經濟開放度與絲綢之路經濟帶經濟增長關系的實證研究
——以陜西省為例

華漢陽

（陜西師范大學國際商學院，陜西　西安　710119）

經濟開放度與絲綢之路經濟帶經濟增長關系的實證研究
——以陜西省為例

華漢陽

（陜西師范大學國際商學院，陜西西安710119）

本文選取陜西省1991—2014年的統計數據，對陜西經濟開放度與經濟增長的關系進行了實證研究，并將貿易開放度、外資開放度和國際旅游開放度作為經濟開放度綜合指標體系的測度指標，運用主成分分析法賦予不同指標不同的權重，得到比較科學合理的經濟開放度值，然后將經濟開放度作為經濟增長的內生性因素，同時聯合其他經濟增長因素，發現陜西經濟開放度對經濟增長的影響存在正的滯后性。

經濟開放度；經濟增長；主成分分析法；平穩性檢驗

一、引言

改革開放以來，我國經濟取得了巨大成就，而這一成就與不斷加強的對外開放力度是密不可分的，2013年的“絲綢之路經濟帶”的重大發展戰略又是新的一輪擴大對外開放的舉措，西北地區作為“絲綢之路經濟帶”的主導地區，其重要程度不言而喻。而陜西作為西北地區的領頭羊，其經濟發展所面臨的問題也是西北地區發展問題的一個縮影，研究陜西省經濟開放度與經濟增長關系的價值不容小覷。

二、文獻綜述

經濟開放度是衡量一個地區經濟對外開放程度的綜合性指標。目前國內外學者對其的研究主要集中在以下兩個方面。

1、經濟開放度的度量

Dollars（1992）用商品實際價格對貿易開放條件下價格的偏差程度的單一指標來測度經濟開放度。Harrison（1996）用年度貿易自由化指數、外匯黑市溢價、貿易依存度、道拉斯指數、可貿易商品的相對國際價格變化指數等7個指標來度量一國的經濟開放度。在國內，李翀（1998）用對外貿易比率、對外金融比率和對外投資比率來測度經濟開放度，并且分別賦予權重0.4、0.3、0.3。蘭宜生（2002）直接用外貿依存度和外資依存度的和作為經濟開放度的值。胡志、劉志雄（2005）用因子分析法分析貿易開放度、實際關稅率、金融開放度、投資開放度和生產開放度，然后將這些分指標進行因子得分，最后度量出中國的經濟開放度。

2、經濟開放度與經濟增長

1990年的新增長理論證明了對外開放對經濟增長有正面影響。Sebastian Edwads（1998）對93個國家數據進行比較，得出經濟更加開放的國家會有一個更快的生產率增長。Ha Yan Lee，LucaAntonioRicci和Roberto Rigobon（2004）利用異方差方法控制經濟開放度與經濟增長之間的內生性，得出擴大開放對經濟增長有積極的作用，但作用并不明顯的結論。楊丹萍和張冀（2011）選取浙江省1992—2009年的數據，利用外貿開放度和外資開放度衡量浙江省的經濟開放度，發現浙江省的經濟開放度與經濟增長具有很強的正向關系。崔松虎和金福子（2011）以河北省為例，認為經濟開放度對經濟增長的直接影響是顯著的正相關性乘數效應，而間接影響呈顯著的負相關。包群、許和連和賴明勇（2003）選取貿易依存度、實際關稅率、黑市交易費用、道拉斯指數和修正的貿易依存度5種指標測算了中國改革開放以來的貿易開放度及對經濟增長的作用。結果表明，改革開放以來中國經濟增長主要依賴于要素投入的增加，相對而言貿易開放對經濟增長的作用還不顯著。李子成和金哲松（2011）選取了云南省1988—2009年的數據并使用指標體系法對經濟開放度進行了測算，發現云南省對外開放度增長率與經濟增長率呈現正相關關系，相比對外開放，消費對經濟的拉動作用更加突出。

