然后，要指定檔案費用收取方式，可以是現金支付、支票支付、匯票支付，或是信用卡支付等。最后，如果用戶有特殊需要（比如郵寄、包裝），則需另加費用。

此外，某些情況下收取檔案利用費用是不合適的，比如，檔案館提供的服務不能滿足用戶需求，這時應該將已收取費用的全部或部分退還給用戶，因此必須同時制定檔案利用費用的退還方案，并界定清楚檔案利用費用退還的情形和退還比例。

3.6 制定私人檔案捐贈協議

館藏私人檔案所涉及的檔案所有權、著作權所有權、獲取限制等，通常由檔案館與捐贈者簽署的合同約定。因此，制定私人檔案捐贈協議并明確其中的形式要件和內容要件是必要的。私人檔案捐贈協議在形式上要包括協議締結的日期和地點、協議雙方的數據（比如，私人檔案捐贈者的個人數據和接收檔案材料機構的信息）、協議內容的確定、私人檔案轉移需要檔案館支付的費用和支付方式或包括材料免費轉移的條款、私人檔案轉移聲明或者私人檔案所有者聲稱其是檔案材料的法定所有人并且擁有完全不受限制的管理權利[14]。

私人檔案捐贈協議的內容主要包括:

第一，捐贈者轉移私人檔案的方式。確保私人檔案可用性的主要目的之一是私人檔案的提供，因此必須精確界定其提供方式:檔案館館舍內對檔案原件的直接提供；把檔案原件借給其他機構；在檔案館局域網內對檔案復制件的數字化和提供；未注冊用戶通過網絡對檔案復制件的數字化和獲??；無條件的或受限制的可用性（規定期限內，指定的使用目的）[15]。

第二，明確私人檔案的所有權關系和著作權歸屬。在私人檔案捐贈協議中，應該清楚地描述捐贈檔案是否已經具備完整的所有權，只有清楚關系后，檔案館才能從容地接受檔案捐贈。檔案館與捐贈者應將著作權轉讓問題一并確立在書面協議中，并且要明確規定著作權歸屬及獲取受限制的時間段。對此，按照《檔案法實施辦法》的有關解釋，已經超過著作權保護期限的捐贈檔案歸檔案館合法擁有，并轉化為社會檔案信息資源，為社會服務[16]。

第三，為用戶需求復制私人檔案的條件。當用戶將私人檔案用于商業、廣播目的和不同于非商業研究、私人學習、教育等目的時，制作復制件要取得著作權持有人以及所有必要的授權許可；當用戶因非商業私人學習、研究、學術、評論、新聞報道等目的使用私人檔案，可以以合理使用為依據，不經授權就可為其制作私人檔案的復制件，但是僅可提供給用戶一份復制件，并要注意保持所有著作權和其他產權通知完整無缺。

第四，私人檔案獲取受限制的情形。私人檔案通常是具有著作權意義的作品。首先，未被傳播的作品獲取要受到限制，比如信件、備忘錄、筆記等。在這樣的情況下，捐贈檔案材料的著作權或所有權不在捐贈者手中，捐贈者不可能轉移作品的所有權，例如其他人寫給捐贈者的信件等[17]，信件寄件人作為作品作者，收件人將決定是否提供它們。其次，某些私人檔案的使用不僅涉及作品本身，還關系到作品中展示的個人，比如圖像作品，法律規定圖像的傳播需要圖像中展示的個人的許可。前文提到，除了著作權外，還有其他方面的因素影響私人檔案獲取:第一，私人檔案包含有關第三方（除了個人、個人直接繼承者或個人所在機構）的學生記錄、金融記錄、醫療記錄或法律檔案，可能涉及第三方隱私，隱私法可能適用；第二，捐贈的任何數字材料，比如計算機、計算機磁盤和其他數字存儲媒介，可能包含密碼、網絡瀏覽歷史、其他用戶文件和似乎刪除的文件副本。對研究者來說，這些文件是否具有顯著意義將取決于轉移的最初方式和檔案館處理數字文件的獲取政策和程序，它們可能會隨著技術的變化而變化，這些文件的披露會給捐贈者和研究者帶來損失，因此檔案館管理者要慎重處理；第三，包含國家安全、公共利益或外交事務信息，揭露可能導致對國家或公共利益傷害的私人檔案、記錄，它們的獲取應該受限制。

通常私人檔案捐贈協議會要求個人在轉移有形和數字材料的法律所有權到檔案館的同時，知識產權也可能被要求合法轉移。鼓勵將捐贈材料的著作權所有權利轉移給檔案館，有助于研究者容易引用或出版這些文件。如果個人希望保留所有或部分知識產權，可以在捐贈協議中包括這樣的條款，但是捐贈者不可能永久保留著作權，所以應該和檔案管理員商定轉移完全權利給檔案館的日期。為了便利對數字私人檔案的利用，可以考慮制定一個不同于著作權所有權的數字內容單獨協議，這樣將有助于檔案館管理內容的保存和使用[18]。

注釋與參考文獻:

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[8]European Commission. Report on archives in the enlarged European Union- Increased archival cooperation in Europe: action plan[R/OL]. http://ec.europa.eu/archival-policy/docs/arch/reportarchives_en.pdf,2016-4-20.

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[10]National Archives of Latvia Archives Law[EB/OL]. http://www.unesco.org/culture/natlaws/media/pdf/latvia/latvia_archiveslaw_entof, 2016-4-11.

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[13]Using materials from the National archives [EB/OL]. http://www.nationalarchives.gov.uk/documents/information-management/use-of-tna-materials.pdf,2016-3-10.

[16]王靜茹.檔案捐贈管理研究[D].南寧:廣西民族大學,2013.04.

[17][18]A guide to deeds of gift [EB/OL]. http://www2.archivists.org/publications/brochures/deeds-ofgift#.VxhNJFV97Dc,2016-4-21.