淺談恩格爾系數計量及適用

劉超

摘要：恩格爾系數是衡量國家富裕程度的一種經濟指標，得到了很多國家的應用。近幾年，隨著社會經濟的不斷發展，我國恩格爾系數逐漸下降。恩格爾系數的下降和影響恩格爾系數變化的因素存在關聯，其中，可支配收入、食品價格、教育費用、醫療保健 費用是影響恩格爾系數的重要因素。文章在闡述恩格爾系數相關理論發展的基礎上，應用計量研究模型對影響恩格爾系數因素進行實證分析，從教育角度分析恩格爾系數在中國應用存在的悖論、失靈問題，指出恩格爾系數和中國教育發展速度不相適應的問題，最后從教育角度為如何提升恩格爾系數在我國的適用進行研究，旨在通過計量研究提升恩格爾系數在我國的適用性，充分發揮出恩格爾系數對人民生活水平的反映意義。

關鍵詞：恩格爾系數；計量；適用；悖論；教育

中圖分類號：F224；F124 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）030-0000-03

在不同的社會和經濟發展階段，居民消費模式和消費結構不一樣，經濟發展水平越低，居民在物質層面的發展消費需求越高，在消費結構中物質消費所占比例越大。恩格爾系數作為衡量人們生活水平高低的重要經濟指標，對反映人們實際生活和社會發展具有重要意義。恩格爾系數在提出之初，基本考慮的是生活必需品內容，沒有對文化、教育、娛樂、醫療等作為考慮范疇。在經濟發展到一定程度之后，人們在基本滿足了物質需求之后對精神發展需求提高，在精神需求方面主要包括教育、文化、娛樂等消費。由此，現階段恩格爾系數對人生活水平的衡量由基本的食品范疇轉變為更高層次的文化、教育范疇。在高等教育的不斷發展下，教育公平問題對恩格爾系數理論發展產生了新的挑戰，出現了恩格爾系數悖論，為此，需要有關教育人員及時調整教育的投入產出機制，通過教育公平的實現，進一步發揮出恩格爾系數理論對社會發展的重要意義。

一、恩格爾系數概述

恩格爾系數是恩格爾本人在對經驗數據分析統計得出的關于居民食品指出在居民全部生活消費支出中的比重。一個家庭或者一個人的收入水平越低，其食品支出在收入總支出中的比重將會越大，可見恩格爾系數越小說明一個家庭或者一個人的生活水平越好。對于國家而言，一個國家發展越不好，國民平均支出中食品消費支出在總支出的比例越大。

恩格爾系數是經濟學中的概念，是衡量國家富裕程度的重要經濟指標，在提出之后得到了世界各個國家的廣泛應用，集中被應用在統計工作中。恩格爾系數在59%被認為是發展貧困，在50%到59%之間被認為是溫飽，在40%到50%被認為是小康，在30%到40%被認為是富裕，在30%以下是被認為是最富裕。恩格爾系數在中國得到了高度重視，體現了政府工作報告、新聞媒體對居民生活水平的報道中。我國勞動和社會保障對最低工資標準的確定需要應用恩格爾系數。

二、影響恩格爾系數的主要因素

（一）消費制度

現階段，我國教育、住房、醫療消費等費用大部分是由國家以社會福利的形式來進行支付。如果將這些消費改為居民個人的收入和支出，會在一定程度上提高恩格爾系數。另外，防患于未然的家庭投資取向也對恩格爾系數產生影響。

（二）價格水平

食物的消費價格指數和食物類價格指數不一樣也會在不同程度上影響恩格爾系數。恩格爾系數的計算沒有對食品收入需求彈性影響問題進行考慮。恩格爾系數的應用具有一個重要的前提，在食品質量一定的情況下，人們對食品的消費傾向是一定的，這種需求傾向不會隨著收入的增長發生巨大的變化。食品消費收入需求較低，收入增加的時候，食品在消費支出比例會下降。但實際發展情況是，在收入水平提高之后，食品品質出現了大的差異，人們的消費傾向、消費結構發生變化。這個時候恩格爾系數是不能夠準確、清晰地反映出居民消費水平。

