知識溢出對知識源企業技術創新影響研究述評

馬玉超　熊素瑩

摘要：在對知識溢出的概念等相關文獻進行系統綜述的基礎上，總結了知識溢出對知識源企業技術創新影響的傳統觀點，并從創新激發、衍生性知識和產業聚集等三方面闡述了知識溢出對知識源企業技術創新的積極影響，同時從“溢出知識庫”和“產業集聚”兩個視角對知識溢出促進知識源企業技術創新績效的機理提出了展望，拓展了知識溢出與企業技術創新關聯性的理論研究領域，并為創新型企業利用自身知識溢出實現增長提供了指導思想。

關鍵詞：知識溢出；知識源企業；技術創新；模型假設

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.01.005

1引言

隨著經濟全球化的推進，在開放創新活動中，企業知識溢出現象越來越普遍，其對企業發展和創新的影響也日漸凸顯。知識溢出是現代企業開放式發展過程中必然產生的一種經濟現象，它指的是地區或行業之間由于知識存量差異而導致的經濟、業務交往活動中知識和技術無意識的轉移過程。已有大量研究表明知識溢出與企業技術創新有著密切聯系，例如Cohen & Levinthal（1990）研究發現，知識溢出能夠使社會和接受企業獲利；Jaffe（1986）認為知識溢出能使競爭者更方便地進入一個技術領域，從而減少知識源企業的創新收益；Kogut & Zander（1992）指出，知識溢出的最大受益者是知識接收方，知識源企業在這個過程中沒有收益?，F有研究大多集中于溢出現象對知識接受企業的影響，很少有學者關注知識溢出對知識源企業的潛在收益。然而，知識的轉移與共享是一個雙向的、有機的過程，因此，必須以一個開放的視角去剖析知識溢出所帶來的效益。

本文首先從知識溢出的概念和影響因素著手，通過對國內外相關文獻的回顧，總結出國內外對知識溢出的研究現狀。接著分類闡述了知識溢出對知識源企業技術創新影響的傳統觀點，并從創新激發、衍生性知識和產業聚集等三個方面概括了知識溢出對知識源企業技術創新的積極影響，為知識源企業有效利用知識溢出帶來的潛在收益提供了合理的指導思路。同時，本文從“溢出知識庫”和“產業集聚”兩個視角出發，進行了更深入的推想，提出了知識溢出促進知識源企業技術創新績效的流程模型和機理模型，為相關領域的實證分析提供了一個全新的研究方向。

2知識溢出的研究概述

2.1知識溢出的概念

“溢出”這個概念最早起源于經濟學理論，主要用于描述區域內企業由于存在信任和其他社會關系而更易于獲得創新信息的一種經濟外部性現象。溢出主要有交易性和知識性兩種特性。隨著開放式創新的推進，溢出的側重點逐漸由交易性向知識性轉變，知識溢出現象在企業創新活動中變得愈加頻繁。一般而言，知識溢出包含兩大主體：知識溢出方和知識接受方，知識或技術從溢出方無意識地轉移到接受方并為之所吸收的現象即為知識溢出。

2.2知識溢出的研究進展

對知識溢出的探究始于20世紀60年代，按照知識與位置關系，國外的研究可以劃分為四個階段：1960-1970年的非經典理論和知識積累因素階段，主要代表人物是Arrow；1970-1980年的非完全知識擴散階段，其核心概念涉及時間、空間、國家和地理等方面；1980-1990年的物流與技術研究階段，內容包括知識溢出的中心擴散、梯度轉移等；1990年至今為第四階段，主要包括經濟地理和新經濟地理兩個研究領域。經濟地理的代表人物是Audrestch，重點研究區域鄰近技術知識溢出、工業集聚等因素對知識溢出的影響；新經濟地理的代表人物是Krugman，重點從知識溢出與產業集聚之間的互動關系開展研究。國內對知識溢出的研究主要有：以FDI為對象對區域間知識溢出的研究、以R&D為對象對區域知識溢出效應、知識產權保護的研究和以技術擴散與區域間知識溢出為對象進行模型構建的研究等。

2.3知識溢出的影響因素

知識對創新與經濟增長至關重要。由于知識的非競爭性與部分排他性，知識溢出是不可避免的。分析知識溢出的影響因素，有利于探討后發國家、地區或企業獲取知識溢出的機制，縮小與發達者之間的差距。通過對相關文獻的回顧，本文總結了以下幾點影響因素。

