關于我國社區矯正工作者隊伍建設的調查與分析

林曉芹 崔暢 王嘉麗 康鵬 黃磊

經過幾年的試點工作，我國社區矯正工作已經在全國范圍內展開，而且不斷深入推進。截止到2013年1月底，社區矯正工作已在全國各?。ㄊ?、區）和新疆生產建設兵團98%的地（市），97%的縣（市、區）和96%的鄉鎮（街道）開展。各地累計接收社區矯正人員133.3萬人，累計解矯76萬人，在冊57.3萬人。2012年至今，全國的社區矯正人員數量每月以萬人速度增長①。至2014年12月底全國社區矯正人員累計達223.7萬人②，這些數據反映出，社區矯正人員增速快、范圍廣、社區矯正工作任務重、壓力大。建立一支強有力的社區矯正專業隊伍刻不容緩。但是現實是我國社區矯正工作人員數量少，專業能力不強，缺乏相關配套的機制和制度，專業化隊伍建設跟不上社區矯正發展的現實要求，既不能夠滿足當前社區矯正工作的需要，也影響和制約了社區矯正工作的成效和整體發展的水平。本文以在廈門市開展的社區矯正工作調查為基礎，從人力資源管理的人力資源規劃、招聘、培訓、績效管理、薪酬與福利、勞動關系六個方面入手，分析我國社區矯正執法人員隊伍專業化建設中存在問題，借鑒美國等發達國家社區矯正的經驗，對我國社區矯正執法人員隊伍專業化建設提出了一些對策和建議。

我國社區矯正工作者一般包括社區矯正執法人員和社區矯正輔助人員兩大部分。社區矯正執法人員是指在社區矯正中負責刑罰執行事務的國家工作人員即司法行政機關工作人員。由于社區矯正是與監禁矯正并行的非監禁刑罰執行方式，本質上是一種刑罰執行活動，所以社區矯正執法人員是社區矯正工作的主力軍。他們擔負具體的刑罰執法職能，負責辦理社區服刑人員的法律手續，監督和控制社區服刑人員的行為，落實法律規定的對社區服刑人員的獎懲。因此本文只針對社區矯正執法人員進行相關分析。

一、社區矯正隊伍專業化建設的現實困境

（一）缺乏統籌安排，人力資源供給不足，專業結構不匹配

人力資源規劃的目的之一是要得到和保持一定數量具備特定技能、知識結構和能力的人員，建設一支訓練有素的專業化隊伍。我國由于社區矯正在開展時間不長，諸多方面還處在摸索階段，所以缺乏統籌安排，缺少中長期目標、計劃和政策措施。即使在短期目標的規劃上也存在著社區矯正執法人員隊伍供給不足，在工作所需專業結構上不匹配的問題，無法實現專業化分工。

根據我們的調查，廈門的社區矯正執法人員數量不足，而且從事社區矯正的工作人員大部分都是兼職工作，這不但使社區矯正工作的正常開展受到制約，也阻礙了社區矯正工作隊伍的健康發展。眾所周知，基層司法所具有法制宣傳、人民調解、管理基層法律服務、刑釋解教人員幫教安置、社區矯正以及基層維護穩定等職責九項職能，工作內容復雜繁重，工作強度大，機動性強，工作人員不僅身兼數職，還通常由于某項工作的緊迫，一人被挪作他用或者因工作需要內部調整更換崗位，這就更難保證矯正隊伍的專業化。

從調查結果看，廈門地區的社區矯正執法人員雖然都具有本科學歷，但都是單一的法學專業背景，對于兼具刑罰執行和特殊社會管理性質的社區矯正，缺乏一定的刑罰執行、社會工作、溝通技巧、心理干預等方面的知識技能。

