日本近代智庫雛形

黃雯越+莫曉霞

摘要：[目的/意義]解析南滿洲鐵道株氏會社調查機關業務及運行機制，討論其智囊機構發展模式，揭示日本早期智庫發展模式中的軍國主義思想。[方法/過程]運用案例分析法及文獻調查法，梳理南滿洲鐵道株氏會社重要調查機關的發展模式，論述其關鍵機構運行體制及組織特點，通過評價其調查報告，闡釋其調查機關的警示與參考。[結果/結論]南滿洲鐵道株氏會社調查機關作為政府及軍方推行殖民及侵略政策的工具，擁有獨立信息源，運用網狀情報結構進行駐地文獻搜集及田野調查，匯集專業分析人員，通過科學方法完成輔助決策，其半官半民的業務模塊具有一定參考價值。

關鍵詞：滿鐵 調查機關 智庫 國策會社 半官半民 殖民

分類號：C931.5

引用格式：黃雯越， 莫曉霞. 日本近代智庫雛形——滿鐵調查機關及其運行機制分析[J/OL]. 知識管理論壇， 2017， 2（4）： 265-273[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/1/141/.

1 研究背景

日本國會1973年通過《綜合研究開發機構法》前，智庫的雛形已悄然形成，1907年在大連成立的南滿洲鐵道株氏會社（以下簡稱“滿鐵”）即是日本侵略中國的國策參考及推行機構。滿鐵是日俄戰爭后，日本得到原俄國“東清鐵路”沿線利益[1]，在其“經營滿洲”[2]的國策背景下成立的。公司成立伊始，首任總裁后藤新平根據在臺灣多年的殖民經驗，設立調查課，與鐵道課、地方課并行。滿鐵調查機關負責資料情報的搜集、統計、整理、通報、保管及調查結果的發表，并形成對特定問題的相關研究和形成報告[3]，體現了智庫功能。

日本學者小林英夫首先以“think tank”（智庫、智囊團）定義滿鐵調查部，《滿鐵調查部——智庫元祖的誕生與崩壞》[4]一書，從歷史的視角考察滿鐵調查部在日本實踐大陸政策的國策中所起的作用；日本戰略與國際研究中心（Centre for Strategic and International Studies， CSIS）[5]的報告，討論了滿鐵作為情報機構的一些基本特點；吳寄南認為“滿鐵調查部，堪稱當今日本智庫的祖師爺”[6]，李建軍[7]、朱猛[8]、刁榴[9]等均認可這一觀點。

經年來，歷史學界對滿鐵調查部的活動研究較多，然多限于史學領域，對于滿鐵作為知識密集型集團在情報搜集、情報加工及產出方式的理解尚待深入；此外，智庫研究者限于材料缺乏，也未能完整闡述滿鐵的組織運行特質。本文旨在梳理滿鐵作為侵略國智囊機構的發展概況、論述關鍵調查機構運行狀況、分析其調查報告形成過程及作為半官半民智庫之利弊，以期為合理認識日本近現代半官半民智庫模式提供警醒作用。

2 滿鐵調查機構體制

滿鐵調查部是滿鐵眾多調查機關最為關鍵的組織機構，其名稱及規模幾經變遷，就滿鐵本社調查機構而言，先后成立的國策調查部門名稱包括調查部（1907年）、調查課（1908年）、經濟調查會（1932年）、產業部（1936年）、調查部（1938年），調查局（1943年），但其機構職能始終不變。

2.1 半官半民的業務體制

滿鐵成立之初，定性為半官半民的國策會社[10]，該性質影響到運行及調查實施的諸多方面。

會社業務由總裁負責，總裁的敕裁經政府之命[10]，直接受政府監督。資金來源為雙渠道，政府及民間共同出資。其成立之初資本金為政府負擔一半，其余一半通過株氏發放認購，公司的盈利可對株氏持有人進行分紅。

在半官半民的會社性質下，滿鐵的調查機構進行了業務分層，其一是作為國策機關，負責一般經濟調查及自然科學與技術實驗研究；其二是作為鐵路運營公司，進行公司業務的相關調查。以一般經濟調查及自然科學與技術試驗研究名義下的活動，實則為情報的竊取與戰略資源的掠奪。1935年，滿鐵負責實施的具體調查業務及部門設置分配如表1所示：

早期滿鐵調查部的成立著眼于對俄策略調查研究，包括“滿洲”、中國、蘇聯地域政治、經濟、產業等各種形式的調查，刺探地志及社會情貌；后側重點轉為為建設偽滿洲國而實施的經濟及資源調查，輔助制定及推行對華殖民侵略計劃；在分離華北、制定對東南亞侵略計劃中也發揮了重要作用。其調查的范圍不僅包括中國、印度及整個亞洲地區，更包含對英美及歐洲各國的研究及分析。

