交易初探
——前提、制度基礎

李永明

（廣東省社科院國際經濟所，廣州510001）

交易初探
——前提、制度基礎

李永明

（廣東省社科院國際經濟所，廣州510001）

交易，是市場經濟的細胞，是一切經濟關系的集中體現。交易必須具備兩個基本前提——稀缺性和差異性，以及一個制度基礎——“分立的財產制度”。稀缺性帶來占有及價值評估，差異性帶來交易欲望。而分立的財產制度則讓交易成為現實秩序。我們要構建一個有助于交易繁榮的市場秩序。

交易；稀缺性；差異性；制度；私有制

一、交易，經濟研究的細胞樣本

經濟學上的交易，是人為了價值增值，而與他人之間發生的資源或權益的所有權的自愿變更。

交易是市場經濟的最普遍的現象，是構成市場經濟最基礎的元素，它是市場經濟的“細胞”。市場就是交易，市場經濟就是交易經濟。交易（現象），涉及稀缺性與差異性、商品、價值（價格）、契約、所有權、競爭與資源配置、循環與周轉等幾乎所有市場經濟概念，市場經濟的一切奧秘隱藏在交易現象之內。交易是研究市場經濟最佳的樣本。

二、交易的事實前提：稀缺性與差異性

之所以發生交易現象，是因為存在兩個公認的事實前提：經濟資源的稀缺性，及此基礎上的差異性。

（一）稀缺性

稀缺性是指經濟資源的量小于人類需求的狀態。自然資源及生產資源永遠無法等于或超過人類需求，稀缺性將永久伴隨人類。面對人類無限的欲望和巨大需求，人類不得不以占有的方式作為自我生存、發展的基礎。

稀缺性除了表現為人之外的物質資源的稀缺，也表現在人之內的勞動力的稀缺——人的壽命、勞動力有限。

稀缺性，引起占有，帶來獲取的成本，從而產生交易現象及其價值評估。也有些經濟資源不是稀缺的，如空氣、陽光乃至雨水等。沒有稀缺性，供給無限，占有權沒有意義，人類可各取所需，沒有獲取成本，就不存在交易現象及價值評估問題。惟有存在稀缺性，占有、價值評估、交易現象也才有意義。

稀缺性本身，是一個重大的經濟學研究課題。

有人認為從理論上說，稀缺性是一個“偽命題”，因為自然資源豐富到足可以養活所有人類，自然本身一點也不欠缺，不稀缺，它不欠人類任何東西，它取之不盡用之不竭。稀缺的是人類理性，人類太笨，才存在“稀缺性”。隨著人的理性成長、科技的發展，稀缺性問題會隨之變化，得到一定程度的克服。故此，建立在人類理性有限性之上的“稀缺性”不是一個“常數”而是一個“變量”。

有人也認為稀缺性是一個偽命題，原因是它乃是占有方式引起的（所謂私有制的惡果），占有導致物質資源的分配不均、不公，占有的閑置，需要的闕如，才有所謂的“稀缺性”。只要建立一個合理的資源配置制度，如廢棄私有制，建立公有制，并配之以人性的改造——改變人的貪婪、自私本性，樹立利他的新道德，稀缺性問題就會消失。后來人們果真做了這種制度實驗，很不幸地，那種制度實驗（公有制計劃經濟）不僅沒有消滅稀缺性問題，相反，它造就了一個前所未有的“短缺經濟”，成倍地放大了稀缺性。

稀缺性，是人類生存面臨的毋庸置疑、不證自明的事實。它不是占有結的“惡”果，而是占有（與交易）的事實前提（原因），占有沒有造成，也沒有加劇、強化稀缺性，相反它是幫助人類有效消除稀缺性、促進人類共存與發展的自然法則。稀缺性、占有、交易，三者并存不可分割，共同構成市場經濟秩序的基礎要素。

（二）差異性

相同的東西之間進行交易是沒有意義的。差異性，也可以表述為多樣性，可分為外在于人的物質差異性，以及內在于人的非物質性的差異性。差異性本是這個世界固有屬性：宇宙萬物，物類繁多，色彩繽紛；人類個性萬千，情態各異，智慧才能也各具千秋。世界上沒有兩個相同的人（不僅是外表，更是意志、情感、理性、知識、能力等內在要素）。差異性必須在稀缺性基礎上才成為交易的前提。太陽的光分七色，空氣含有氧、氮、二氧化碳、氫及其他氣體，這些無限供應物品內部也呈現多樣性與差異性，但這種不具稀缺性的物品之差異性不會導致占有與交易。

稀缺性與差異性引發交易，交易促進勞動分工，勞動分工進一步激發差異性，帶來更多交易機會，促成市場繁榮。在這過程中，資源稀缺性在整體上會得到逐步緩解。

人類進化、社會發展的一個趨勢是差異性（多樣性）的不斷增強，分工的細致化，交易形式、經濟循環模式、產業結構的豐富與復雜化。

三、制度基礎：財產分立制

（一）財產分立制：自生秩序

交易必發生在不同所有者之間。只有當分立的財產權被認定是正當、合理、合法的，即交易所涉及的物品各歸其主，物品所有人對該物品擁有完全的權利時，交易才能進行。交易的結果是經濟品的所有權的變更。假如分立的財產權不被事先確立為合理、合法，物品之間的交易將無法成立，因為誰也不可以拿不屬于自己的東西去跟他人交易，甚至連贈送也不成立。在實際的交易中，如果某一方在物品所有權上有問題，其轉手就不是交易，而可能是欺詐、銷贓或洗錢。這種偽交易應該受到法律的禁止與懲罰。

