基于熵權法的西安市外向型經濟發展綜合評價研究

司小菲+郭鵬

摘要： 通過分析西安市外向型經濟的發展現狀和國內外學者對外向型經濟的研究成果，結合外向型經濟發展的特點和影響因素，從經濟基礎、基礎設施建設和利用、國際貿易合作三個方面建立評級指標體系。利用熵權法對西安市2008年-2015年統計年鑒中相關數據的處理和分析，確定各項指標的權重，結合層次分析法確定各級指標的權重。通過建立綜合評價模型，對西安市外向型經濟的發展水平進行評價，發現存在的問題，提出發展外向型經濟的參考建議，在“一帶一路”發展機遇下，能夠為西安市的經濟發展做出貢獻。

Abstract： The present situation of Xian export-oriented economy development and some research achievements of export-oriented economy from other researchers were analyzed. In combination with the characteristics and factors， the evaluation system has been built from three aspects， such as economic function， infrastructure construction and utilization， international trade cooperation. Entropy weight method and AHP were used to setup the index weight， which also combined with some related data from Xian Statistical Yearbook from 2008 to 2015. Through the comprehensive evaluation model， the level of Xian export-oriented economy development was evaluated and the problems was found. The proposal of development export-oriented economy was advanced， to some extent， which was contributed to taking advantage of "the Belt and Road Initiative" opportunity for Xian.

關鍵詞： 外向型經濟；評價模型；一帶一路；熵權法

Key words： export-oriented economy；evaluation model；the belt and road initiative；entropy weight method

中圖分類號：F290 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）29-0012-05

0 引言

早在1993年，中共中央在探討社會主義市場經濟體制時就曾提出 “充分利用國際、國內兩個市場，通過優化資源配置，通過參與國際競爭與合作，完善我們的市場經濟體制”的經濟建設指導思想。2009年，國家頒布實施《關中-天水經濟區發展規劃》。規劃中將西安作為“關中-天水經濟區”的核心城市，提出加快推進西（安）咸（陽）一體化建設，著力推進西安的社會、經濟發展。2013年9月，習近平提出建設“新絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的戰略構想，其中陜西作為亞歐大陸橋的核心板塊，西安市應借此機遇加強與“絲綢之路經濟帶”沿線城市的交流與合作，快速發展外向型經濟，著力打造“絲綢之路經濟帶開發開放高地”，這樣的時代背景對西安市發展外向型經濟帶來了很好的機遇。