2.3.1吸收能力

吸收能力是指識別、消化與利用外部知識的能力。吸收能力對知識溢出的影響主要通過知識接受方體現。Verspagen（1991，1993）把區域間知識溢出劃分為潛在知識溢出和實際知識溢出，在區域間知識存量差距一定的條件下，獲取知識溢出的大小取決于客體固有的學習和吸收能力。凱尼爾斯的“蜂巢模型”也表明，知識接受方的吸收能力越強，獲取知識溢出越大。

2.3.2知識差距

知識差距指的是知識溢出方與知識接受方固有知識存量的差異程度。一方面指知識量的勢差，從凱尼爾斯的“蜂巢模型”可以看出，知識量的差異會影響溢出的效果；另一方面指知識復雜程度的差異，Zellner（2003）根據應用導向程度和專門化程度兩個維度把基礎研究溢出的知識劃分為6種，分別觀測每種知識的溢出情況，結果表明非專門化知識溢出強于專門化知識溢出。

2.3.3溢出距離

溢出距離是指知識溢出方與知識接受方的空間地理距離。Katz（1994）的研究證明企業地理距離越遠，合作行為越少。Bottazzi（2003）通過對1988-1995歐洲企業創新行為的調查，指出溢出效應的有效地理范圍在300千米左右。Breschi提出“緘默知識”的概念來解釋溢出效應的空間壁壘，即科研中產生的知識多數具有緘默性，需要面對面的交流，因而無法長距離傳遞。

2.4知識溢出的研究重點

經過國內外學者近些年的研究，目前知識溢出的研究方向主要集中在：第一，對知識溢出概念和內涵的界定，這可以體現在各類相關研究中；第二，以定量的方法對空間知識溢出進行測度或對知識溢出的影響因素建立關系模型，例如凱尼爾斯的“蜂巢模型”、Baptista（2004）的地理集中和知識擴散速度的關系模型；第三，對知識溢出及其相關模型進行實證研究，尋求知識溢出與經濟增長之間的聯系，例如許瀟迪（2007）對知識溢出效應測度的實證研究，張玉明，李凱運用空間計量模型對知識溢出對我國省級區域經濟增長收斂性的影響進行了實證分析。此外，還零散分布著一些其他方面的研究，例如知識溢出與企業家精神理論、知識溢出的產學研合作等。然而把知識溢出與開放式創新和技術創新績效相結合，探索它們之間關聯性的研究卻很少，并且主要關注的是知識溢出對知識接收方技術創新的影響，忽視了知識源企業可能的潛在收益。接下來，我們將就知識溢出對知識源企業技術創新的影響做進一步研究分析。

3知識溢出對知識源企業技術創新的影響

知識溢出實現了信息和技術的傳遞，切合了開放式創新環境下打破知識壁壘，穿越“專利叢林”的需要。知識溢出能夠降低汲取新技術的成本、提高整合新知識的能力，有利于知識接受方的研發和創新，這是知識溢出最顯而易見的效益，現有的相關文獻也大多支持這個觀點。然而通過對知識溢出影響因素的分析，可以發現，知識溢出的效果不僅僅由知識接受方決定，知識溢出方自身的條件也對溢出效果有較大影響，知識溢出需要一個有機的整體來完成。野中郁次郎（1994）的“知識創新螺旋模型”指出，知識創造是一個向前的螺旋過程，開始于個人層面，邁向集體層面，再升入組織層面，最后會超出組織層面。知識接受方通過吸收溢出知識，并將其與自有知識相結合，這正是廉價的知識創造，這些再造知識同樣會超出組織層面，形成新的知識溢出。因此，知識溢出并非簡單、孤立的“無私貢獻”，而是一個復雜、多元的“知識轉移網絡”。下面將從兩個角度闡述知識溢出對知識源企業技術創新的影響。

3.1知識溢出對知識源企業技術創新的消極影響

綜觀國內外現有相關研究，大部分學者認為知識溢出對知識源企業技術創新沒有促進作用，甚至有消極影響。這種消極觀點可以從知識耗散、競爭加劇、研發成本等幾個視角來論述，見表1。

知識溢出意味著源企業的知識或技術將被以相對低廉的代價轉移到外部組織。從知識接受企業和社會整體的視角出發，這種知識共享現象無疑是可取的，Cohen & Levinthal（1990）和Griliches（1992）均指出知識溢出能促進接受企業更好地吸收相關領域的知識，促進區域或行業整體經濟的發展。然而，知識的創造者并沒有這么幸運，Spencer（2003）從知識源企業的視角分析了知識溢出的效益，他認為如果知識源企業沒有建立相關的行業標準，那么知識溢出僅僅只是一種技術的耗散，不會給源企業帶來收益。Gattai（2007）通過研究溢出與多元化企業邊界的關聯，發現知識溢出造成了源企業技術資源的流失。Barney認為企業競爭優勢的內生來源在于擁有異質性的資源，知識的公共品屬性注定其不會被知識源企業單獨占有，溢出現象不可避免地降低了知識和技術對源企業的價值。