經濟開放度的測度指標主要包括外貿開放度、外資開放度、金融開放度等，不同的指標得出的結果也不全相同，但綜合指標體系法顯然比單一指標法更加科學合理。在實證分析方面，不同研究對象的經濟開放度對經濟增長的影響也不同，大多數研究表明擴大開放對于經濟增長有促進作用，僅少數結果表明擴大開放對經濟增長無顯著影響。本文選取陜西省1991—2014年統計數據，實證研究陜西經濟開放度與經濟增長的關系。

三、經濟開放度核算體系的構建與測度

本文根據陜西省的省情，選取了貿易開放度、外資開放度和國際旅游開放度來測度陜西省的經濟開放度。

1、經濟開放度核算指標的選取

（1）貿易開放度（RFT）。貿易開放度=進口依存度+出口依存度=進口總額/GDP+出口總額/GDP=進出口總額/GDP。

（2）外資開放度（RFC）。外資開放度=實際外商直接投資額/GDP。

（3）國際旅游開放度（RIT）。國際旅游開放度=國際旅游外匯收入/GDP。

根據陜西省統計年鑒（2013年，2015年）和中國統計局網站整理計算得到表1。

表2　相關系數矩陣

表3　特征值、貢獻率和累積貢獻率

表4　主成分法提取的因子載荷初始解

表5　因子得分

表6　陜西省1991—2013年經濟開放度（%）

表7　ADF檢驗結果

由表1可知，1991—2014年陜西省的出口依存度基本上一直大于進口依存度，貿易開放度總體上呈上升態勢，但上升幅度不明顯且波動幅度較大，說明出口主導型的陜西省外貿開放度整體水平偏低且受國際市場影響較大；1992我國市場經濟體制改革后，大量外資進入陜西，但1998年由于亞洲金融危機，大量外資撤離，使得陜西省的外資開放度出現持續下降，近年來，由于中國推出“一路一帶”發展戰略，使得陜西省的外資開放度再次出現增長趨勢；陜西省1991—2014年國際游客數在不斷增加，但國際旅游開放度在1999年出現明顯的轉折，這與外資開放度的變化是密不可分的。

2、經濟開放度的測算

本文運用主成分分析法賦予我們選取的三個指標不同的權重。通過Eviews7.0，我們可以得到表2。

由表2可知，陜西1991—2014年貿易開放度、外資開放度和國際旅游開放度這三個指標之間有很強的相關性，說明這三個指標所反映的信息存在著很大的重疊性。通過Eviews7.0，我們繼續得到表3。

從表3中的累積率可以看出，陜西省的經濟開放度指標的第一公因子貢獻率已經達到83.6%（>80%），因此可以將第一公因子作為綜合變量，計算出因子的載荷初始解。

由表4可知，每個評價指標都與第一公因子存在較高程度的相關，說明第一個公因子可以用來作為反映陜西省的經濟開放度的綜合指標。通過因子得分，可以得到表5。

由表5可知各分指標對應的權重向量，并由此得表6。

由表6可得，陜西省1991—2014年的經濟開放度的變化，從1991年的7.37%到2014年的7.72%，總體上呈現上升態勢，但上升幅度很小，與貿易開放度的變化趨勢相似，但從2012年以后，又呈現增大趨勢，說明“絲綢之路經濟帶”的建設對擴大陜西省經濟開放度起到了一定的推動作用。

四、經濟開放度與經濟增長的實證分析

1、數據的選取

本文選取的數據來自《陜西省統計年鑒》（2013年，2015年），具體使用的數據是陜西省1991—2014年的名義GDP、就業人數、全社會固定資產投資。實證分析所采用的變量是：產出Y，固定資本K，勞動力L，經濟開放度O。

2、變量的平穩性檢驗

本文采用目前比較流行的單位根檢驗方法——ADF檢驗。結果如表7所示。

由表7可知，除了變量LNO的水平序列是平穩的外，其他所有變量的水平序列都是非平穩的，但其他變量的一階差分序列都是平穩的。由于LNO~I（0），其他變量都是一階單整，故這些變量之間不存在協整關系。

3、模型的建立

根據新經濟增長理論，經濟增長的影響因素除了勞動力、物資資本外，還包括制度變革、技術進步、人力資本等其他因素，本文將經濟開放度作為影響產出的一個變量，加入到柯布-道格拉斯生產函數中，即Y=A（K^α）（L^β）（O^γ）著，其中A為全要素生產率，α、β、γ為常數，代表各種要素的產出彈性，著為隨機誤差項。