（二）沒有專門的社區矯正執行機關，缺乏專業工作人員招聘標準

人員招聘是根據工作發展的實際需要，利用各種科學選拔技術，為不同崗位挑選出最合適的人選，以實現人、崗和組織的最佳匹配，最終達到因事設崗、人盡其才、才盡其用的互贏目標。它是選拔、任用合格員工的基礎，在社區矯正工作中也是實現社區矯正專業化的重要保證。據我們調查，司法所的社區矯正執法人員在招聘中是按照司法行政系統公務員的招聘標準招錄的，大部分與社區矯正工作所需的人員在數量上、專業結構上都存在差距，這種現狀不利于社區矯正執法人員隊伍的專業化建設。

（三）崗前培訓不到位，任內業務培訓隨意性大

對于新進工作人員，培訓工作能夠幫助他們適應并勝任工作，對于在崗工作人員，培訓能夠幫助他們掌握崗位所需要的新技能，并幫助他們最大限度開發自己的潛能，而對于社區矯正工作，培訓工作會讓社區矯正工作順利開展，水平不斷提高。社區矯正執法人員作為基層司法公務員隊伍中的一部分，有其特殊的職業要求。然而當前我國基層司法所對司法工作人員并無進行矯正工作業務能力的專門崗前培訓、分工，不同特長的人均從事同一工作，不能發揮各自的特長。而且培訓時間不固定、內容也不系統，多為應急性的事務培訓。

根據我們的調查結果，大部分社區矯正執法人員都沒有進行崗前培訓就進入工作崗位，任內培訓雖然規定每年組織相應社區矯正執法人員進行72個學時的培訓。沒有確定時間，根據工作內容隨機進行。培訓內容包括：審前調查及社區服刑人員筆錄采集、電子腕帶試點、入矯教育規范、分類教育等。然而根據調查，培訓計劃的落實卻不那么盡如人意，每年真正開展的培訓為一到三次，時間并未達到72個學時。

（四）沒有針對性的績效考核標準和相關制度

績效考核是激勵社區矯正執法人員的手段 科學的考核指標，合理的績效評價標準和制度，以及與考核結果相對應的薪資福利支付和獎懲措施可以激勵先進、鞭策后進，有利于提高社區矯正執法人員的工作積極性，出色完成矯正任務。將績效視為調職、晉升、降職的依據，使他們在公平的環境中良性競爭?？冃Э己讼仍O立考核目標，并輔以具體的考核細則。當目標設置科學合理時，能使社區矯正執法人員產生滿足感和成就感。這樣不但能夠提高他們的績效，還能提高社區矯正隊伍的專業化水平。

我國社區矯正工作多數地區沒有建立有效的績效考核制度、程序和方法。加之在工作中缺乏監督，使得隊伍中一些人責任心不強，積極向上的積極性不高，工作專業素養難以提高，影響了整個矯正工作人員隊伍的專業水平和矯正工作的功效。

（五）薪資待遇同比較低

“激勵”功能是薪酬管理的核心功能，是薪酬管理的最主要目標。 薪酬制定得公平與否，直接影響員工積極性的調動。根據我們的調查，司法所社區矯正執法人員的工資在每月5000左右，低于監獄、勞教民警6000左右的工資。同工不同酬使一些人產生了消極思想，工作不安心，也有些人只把社區矯正工作作為暫時性的工作，整個隊伍的人心不穩，造成一定的流動性，不利于保持和提升隊伍的專業化水平。根據問卷調查也印證了這一現象，司法所中社區矯正執法人員的工作年限大部分不超過3年。

（六）勞動關系缺乏法律保障

勞動關系規定了組織與工作人員雙方的權利和義務，為工作開展提供一個穩定和諧的環境。明確的勞動關系既有利于社區矯正工作的正常開展，也使社區矯正執法人員的權益得到保障，從而實現的雙贏?？墒怯捎诹⒎?，社區矯正執法人員的具體職責、權利和義務等沒有法律規定，只有兩高、兩院的《通知》，各級司法行政部門也沒有相關細則，這種法律體系上的漏洞極有可能導致社區矯正執法人員濫用權利、消極不作為和難作為的情況發生，社區矯正功效很發揮，是社區矯正在實踐中面臨的一大瓶頸。根據我們的調查顯示，在執法過程中，由于社區矯正執法人員執行刑罰的職權缺乏法律依據，加之社區矯正執法人員是司法所工作人員，服刑人員出現不服從社區矯正執法人員的監督管理時，社區矯正執法人員難以對其進行有效地管理，嚴重影響了社區矯正的效果。