在知識經濟時代，溢出現象是必然發生的。Jaffe（1986）在研究技術機遇和研發溢出時發現，知識溢出能使競爭對手更快地進入相關領域，加劇行業內競爭，從而減少知識源企業的創新收益。Bischi & Lamantia（2004）從資源分配的視角分析了知識積累和知識溢出現象，并指出知識溢出會影響行業領域的資源配置，進而加劇企業之間的競爭。知識溢出可以沖破“專利叢林”和技術壁壘的層層防線，輻射至外部接受者，根據波特的“五力模型”，知識和技術壁壘的降低會吸引大量競爭對手進入該行業領域。同時，隨著開放式創新的推進，“非此地發明”的思維模式被逐步取代，越來越多的企業依靠從外部獲取資源實現創新和增長。

知識源企業在創造新知識的同時必然需要一定的研發成本。Arrow早在1962年就指出，在知識溢出的過程中，接受方可以用最低的成本換取最高的收益，以支持其技術的發展進步。Anupama & Stephen（2014）認為，知識源企業為了挽回知識溢出所帶來的成本消耗，會迫切希望與知識接受企業組成新的知識聯盟，以實現利益和資源共享。知識溢出為接受企業提供了便利的學習途徑，大大降低了企業創新的風險和成本，從知識溢出過程的整體來分析，知識源企業的研發成本被間接抬高了。

3.2知識溢出對知識源企業技術創新的積極影響

知識溢出的本質是對知識和技術的共享，是一個知識轉移的網絡。知識的公共品屬性不僅是知識溢出的緣由，同時也使知識溢出所帶來的效益很難集中于某個單一對象。盡管很少有研究關注知識源企業在知識溢出中的潛在收益，但現有文獻中或多或少蘊含著相關的暗示，這些觀點可以概括為以下三個視角：創新激發、衍生性知識和產業聚集（見表2）。

Dosi（1988）發現在知識溢出產生后，知識源企業會關注接受企業如何利用所吸收的知識和技術，并將接受企業處理新知識的方式有選擇性地用于今后的研發創新當中，這也證實了Cyert & March（1963）提出的“企業會模仿和利用外部相關組織的創新行為”的猜想。知識溢出雖然使知識創造者不能獨享成果，但卻為它們提供了新的創新契機。

Jaffe（1986）指出，企業對與自身知識屬性存在關聯的技術具有更高的敏感性。Sorenson et al（2006）發現，接受企業在吸收溢出知識時并不是單純的復制，而是基于企業情境將溢出知識與自有知識進行適當的融合，這種融合為源企業帶來了更多的衍生性知識。Yang et al（2010）通過對知識溢出過程的系統研究，得出了更深入的結論，他們認為在知識溢出過程中，知識源企業不僅通過模仿接受企業的知識合成行為來實現更進一步的創新，同時也從接受企業所提供的衍生性知識中搜尋創新源信息。以上相關理論表明，知識溢出不但能夠從創新形式上激發知識源企業的突破性思維，同時也為知識源企業創造了一個實質的衍生性知識集合。

Freeman C（1991）通過研究發現，產業集群內部存在知識溢出效應，并且這種知識溢出效應對源企業技術創新和生產效率有著很大的促進。Brett et al（2008）研究中實證表明，產業集聚使得集群內企業從當地環境中吸取更多知識，生產增長率更高，創新行為更加積極，這種效應對知識源企業尤為顯著。國內學者于江鵬和吳翠花（2010）認為，知識溢出能夠提高集群企業產出研發水平，降低集群內企業研發成本和風險，并最終導致其競爭能力的提升。綜合國內學者外研究現狀，知識溢出對促進產業集聚形成，增進創新績效和生產水平有著不可忽視的作用，知識源企業由于對溢出知識具高度敏感性，故能更好地利用由產業集聚帶來的促進效應。

4啟示與研究展望

4.1啟示

知識溢出是經濟進步和開放式發展相結合的產物，在知識經濟時代，隨著專利技術的產生和發展，依托現代通信技術和網絡技術，知識溢出的方式和渠道變得多樣化，知識溢出對企業技術創新的影響也越來越大。盡管現有的研究大多認為知識溢出能使社會和知識接受方獲利，而對知識源企業的創新績效沒有影響，甚至有負面效應，然而這并不影響對知識溢出效益的全方位探索。本文從創新激發、衍生性知識和產業集聚三個角度分析了知識溢出對知識源企業技術創新的積極影響，為知識溢出與技術創新的關聯性研究提供了新方向。在此，筆者認為在對知識溢出與技術創新關聯性的進一步研究中，有以下兩個關鍵點。