1 外向型經濟的研究現狀

外向型經濟在二戰之后被西方經濟學家提出，至今還未形成一個完整的定義，大多數學者認為外向型經濟是指國與國之間進行的貿易、資本和技術等的經濟交流活動，主要是以國際市場為導向[1]。一般情況下，外向型經濟重視對外貿易，發展商品的進出口以及國際旅游等方面的經濟活動[2]。外向型經濟是發展和提高社會經濟的有效途徑，例如韓國在1964年宣布了“出口立國”的指導方針，外向型經濟發展實行“出口主導”的戰略，在25年中，將出口貿易額從1962年的5500萬美元提升至1986年的3474億美元，極大地發展了國內經濟[3]。段學軍等（1999）研究了長江經濟帶的外向型經濟，發現外向型經濟的發展明顯促進了總體經濟發展的速度[4]。鄭伯紅等（2002）對中西部地區的外向型經濟發展進行了研究，提出制約其發展的因素有：本地區的GDP不高、出口貿易水平低下、進口總量規模小、實際利用外資少、外資企業效益不佳、涉外旅游創匯能力弱等方面[5]。雷永康（2004）分析了發達國家的外向型經濟，發現本國經濟的發展水平、民族工業的保護程度和對外開放的政策對外向型經濟的發展有很大的影響[6]。金遠（2005）從進出口貿易、外商投資政策、加工貿易出口等方面分析了我國外向型經濟發展的問題[7]。周玉翠等（2006）從地理區位、自然條件和資源、社會文化、政府決策方面分析了西部地區的外向型經濟[8]。謝守紅（2008）從進出口產品總額、國家的經濟基礎、對外政策等方面分析了我國外向型經濟發展的影響因素[9]。陳柳等（2008）從地理位置、人力資本、政府政策等方面對沿海地區的外向型經濟發展進行了研究[10]。何律琴（2009）從進出口商品、外貿依存度、外資利用、國際旅游等方面對西部地區的外向型經濟進行了分析[11]。李明武等（2010）對我國東部、中部和西部地區進行比較，從外貿外資、勞務輸出、國際旅游、交通運輸方面的因素進行了對比分析[12]。王越（2010）對延邊地區的對外貿易、招商引資、旅游合作、勞務輸出和交通運輸、口岸建設方面的因素對外向型經濟發展的影響進行了分析[13]。曾錚（2011）從外向型經濟轉型方面，對外商政策、經濟結構、GDP等方面的因素進行分析[14]。Ting Chi等（2013）從出口政策方面對中國外向型經濟進行了分析[15]。Anand B S Gulati等（2013）從外匯市場的競爭影響方面，分析外向型經濟[16]。Raymond Hicks等（2014）從貿易政策的影響角度，對外向型經濟進行了研究，發現對外貿易政策的改變對外向型經濟的發展有很大影響[17]。Chun Ding等（2014）從中國改革開發以來的TFP增長、創新系統、生產率等方面進行分析外向型經濟的發展[18]。胡心宇等（2014）對湖北省的外向型經濟發展影響因素進行分析，主要因素包括：政策因素、自然和環境因素、基本技術因素、基礎設施水平以及經濟基礎[19]。王霞等（2014）從絲綢之路經濟帶的角度，分析進出口額以及對外貿易結構對外向型經濟的影響[20]。Joshua Arizonan等（2015）分析了在新常態下國際金融、外商投資、以及匯率波動等對外向型經濟的影響[21]。

從上述文獻分析可以看出，外向型經濟主要依靠國際市場，進行國際之間的貿易、金融、勞動力輸出以及國際合作等經濟活動，具有促進技術進步和提高生產率的作用。對于外向型經濟發展的評價，由于隨著經濟發展的不斷進步，外向型經濟的構成越來越復雜，主要形成了以建立評價指標體系的方法進行綜合評價。但是，還未形成一個全面的外向型經濟發展評價體系。本文結合國內外學者的研究現狀，綜合分析外向型經濟發展的影響因素，建立完善的評價指標體系，以西安市為例，對其外向型經濟的發展進行研究。

2 外向型經濟的特征及其發展的影響因素

2.1 外向型經濟的特征

通過對外向型經濟與其他經濟模式發展的比較，主要表現為以下幾點：

①國際市場導向性。外向型經濟的需求導向是國際市場，對外貿易活動和外資利用是發展外向型經濟的關鍵，順應國際市場的發展趨勢，結合本土經濟發展的實際情況，制定相應的經濟發展政策，促進外向型經濟的發展。

②本土經濟發展的基礎性。外向型經濟的發展是通過參與國際市場分工，利用國際市場的需求，以本土經濟發展為基礎，以利用外資和產品外銷為主，發展本土經濟。發展外向型經濟的目的是為了利用國際市場和國外資本、設備、技術等發展本土經濟，提高本土經濟的發展水平。

③多因素影響。外向型經濟的發展程度受到多種因素的影響，除了本土經濟的發展水平、經濟總量、基礎設施建設、區位環境等的影響之外，還受到國際市場競爭、消費、經濟環境、政治等的影響，具有高度的開放性和競爭性。

2.2 外向型經濟發展的影響因素

通過對西安、成都、鄭州、重慶等城市外向型經濟的調研，結合其他學者的研究成果，外向型經濟發展的因素可以總結為：本土經濟發展的影響、基礎設施建設的影響、外向型經濟的發展現狀以及國際貿易和合作四個方面。