二、美國社區矯正隊伍建設模式

美國社區矯正制度已歷經一百七十年的歷史了，具有較為深厚的理論基礎和豐富的實踐經驗，在社區矯正管理機構的組建模式和工作人員的配備模式方面值得我們了解和借鑒。

美國在州一級中沒有類似我國省、自治區、直轄市政府下設的司法廳（局），它有專門負責社區矯正工作的政府部門——矯正局，下設矯正官，總體負責矯正對象的監督管理和改造活動③。

在美國，社區矯正工作人員主要由具有執法權的假釋官和緩刑官、準專業人員和社會志愿者組成。緩刑官和假釋官，是根據工作職能不同進行的分類，是對矯正對象進行監督、管理和幫助的享有執法權的社區矯正執法人員，他們的身份是公務員，緩刑官和假釋官的工作內容豐富，工作量大。一方面他們要對社區服刑人員進行監管，另一方面要對社區服刑人員矯正和服務。美國的社區矯正工作者一般都有更為細化的分工，目的是能針對不同對象的不同特點更為有效地開展工作。

在美國，緩刑官和假釋官有著嚴格的招聘和培訓制度。招聘要求應聘者應該至少具有學士學位，最好具有至少1年的研究生學習經歷或全日制的矯正領域的經歷④。主要包括以下專業的學士學位：刑事執法、社會學、心理學、社會工作等。一些用人單位還要求具有在相關領域的研究生學歷或從事咨詢工作的經歷。在選任緩刑官和假釋官的過程中，往往對應聘者經過嚴格的測試項目，內容包括筆試、心理測試、身體的測試、以及全身檢查和聯邦調查局的詢問等。對新招募假釋官和緩刑官還規定了非常細致的培訓制度，包括基本培訓（包括崗前培訓和在職培訓）和技能培訓等。為了進一步提高緩刑和假釋工作者的素質，在20世紀末的30多年中，美國的一些國家委員會提議在高等教育中加強這方面人才的培養。因此，近年來又形成了緩刑官和假釋官的研究生課程教育，以及在服務期內的訓練項目。

在美國，社區矯正工作者的準入標準一般都高于公安和監獄警察的標準。根據2001年的統計，緩刑工作者工資幅度（年收入）是在2.89-5.15萬美元，假釋工作者的工資幅度（年收入）是在3.15-4.77萬美元，緩刑假釋工作者是在2.67-4.95萬美元，三者的平均年收入是2.84-4.96萬美元。 而監獄警察的平均年工資幅度是2.36-3.82美元⑤。

三、我國社區矯正隊伍專業化建設路徑

（一）加快立法步伐，為社區矯正隊伍專業化建設提供法律保障

盡快出臺社區矯正法，制定社區矯正的法規和規章以及相關制度，使社區矯正隊伍建設有法可依。建立一只專業的社區矯正執法隊伍——社區矯正官。依法規定社區矯正官的設置、職責、權利、義務、任職資格及相關招聘、考核制度等。他們應具備一定的法學、心理學、社會學，管理學等知識，應具備一定的執法能力、管理能力、溝通能力、協調能力和綜合素質。社區矯正官要善于利用周圍的社會資源，尤其要發動矯正對象自身力量，運用社會工作的專業方法和技巧開展工作，使外在的教育幫助能夠通過內力吸收、轉化而達到矯正效果。

在此基礎上根據社區矯正官的職業素質能力和社區矯正具體工作的性質與內容等實際情況進行專業化分工，定崗定編，同時還要根據社區矯正人員人數的增加、社區矯正工作內容的繁雜程度及時調整人員數量。