首先，對知識溢出的研究不能僅僅局限于定量分析或模型的實證上。探索知識溢出的影響因素，更加精確地測度知識溢出效應的大小在開放式創新背景下固然重要，不過將知識溢出與企業實踐相結合，剖析知識溢出對企業技術創新績效的影響機理同樣重要。知識一旦被使用，它就成了公共品，因此知識溢出效益是知識源企業無法控制的。如果將知識溢出與單個企業的實際情況整合起來考察，就很難設計出一個精確的模型來測度知識溢出的大小或效益，這時運用定性的研究方法更加合適。

其次，必須沖破傳統的刻板思維，不要僅僅關注知識溢出對知識接受方的影響。知識的轉移與共享是一個雙向的、有機的過程，以開放的視角，從多個層面探索知識溢出過程中的效益，是深度剖析知識溢出對技術創新影響的關鍵。例如，Yang et al（2010）通過對知識溢出的深度研究，指出知識溢出對知識源企業有積極影響?？逻_公司運用其他企業對其OLED技術的學習與改進，創造了自身的核心技術圈，實現了更大的經濟增長，這個例子很好地驗證了Yang的觀點。

4.2基于“溢出知識庫”理論的研究展望

根據相關理論回顧，知識溢出對知識源企業技術創新有積極影響。尤其是Yang et al（2010）通過對知識溢出的深入研究，提出了“溢出知識庫”的概念。溢出知識庫是指外部組織通過學習和改進知識源企業的知識或技術，而形成的具有知識源企業特色的知識集合。Yang et al認為溢出知識庫是每一個知識源企業所特有的，知識源企業可以通過反饋性學習從溢出知識庫中汲取新的信息，尋找創新的突破口。由于溢出知識庫與知識源企業自身知識庫有“血緣關系”，因此員工可以輕松地掌握其中的知識和技術，并以此為契機，實現更進一步的創新開發。同時，Yang et al還指出，溢出知識庫對知識源企業技術創新影響的大小取決于兩個變量：知識容量和知識相似程度。其中知識容量指的是溢出知識庫中所含知識和技術的數量，知識相似程度指的是溢出知識庫中的知識和技術與知識源企業自身所具備知識的差異程度。據此，本文總結出了模型1（知識溢出促進知識源企業技術創新的流程模型），如圖1所示。

模型2假設知識容量和知識相似程度對知識源企業技術創新績效有正向影響，即溢出知識庫的知識容量越大，技術創新績效越大；溢出知識庫中的知識與源企業自身所具備知識的相似程度越高，技術創新績效越大。除此之外，模型2還假設知識源企業的反饋學習能力對知識溢出促進技術創新績效具有調節效應，即知識源企業的反饋學習能力越強，知識容量和知識相似程度對知識源企業技術創新績效的正向影響越強。

4.3基于“產業集聚”觀點的研究展望

“溢出知識庫”理論關注的是知識溢出的過程，而“產業集聚”關注的是知識溢出帶來的結果。根據相關理論回顧，比如Feldman和Audretschl所指出的，在經濟活動中，知識溢出促使相關企業集聚，形成產業集聚，產業集聚又反過來增大市場主體交換知識的可能性，“知識溢出”對產業聚集有積極促進作用，而產業集聚有利于降低科研及成果商業化的成本，對于知識源企業降低成本、提高研發效率和創新能力會產生有利的影響。Rosenthal認為知識溢出的空間局域性使得知識溢出吸收效率和地理位置的臨近程度呈正相關，即地理位置越近，知識溢出效率越高。Chyi等用實證研究的方法，數據分析了我國臺灣新竹高科技企業集聚情況，指出知識溢出是促進產業集聚的重要原因。這些研究大多采用實證分析或者傳播模型方法，從被動知識溢出機制和主動知識溢出機制研究知識溢出和產業集聚的相互影響。但是這些研究大多忽視了知識溢出本身的特點，比如知識傳播的隱性和度量性，再加上知識溢出是一個動態過程，這也造成很難客觀的估量知識溢出對產業集聚的影響程度和效果，這就是一個需要進一步研究的重要問題——如何針對知識溢出的識別和測量建立合適的模型。另一方面，知識溢出有利于形成產業集聚，但是知識溢出對產業集聚形成的機制還需進一步深入研究。

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