①本土經濟發展的影響。本土經濟的發展是外向型經濟發展的基礎條件。本土經濟的發展水平直接反映出了城市的經濟狀況、物質文明程度、生活水平以及城市建設水平。在影響外向型經濟發展方面，本土經濟的影響主要有國民生產總值、人均國民收入、人均消費水平、第三產業增加、科研經費投入等方面。

②基礎設施建設?；A設施建設是外向型經濟發展的基礎支撐?；A設施主要包括交通設施和城市建設，交通便利程度是外向型發展的重要推力，沿海地區的外向型經濟發展遠遠超過中西部地區，主要原因是沿海地區的交通更為發達。另外，在交通工具的利用上，鐵路運輸和航空運輸的單位成本比公路運輸更低，大力發展航空運輸和鐵路運輸是國際貨運發展的關鍵。

③外向型經濟發展現狀。外向型經濟的發展現狀是外向型經濟發展的基礎平臺。外向型經濟的發展現狀反映出了外向型經濟在當前的發展水平，通過與其他城市的發展現狀的比較分析，發現其差距所在。外向型經濟發展現狀主要包括：進出口額度現狀、本土經濟基礎現狀以及國際旅游等發展水平。

④國際貿易和合作。國際貿易合作是外向型經濟發展的動脈和推動力。國際貿易合作主要包括國際貿易和國際合作兩個方面，國際貿易又包括外貿進出口和勞動力資本輸出兩部分，是調節國內生產要素，改善國際供需關系的重要形式；國際合作主要是指利用外商投資發展本土經濟，實際利用外資額度是反應城市開放程度的重要指標，是外向型經濟發展的重要因素。

3 構建外向型經濟發展的評價指標體系

外向型經濟發展評價是一個多目標綜合評價的過程，從不同的角度出發，其評價結果也將不同。評價指標體系的建立，是根據外向型經濟發展的特征和影響因素，結合指標體系建立的原則，設計全面系統的評價指標集合，保證評價結果更能反映當前的發展狀態，發現主要矛盾，為后期的發展提供參考依據。

3.1 外向型經濟發展的評價原則

根據外向型經濟發展評價指標體系的建立要求，結合其他學者評價指標體系的建立過程，外向型經濟發展評價的指標集合設計必須具備以下原則：

①全面性。指標必須盡可能全面的覆蓋影響外向型經濟發展的因素，既要考慮本土經濟發展的因素，又要結合國際市場經濟發展的影響。

②客觀性。外向型經濟發展的評價需要客觀的對問題進行分析，如實反映外向型經濟的內涵，對內因和外因都要進行客觀的評價和分析。

③目的性。建立評價指標體系的目的是為了發現當前外向型經濟發展的制約因素和突破點，指標的設計要圍繞這一目的進行。

④可行性。指標體系的建立要能夠實施，指標過多，不利于數字資料的搜集，并且加大評價工作的難度；指標過少，缺乏準確性。另外，數據采集的難易程度也極大的影響評價結果，難以定量或定性分析的指標對評價體系沒有意義。

⑤可比性。選取比較成熟和有標準的指標，明確各指標的含義以及使用范圍，便于數據的收集和分析。另外，指標要能夠可比，能夠確保不同城市的外向型經濟發展水平能夠進行比較分析。

3.2 構建外向型經濟發展評價指標體系

通過對西安市外向型經濟發展的影響因素和外向型經濟的基本特征概念的分析，結合外向型經濟發展評價指標的選取原則，從經濟基礎、基礎設施建設和利用、國際貿易和合作三個方面建立三級指標評價體系，利用歷年統計公報和統計年鑒中的數據，結合專家訪談調研結果，確定各級指標。指標體系如圖1所示。

①經濟基礎。經濟基礎反映當前的經濟發展水平，是外向型經濟發展的基礎。在經濟基礎方面，主要從人均GDP、財政總收入所占國民收入的比重、工業增加值、人均消費水平、第三產業增加值所占GDP的比重五個方面建立指標集合，反應當前影響外向型經濟發展的影響因素。