（二）建立嚴格的招聘制度，適合的培訓制度，提高社區矯正隊伍的專業化水平

社區矯正工作是一項專業性相對較強的工作，如果沒有專門的職業資格衡量，矯正效果就難以保證。所以要按照職業化、專業化的需要，像教師、律師、法官、檢察官等職業招聘一樣，建立社區矯正官的職業資格準入、招聘制度。鑒于社區矯正工作的專業性、法律性要求較高，要求應聘人員應該具備下列相應專業的學士以上學位資格：社會學、心理學、教育學、刑事執法、法學，社區矯正等。此外，還要有相應的工作經驗。

加強社區矯正專業工作人員的培訓是社區矯正工作走向職業化和專業化的關鍵，對社區矯正的工作人員的專業知識和技巧培訓應貫穿整個矯正工作的始終。除了崗前培訓以外，我們還需制定一個長期、定期的入職再培訓計劃，保證社區矯正工作者在工作實踐與理論培訓相結合，不斷取得專業化突破，真正落實寬嚴相濟的社區矯正工作。

首先，鼓勵和倡導專職工作者參加心理咨詢師、社會工作者等資格證的培訓和考試，以考促學，并與工資和職稱掛鉤；其次，與高校和社會工作相關機構建立聯系，委托培訓，利用假日輪訓，對心理疏導等社會工作的方法和技巧開展實訓，提高對罪犯的心理行為矯正的能力；最后，通過成人教育的途徑，參加專業培訓，既可以提高專職工作者的學歷層次，也可以促進工作者更新知識，實現社區矯正工作的預期目標⑥。

（三）制定科學的績效考核制度，保證合理的薪資報酬

制定合理明確的績效指標、程序和方法，明確考核、晉升、獎懲等制度，科學有效進行績效評估，及時進行績效反饋。通過“獎優罰懶”調動社區矯正官的工作的積極性，穩定隊伍，這樣才能在一定程度上推動隊伍整體專業化水平的提高。由于社區矯正工作具有一定的風險性和較強的專業性，因此可以一定程度地上調社區矯正官的薪資標準，即使不高于監獄民警，也應與之持平。這樣對提高隊伍的積極性，從而促進隊伍專業化建設會有一定的幫助。

注釋：

①胡松.論社區矯正機構隊伍建設.今日中國論壇，2013-15（171）.

②2015年司法行政改革亮點頗多值得期待全面深化獄務公開推動制定社區矯正法.李娜，2015-02-12.http：//www.chinacourt.org/ article/detail/2015/02/id/1555117.shtml.

③胡松.論社區矯正機構隊伍建設.今日中國論壇，2013-15（172）.

④Abadinsky， Howard. 2003. Probation and Parole：Theory and Practice. Upper saddle river， NJ： prentice Hall.（340）

⑤Camp， Camille Graham and George M. Camp. 2002. The Correctiona Yearbook. Criminal Justice Institute， Inc. Middletown， Connecticut.（226）.

⑥繆文海：社區矯正工作機構專業化建設的思考，河南司法警官職業學院學報，2014- 3（43）.

參考文獻：

[1]翁炬，王姝麗.《借鑒美國經驗反思我國社區矯正工作人員隊伍構建模式》.中國監獄學刊，2012年第六期.

[2]劉強.《對美國社區矯正管理機構和人員配備的借鑒與思考》.湖北警官學院學報，2008年第1期.

[3]周愛萍，孔海娥.社區矯正專業化的現實困境與路徑選擇，中南民族大學學報（人文社會科學版），2013年第1期.

[4]劉強.社區矯正組織管理模式比較研究.中國法制出版社，2010（26）.

作者簡介：

林曉芹、崔暢、王嘉麗、康鵬、黃磊，均為中央司法警官學院矯正教育系13級社會學專業學生。

注：此文為中央司法警官學院2014年度學術科研創新能力培養專項項目結項論文。