為了避免時間序列數據出現自相關性，且使數據更為平滑，我們對所有變量都進行了自然對數變換，變換后不會改變原序列的影響關系，由此建立自然對數線性模型如下：

LNY=LNA+αLNK+βLNL+γLNO+LN著

此外筆者借鑒楊少文和熊啟泉（2014）對全要素生產率A的處理方法，認為全要素生產率對產出影響會轉移到K和L中，于是將LNA刪除。即LNY=αLNK+βLNL+ γLNO+LN著，運用Eviews7.0進行OLS回歸，得到結果如下：

LNY=0.639*LNK+0.010*LNL+0.176*LNOPEN+ 3.648

Eviews7.0輸出結果表明，除變量LNK外，其他變量對LNY的影響都不顯著，但方程總體是顯著的，說明變量之間存在很強的多重共線性。經過多次調整擬合，得到下列結果：

LNY=0.697*LNGDP（-1）+0.281*LNK-1.501*LNL（-1）+0.134*LNO（-1）+12.214

（9.144）（4.810）（-2.467）（1.967）（2.763）

R2=0.998D.W=2.337F=2278.878（注：括號（）內的值為t統計量的值。）

由上述結果可知，該模型的擬合優度很高，說明能夠很好地解釋各個變量之間的關系。產出Y的變動可以由Y的前一期值，資本K的當期值，勞動力L的前一期以及經濟開放度O的前一期值解釋。其中經濟開放度的前一期值變動1個單位，GDP的當期值變動0.134個單位，這說明經濟開放度與經濟增長之間存在先導滯后性，經濟開放度對于經濟增長的影響需要經過一定的時間才能呈現出效果。

4、結論

（1）經濟開放度水平較低。這與陜西省的經濟情況是相一致的，一是建國以來，陜西作為我國“戰略大后方”，主要以發展大型軍工企業等國企為主，民營經濟的發展相對滯后；二是陜西地處內陸地區，交通等基礎設施的建設還不完善，造成對外開放的成本相對其他地區較大，限制了陜西的對外開放力度。

（2）經濟開放度對經濟增長的影響不顯著。陜西省經濟增長的因素主要還是物質資本的投入，經濟開放度對經濟增長影響不顯著，但其一階滯后值對陜西省的經濟增長的影響是顯著的。從表面看，對外貿易、外來投資以及國際旅游的前期會對后期的經濟增長有顯著的影響，因為這些因素由量變到質變需要時間，即更加開放的經濟吸引更多先進的生產技術，更加先進的生產技術會增大生產率，提高產出，然而生產技術的轉化吸收需要一定的時間，這樣就會造成先后滯導效應。

五、政策建議

首先，陜西作為“絲綢之路經濟帶”的起點，要抓住國家“西進戰略”的東風，鼓勵企業開拓海外市場特別是新興市場，促進外貿穩定發展。同時要借助自身交通樞紐優勢、特色產業優勢、地理區位優勢和人文資源等優勢，做大做強陜西對外貿易。

其次，要完善投資環境，提升區域競爭力。經過多年的發展，陜西投資環境雖然已經有了較大程度的改善，但在許多方面還有提升的空間，優化投資環境，是一個長期復雜的工程。各類中介機構、個人以及政府應該在招商引資的工作中發揮積極主動的作用。如將舉辦大型招商活動和小型專業化投資促進活動相結合，加強與國際組織和境內外投資促進機構的合作與聯系，搭建好企業交流與合作的各種平臺。

最后，要適度調整陜西旅游業定位和產品結構，尋找發展新思路，充分利用各種平臺做好旅游宣傳工作，從供給側進行改革，針對不同客源群體的需求，提供不同層次的優質服務，提高入境旅游消費層次，同時在爭取游客延長停留時間上下功夫，開發互聯網營銷模式，借鑒國際先進營銷理念，構建“線上線下”旅游大網絡，從而擴大“人文山水、大美陜西”的國際美譽度。

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（責任編輯：張瓊芳）