②基礎設施建設和利用?；A設施建設和利用是發展外向型經濟的支撐條件，基礎設施建設主要包括城市建設和交通設施建設，在影響外向型經濟發展方面，主要從公里、鐵路和航空運量的三者的比重、城市建設投入在固定資產投資中所占比重以及固定資產投資額度進行分析。

③國際貿易和合作。國際貿易和合作是外向型經濟發展的直接推動力。在影響外向型經濟發展的因素中，國際貿易方面主要包括對外貿易總額、進口依存度、出口依存度、國際旅游所占旅游總收入的比重；國際合作主要實際利用外資所占固定資產投資的比重。

4 外向型經濟發展評價模型

通過對外向型經濟發展水平評價指標體系的建立，需要對各級指標設定權重，才能形成完整的評價體系。通過對西安市近5年的統計年鑒的分析，羅列出各項指標的具體經濟數據，采用熵權法確定各項指標的權重。本文通過分析西安市2008-2015年的統計年鑒中的相關數據，獲得各項指標的量化數值。

4.1 熵權法確定指標權重

①用層次分析法確定各二級指標權重。通過對經濟基礎、基礎設施建設和利用以及國際貿易與合作三者之間進行兩兩比較，結合專家訪談結果，確定初始決策矩陣，最終求得各二級指標的權重如表1所示。

②用熵權法確定各三級指標的權重。本文采用熵權法確定各項指標的權重，首先采用極差法對原始數據進行無量綱化處理，最終得到的權重數值范圍為[0，1]，具體步驟如下：

第一步：去量綱處理。

有于本文所選指標均為正向指標，則：

通過對原始數據的處理，最終得到各項指標的權重如表2至表4所示。

4.2 綜合評價模型

本文擬通過分析西安市經濟基礎、基礎設施建設和利用以及國際貿易與合作三者的變化情況，對西安市外向型經濟的發展進行評價，找出西安市外向型經濟發展相對落后的原因，為西安市未來的發展提供參考性的建議。

其中，i=1，2，3，……，8，表示第j項指標在第i年的變化量的規范值。

計算結果如表5所示。

②建立綜合評價模型。由于二級指標的權重不同，所以外向型經濟發展水平的綜合評價值的計算需要用加權的方法求得。用X表示西安市外向型經濟發展水平的綜合評價值，則模型建立如下：

Xi=w1·X1i+w2·X2i+w3·X3i

其中，i=1，2，3，……，8；X1i，X2i，X3i表示各二級指標在第i年的評價值。

計算結果如表6所示。

評價結果如圖2所示。

從圖2中可以發現，西安市外向型經濟的發展整體呈現上升的趨勢，但是在國際貿易和城市公用設施基礎建設方面在近幾年的發展不及綜合水平。

4.3 比較分析同等城市外向型經濟的發展狀況

同理，用本文確定權重的方法和綜合評價模型，分析鄭州、重慶和成都三個城市2012-2015年的統計年鑒的數據，其綜合評價結果如圖3所示。

從圖3中可以發現西安市的外向型經濟發展落后于其他三個城市。

通過對比分析評價體系中鄭州、重慶和成都的各項指標發現。第一，在進出口貿易方面，西安市的外貿依存度和進出口依存度遠小于其他三個城市，實際利用外資額度比重也遠小于其他城市；第二，國際旅游收入比重偏低；第三，產業經濟發展水平落后，經濟基礎和經濟發展相對較慢。

5 結論及建議

通過建立外向型經濟發展評價指標體系，對西安、鄭州、重慶和成都的外向型經濟發展進行了評價和分析，發現西安市在國際貿易、利用外資、國際旅游事業以及產業經濟發展等方面相對落后，外向型經濟發展的整體水平較差。從內部分析來看，國際貿易和基礎建設方面，小于綜合水平。

通過深層次挖掘西安市與其他城市的產業結構、旅游經濟發展等方面的因素，對西安市的發展提出以下建議，尋求外向型經濟發展突破點：

第一，改變旅游業的投資側重點，適應國內外游客需求，優化旅游業的投資結構，形成“景點-文化-高?！比蔷W絡結構，緊緊抓住“一帶一路”和網絡信息化發展機遇，發展“互聯網+旅游”模式。