1.居民收入和食品需求彈性

根據收入等級劃分，2010年城鎮居民家庭平均每人全年性的消費支出具體如表一所示。根據表一發現，不同收入群體之間的糧食消費支出差距不大，可見城鎮居民基本糧食需求得到了滿足，人們的溫飽問題得到了解決。在魚、肉產品上的消費支出和家庭收入之間成正比關系。在水產品消費和奶制品消費上，最高消費和最低消費之間存在很大差距。由此可見，高收入群體在食品消費上更注重營養，不同收入群體之間的消費結構存在一些差距，恩格爾系數變化無法反映出我國食品消費結構變化。

2.醫療、教育制度不斷完善，居民負擔過重導致恩格爾系數失真

恩格爾系數最早被歐洲國家使用，使用的前提是國家的城市化水品、食品加工、飲食業等達到了較高的水平。城市居民社會保障、醫療衛生、教育制度基本完善。但是中國居民在現階段仍被教育、醫療、住房等問題困擾，由此出現了恩格爾系數虛低的情況。

2010年，城鎮居民家庭的人均教育文化支出達到了162764元，同比上年增長10.5%，占據居民消費總體支出費用的12.08%。在各種消費支出中，教育支出的比重僅僅低于食品、交通，且呈現了不斷提高的發展趨勢，尤其是在教育改革之后，教育收費在一定程度上得到了提高。在基礎教育發展中，雖然我國實行九年義務教育，但是教育經費大部分仍然是由個人承擔的。

醫療方面，群眾看病難、藥價高等問題沒有得到有效的解決，根據有關統計局調查顯示，從1990年到2010年，城鎮居民人均醫療自我承擔費用支出從25.67元增長為871.77元，醫療消費站居民消費總支出比例從2.01%上升到6.47%。在醫療費用的不斷增長下，越來越多的城市低收入者無法保證自己基本的醫療費用支出，生活質量得不到提高。

3.耐用消費品

在上個世紀七十年代開始，恩格爾系統被用來分析非食物支出項目，分為食物、住宅、教育文化娛樂占據家庭總支出的比重。恩格爾系數分析被具體細化為更多的分支。

4.自然條件

受不同氣候、地理條件主體差異的影響，恩格爾系數呈現出一種傾向性的差異。比如在寒冷的東北地區，在住房、燃料、服飾等方面的支出要比南方地區多，因而在同等收入條件下，北方恩格爾系數要相對低一些。

三、影響恩科爾系數因素的計量經濟學模型

（一）解釋變量的確定

在一般情況下，居民食物消費支出比重是由可支配收入（Y）決定的，可以被認作是恩科爾系數中的解釋變量。食物價格水平（PF）下降會對恩格爾系數產生影響。與此同時，引入代表生產性消費價格水平的解釋變量，旨在更好地分析恩格爾系數下降原因。生產性消費價格上漲會從居民生活負擔變重導致消費者不得不節省食物消費和教育、醫療實際消費減少對消費者信心產生影響兩方面影響食物消費。這兩種發展不是獨立的。為此，文章以教育、醫療費用價格水平的綜合變化率（PC）作為解釋變量估計這兩方面因素的影響。關于P指標的推算可以做出如下安排：假設1996年的教育費用后額醫療費用是100，之后對每年人均實際教育費用和醫療費用進行計算，將計算的結果相加作為人均實際教育、醫療費用（S）。將人均教育、醫療費用支出相加得到每年人均教育、醫療支出（S（1+PC）），教育、醫療保健費用價格水平的綜合變化率PC=S（1+P）PS-1。