如果不存在合法的財產分立制度，也就是一切物品、資源都任由取用，那么為了規避稀缺性之害，資源、物品將被盡可能快地消費掉或者藏起來、積存起來，從而必然出現一個搶奪的社會、囤積居奇的社會、以鄰為壑的社會。這種社會是不可想象的。產權分立制其實是在稀缺性條件下對資源的保護、善用的有效保護機制。

稀缺性產生占有，再形成財產的分立制。如果說，稀缺性是人類社會永恒的的自然狀態，那么占有、產權分立制，就是生長在“自然土壤”之上的自然秩序，也即哈耶克所謂的“自生秩序”，它不是某些人刻意設計、建立并維護的人為的理性建構的制度。占有制、產權分立制不是稀缺性的起因，也不是加劇稀缺性的“禍首”，相反，它是稀缺性的產物，也是克服稀缺性，提高資源利用效益、保障市場供需平衡的有效機制，因為它促使人們珍惜、節約、善用自己擁有的資源。

（二）流變與特性

產權分立制（下稱“產權制”）的形態有一個流變的過程。以往的產權制是一種殘缺的、基礎脆弱的制度，因為產權受制于君王的政治強權。君王的私權、產權，相比臣民、普羅大眾的私權、產權，是一種更高級別的權利。產權還不是普遍、平等的、至高的人權。當制約王權、實現財產權人人平等的資本主義革命獲得成功，平等的個人財產權利（私有財產神圣不可侵犯）才成為社會的秩序根基。產權制度才演進為更文明的近現代模式。

這種現代產權具有以下特征：

一是至高性，它屬于天賦人權的一部分，沒有任何其他權利、權力高于、優于此項權利。

二是平等性，不論財產本身情況如何，每一份財產權都是平等的，一切財產的所有者對自己財產的權利平等。

三是它是一種個人（個體）權利。一切財產，最終權利歸屬，必落實在個人或個體。唯有所有者個人的意志才是財產的最終決策的合法依據。

四是財產權可以分割，但在所有人這里，各項權責利歸于完整。構成產權的各權利可細分為：占有、使用、處置、受益等次級權利，這些次級權利可以分割、讓渡，但最終統一于所有者個人（個體）的意志。

五是產權邊界清晰。惟其如此，每一項財產才能進行確切的價值評估。

（三）明晰產權，促進交易

市場經濟繁榮的標志就是交易活躍。而要交易活躍，就必須讓稀缺的資源盡可能分散、分立，而且邊界清晰地界定于個人手中，形成盡可能多的市場(交易)主體。左手不跟右手交易。所有者內部沒有交易，只存在經濟品的不同使用方式，或者轉手，交換，變更的是物品的使用人（使用權）而已，而非所有權的變更，從而不是交易行為。全民公有制之下，財產分立制便從社會消失，社會就沒有交易，也就沒有市場經濟。公有制下，作為一個單一公有所有者（一般為代表國家、人民的政府）只有與公有制之外（國家之外）的其他所有者之間，才會發生交易關系。公有制與產權、交易、市場經濟是對立的，公有范圍越廣，交易（市場）范圍便越窄小。作為傳統公有制的流變形式——國有制，因為最終所有人依然是單一的（即國家或政府），故此，它在促進交易上缺乏制度上的動力。

我國要實行制度轉軌，發展市場經濟，一個核心且關鍵的問題是正確處理產權問題、所有制問題。即必須改變過去大一統的公有制所有制，建立以個體為權利主體、分散性的產權制度。但至今中國大陸在所有制改革方面，目標搖擺不定，措施缺乏方向，甚至有所倒退，如國進民退，大國企戰略等政策。這都使得國內市場經濟規模、交易規模大受擠壓，活力缺乏。其中中國農村的改革陷于停滯、僵化，農村經濟發展遭遇重大瓶頸。根子就在于土地所有權制度的改革未能邁出切實步伐，窒息了農民的積極性。前不久推出的農村集體財產確權登記試點，也無疾而終，不了了之。當前的所謂土地國有制、集體所有制（集體所有制本質上還是國有制）是妨害土地交易的制度根源，它阻礙資源優化配置，遏制農民生產經營積極性。這一切都表明，在所有制問題上，當局陷入了認知困境。中國制度轉型，似乎進入了一個所有制改革（在農村就是土地制度改革）的死胡同。唯有改革現存的所有制，建立近現代的市場產權制度，我國市場經濟才能得到突破性的發展。

[1]大衛.鮑茲.古典自由主義——入門讀本.同心出版社，2009(1).

[2]哈耶克.自由秩序原理.鄧正來，譯，三聯書店，1997(12).

[3] 哈耶克.致命的自負.中國社科出版社，2000(9).

[4]米塞斯.社會主義：經濟與社會學的分析.王建民，等譯.中國社科出版社，2008(5).

［責任編輯：金永紅］

F830

A

1005-913X（2016）11-0038-02

2016-09-16

李永明(1965-)，江西蓮花人，助理研究員，研究方向：理論經濟學、國際經濟學。