第二，調整外商投資結構，發展高新技術產業和基礎制造業以及制定符合西安市發展的外商投資政策，吸引外商長期投資。結合“一帶一路”經濟帶的發展和各國的市場需求，調整本土行業發展的側重點，并且要與歐洲以及中亞等國家形成優勢互補，擴大對外合作貿易。

第三，發展航空鐵路運輸，發展國際貨運專列，建立物流新模式，通過建立“物流-金融-貿易”融合擴散發展模式，形成“一帶一路”經濟帶發展中的物流集散地。

參考文獻：

[1]李遠.政策導向與外向型經濟發展[M].中國經濟出版社， 2006.

[2]鄭伯紅，湯建中.中國西部地區外向型經濟發展的差距與對策研究[J].經濟地理，2002（02）：148-152.

[3]雷永康.發達國家外向型經濟的發展及啟示[J].商場現代化，2004（15）：6-7.

[4]段學軍，王合生.長江經濟帶外向型經濟發展特征分析[J]. 經濟地理，1999，19（5）：10-13.

[5]鄭伯紅，湯建中.中國西部地區外向型經濟發展的差距與對策研究[J].經濟地理，2002，22（2）：148-152.

[6]雷永康.發達國家外向型經濟的發展及啟示[J].商場現代化，2004（12）：6-7.

[7]金遠.我國外向型經濟發展戰略面臨的問題及建議[J].商業經濟與管理，2005（7）：68-71.

[8]周玉翠，陸玉麒，謝江紅.西部地區外向型經濟影響因素分析[J].經濟地理，2006（2）：211-215.

[9]謝守紅.我國地區外向型經濟發展水平的測度與比較[J]. 中國國情國力，2008（2）：24-27.

[10]陳柳，江靜.沿海地區外向型經濟的溢出效應與區域收入差距[J].經濟評論，2008（5）：18-25.

[11]何律琴.西部地區發展外向型經濟的對策探討[J].農業經濟，2009（5）：76-78.

[12]李明武，張云飛.外向型經濟發展影響因素分析——基于我國東、中、西部地區的比較[J].河南商業高等?？茖W校學報， 2010（3）：9-13.

[13]王越.延邊州外向型經濟發展戰略研究[D].延邊大學， 2010.

[14]曾錚.外向型經濟轉型的邏輯、政策和啟示——基于國際經驗比較的分析[J].財貿經濟，2011（10）：81-87.

[15]Ting Chi， Yao Sun. Development of firm export market oriented behavior： Evidence from an emerging economy [J]. International Business Review， 2013，22（1）：339-350.

[16]Anand B S Gulati， Johan Knif， James W. Kolari. Exchange Rate Shocks and Firm Competitiveness in a Small， Export-Oriented Economy： The Case of Finland [J]. Multinational Finance Journal， 2013，17（1）：1-47.

[17] Raymond Hicks， Helen V. Milner， Dustin Tingley. Trade Policy， Economic Interests， and Party Politics in a Developing Country： The Political Economy of CAFTA-DR [J]. 2014 （1）：106-117.

[18]Chun Ding， Juyang Li. Analysis over factors of innovation in Chinas fast economic growth since its beginning of reform and opening up [J]. AI & Society， 2014， 29（3）：377-386.

[19]胡心宇.湖北外向型經濟發展的影響因素研究[J].現代商貿工業，2014（18）：68-69.

[20]王霞，原幗力.絲綢之路經濟帶背景下喀什特區外向型經濟發展的思考[J].新疆大學學報（哲學人文社會科學版），2014（2）：13-18.

[21]Aizenman J， Binici M. Exchange Rates in Emerging Economies： Domestic versus External Factors， and Capital Flows in the Old and the ‘New Normal[J]. Journal of Political， 2015， （9）：1-6.