（二）數據和模型

在綜合了時間序列和橫截面信息之后，采用2000年到2014年收入等級分組的城市居民家庭收支調查資料。經濟計量模型假設：

Fit/Cit=α0+-i+-i++uit（i=1，2，3，4.....t=1996，1997，1998.....2003.）

其中，i代表的是居民收入登記（從低到高），t代表的是年，Fit、Cit、Yit分別代表第i個收入等級城市居民家庭第t年人均實際食物消費支出、人均消費總支出、人均實際能夠支配收入。Uit是隨機性的誤差項。

（三）結果分析

選擇滯后一年的醫療、教育費用價格水平綜合變化率作為PC的預期效果。應用廣義最小二乘法得到估計結果，具體如表二、表三所示。根據表格可以發現，各個收入組人均食物支出比重模擬值和實際值很接近，最大誤差僅僅在1.95%。因而可以判斷以模擬值為基礎計算矯正值是可行的。同時，受醫療、教育價格上漲的影響，各個小組恩格爾系數矯正值要超出模擬值、實際值?？傮w上看，收入水平越高、pt-1對實際食物支出產生的影響越小。在矯正之后的恩格爾系數平均值達到了0.48，可以看出，從總體上，我國城市居民生活水平步入了小康，低收入人群、中等偏下 收入人群處于溫飽階段，中等收入、中等偏上收入人群、高收入人群達到了小康，只有高收入人群達到了富裕水平。我國有40%的城市居民沒有達到小康生活水平。

四、從教育發展角度看恩格爾系數的發展悖論

恩格爾指出隨著家庭和個人收入的增加，在食品方面的投入會逐漸減少，這種定律被人們稱作是恩格爾定律。在2004年，我國居民存儲金額總額達到了12.4萬億，總體上呈現了分布不均衡的趨勢，在80%人口中的居民僅占據了20%的儲蓄，很多低收入階層是沒有儲蓄的。城鄉居民在教育方面的投資不斷增加，其中，鄉村培養一個大學生需要全家傾盡多年的收入，還有一些家庭需要借代和好友的幫助才能完成對孩子的教育。由此，這些低收入家庭中能夠用于食品方面的支出費用占據很小的比例，因而很多農村城鎮的恩格爾系數是很低的。農村收入中的40%是實際性收入，這些收入字扣除之后，能夠用來購買食品的錢每月大約是150元左右，這150元中還需要一部分用來再生產。按照聯合國恩格爾系數的計算方式，農村地區應該是最富裕的地區，然后農村人民是我國最貧困的，這種虛假的低恩格爾系數是一種悖論。

五、從教育發展角度看恩格爾系數悖論的原因

在1996年，我國教育部門出臺了高校擴招政策，1998年高校本?？普猩藬凳?08.4萬人，到2002年，高校本?？普猩藬颠_到了320.5萬人。高校的擴招發展是在政府部門主導下突然進行的，沒有經過長期的規劃和實踐的認證，因而財政教育經費沒有實現同比增長，且低于招生人數40%的增長比例。在這種情況下，高校擴招發展在存在很大的資金壓力，特別是公立高校的發展。

我國發展還處于社會主義初級階段，地區之間的經濟發展不平衡，很多農村和偏遠地區的人們剛剛解決了溫飽問題。農村地區的收入增長遠遠低于社會總體收入增長水平，但是教育學費的支出在城鄉居民收入中的比重卻越來越大。農村地區對教育的重視超過城市人們對教育的重視，他們認為教育是唯一讓自己孩子走出農村的途徑，因而農村地區在貧窮的情況下仍不忘記對人力資本的投資——讀大學，為此造成了虛假的低恩格爾系數。

六、解決恩格爾系數悖論的途徑

（一）國家和高等院校要減少大學生人力資本投入壓力

1.高校學費標準的制定要和城鄉居民收入相適應

高校學費標準的制定要和中國城鄉居民所能接收的程度相適應，依照成本分擔的原則來制定高校教育收費。學費水平體現在高等教育成本上，雖然高等教育是一種準公共品，其性質無法完全按照市場法則來制定價格，因而教育收費的額度也會受到一定的限定。為此，高校要盡可能地降低教育成本，將一些和高校教育發展無關的費用予以剔除，提升自己的辦學效率。政府部門也要加強對高校教育成本核算的監督，以平均教育成本作為學費收取的重要依據，教育收費標準不能超過居民實際能夠承受的能力。

2.完善國家助學貸款制度

國家需要建立相應的助學貸款運行機制，在已有的助學貸款下，通過新制度的安排在最大限度上降低商業銀行辦學發展所需要承擔的風險和成本，提升相應助學貸款的供給。充分借助財政、政府、社會團體、學校等籌集辦學助學貸款資金。在助學貸款的管理上各個實施主體要充分明確自己的職責，在實行的時候充分能發揮出財政部門的領導地位以及教育行政部門在高校學生管理上的優勢。為了規范助學貸款費用，需要建立相應的助學貸款法律法規，通過法律嚴格規范雙方的權利和義務。同時，高等院校也需要對內部發展進行改革、調整，實現對資源的優化配置，完善獎學金、助學金的評選與管理，突出獎學金和助學金助貧的功能。

（二）教育的投入和產出要協調發展

在人力資本理論依托下，教育的投入應與產出相協調，在加大對教育發展投資的同時要注意控制學費的提升，也要考慮市場對教育發展的認可程度，從而在最大限度上避免 “學歷貶值”、“高學歷失業”的現象。高校教育發展需要明確自己的定位發展方向，即自身定位是研究型大學還是應用型大學。對自身發展的定位需要科學分析社會對人才的需求，在科學分析預測的基礎上確定自己的辦學發展理念和方針，選擇合適的專業、學科，制定適合學生的課程教育制度，從而在真正意義上讓學生能夠從學校學到社會生存的本領。

對于研究型大學要注重對通識教育的重視，對于應用型大學則是需要強調基礎知識的掌握和相關能力的訓練。為此，高校需要實現對人才培養模式和人才培養目標的改革，從而為社會發展培養更多高素質、適應性人才。另外，高校還需要引導學生形成正確的就業觀，要讓學生認識到在當今中國經濟發展不平衡、市場不穩定的情況下，想要找到符合心意的工作需要付出更多的擇業成本。因而，高校要引導學生樹立先就業后擇業的就業觀，將職業理想與和國家對人才的需要結合起來，鼓勵他們到西部、到基層去建功立業。

七、結束語

綜上所述，受我國經濟發展轉型期的影響，我國食物消費支出比重變化出現的原因是多樣的，如果沒有考慮到食物支持變化的多種原因，在沒有實現社會公平的情況下，在恩格爾系數快速降低的同時也會導致一些本來生活水平不高的家庭生活質量下降。為了更好地實現恩格爾系數在中國的適用，需要有關研究人員對恩格爾系數形成合理、科學的認識。恩格爾系數能否在中國社會發展中起到重要的作用關鍵在于恩格爾系數的應用是否和當時社會經濟發展情況相關。在當今社會發展中，人們的生活收入水平、消費觀念等都發生了巨大的變化，像傳統恩格爾系數的計算評估方式，僅僅憑借計算“食物支出”來判斷“社會進步”或居民的“生活水平提高”是不科學的，也是不適用中國當今社會發展的。需要認識到的是，恩格爾系數作為衡量社會居民消費結構的重要指標，只能對特定發展時期收入和消費結構關系問題進行揭示，不能認為這種經濟指標是一成不變的。另外，居民生活水平的提高是一個模糊性的概念，在確定上缺乏統一的標準。但恩格爾系數的應有是精確化的，和人們實際生活的變化密切相關，但隨著生活的變化，恩格爾系數本身也被賦予了限制條件。恩格爾系數是能夠對現金居民生活水平情況進行衡量，政府部門制定的有關政策也以恩格爾系數為重要依據，但是在應用恩格爾系數衡量人們生活的時候需要考慮該系數是否符合當地居民的實際生活標準。

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