除滿鐵調查部外，滿鐵業務部門內設置調查機關，配合國策調查的現象也十分普遍。滿鐵把制作、提供公司業務參考資料的一切業務都稱為調查；把擔當全部或一部分這樣業務的機關全都看成是調查機關[11]。

2.2 調查機關業務人員

滿鐵采用定員制，在職的工作人員為終身制。會社成員有固定培養渠道，多從鐵道教習所、育成學校中選拔優秀人員，大多具備專業背景。此外，也包含囑托（為調查配合人員，包含業務聯絡人員、專家以及日本浪人）及雇員，即編制外成員。進入滿鐵調查部的會社成員多為適應調查業務的專業人員，能熟練掌握中、英、俄、德、法、西、葡語中3者的人員不在少數，正如伊藤律所言“他們有著研究的才能”。

1932年，會社員工共32 705人，其中研究人員占3.69%[3]，達1 200余人；至1938年，僅滿鐵調查部工作人員即有2 052人[2]，組成日本早期的智囊團。

2.3 調查報告服務對象

在滿鐵存在的1907-1945年間，產出了涵蓋農、林、礦業、交通、金融、政治、法制、殖民、社會、勞動、地理、歷史、文化、自然科學等諸類的調查報告，戰后留存的滿鐵調查報告有8萬余份[13]，其中滿鐵調查部報告6 200余份[1]，在日本分析戰時形勢、制定對華及遠東政策起到直接作用。滿鐵調查報告的提供對象也因會社性質分為3個方面：

2.3.1 政府國策

滿鐵著眼于鐵道經營的盈利與滿洲殖民化的國策追求[14]進行調查[4]，在資料提供及研究基礎上為日本當局決策提供參考依據，滿鐵承擔著特殊使命[15]。為國家開展調查是滿鐵調查機關的第一特質，作為服務于日本“經營滿洲”、構建“大東亞共榮圈”基本國策的滿鐵，是這兩項政策的直接推行機構。endprint

2.3.2 關東軍需求

滿鐵的調查業務與軍方直接相關，公司成立之初，即有關東局司令官為會社業務在軍事相關方面提供必要指示[2]的規定，關東軍司令部參謀第二課（情報）及陸軍參謀第二部第五課都是滿鐵調查部的業務對口單位[2]。事實上，在滿鐵經濟調查局改組為大調查部后，直接受命于軍方的調查占據調查總量的多數。受軍國主義影響，調查報告是為了配合侵略中國的軍方開展的，性質惡劣。

2.3.3 商業用途

滿鐵經營范圍龐大，在鐵道、炭礦、港灣、商事領域業務部門均設調查機關，一方面將中國作為原料進口與商品輸出殖民地，另一方面承擔情報搜集的使命。例如如滿鐵在撫順的機關，除負責炭礦業務之外，還進行偽滿洲國勞工調查，是為國策性質調查。這些業務機關作為調查報告的源頭，信息來源準確，且具有一定的隱蔽性。

3 調查機關運行機制分析

滿鐵發展的38年間，在侵華進程中形成較為成熟的情報搜集及發布體系，半官半民的經營模式也保留到戰后日本企業的經營模式中。滿鐵調查機關的運作方式在業務功能上促進了日本近代企業情報部門的完善，也對日本現代智庫模式產生影響。日本現代智庫野村綜合研究所與滿鐵調查部調查理念相似，其前身為野村證券調查部，后發展為日本首家民間智庫。

圍繞調查報告的撰寫與研究，滿鐵調查機關的運行機制主要包括情報搜集、信息提取及統計、調查報告撰寫、分析及審計發布4部分，每部分均緊密圍繞參考資料保存、國策計劃制定及國策實施。

3.1 滿鐵情報搜集特征

1907年9月，滿鐵東京支社成立東亞經濟調查會（總裁直屬，1910年改稱為東亞經濟調查局），主要負責東亞經濟相關材料搜集、調查并形成各種報告[16]。東亞經濟調查局的設立取范歐洲德墺銀行之調查局，與日本所有官廳、學校、圖書館、銀行、公司，凡有調查機關者，悉行聯合，互相利用資料[17]。至1923年，滿鐵調查部門將調查事項擴大，增加鐵路、交通和一般情報事項”[16]。同年4月，松岡洋右任理事時主管涉外和情報業務，在調查課中特別設立了情報系[18]，1927年在滿鐵內出現了情報課[19]，直接受命于社長室管轄。

3.1.1 網狀的情報分布點

滿鐵以大連為中心，在東京、朝鮮、“滿洲”、天津、北京、上海、紐約、巴黎等重要城市支社內部設置情報點。支社及地方事務部的設立是出于地緣層面的考慮，一方面便于會社業務交流，另一方面更便于當地情報的獲取、加工與聯絡；各地支社的設立為后期田野調查的開展、駐地文獻及情報的及時獲取提供了很大便利，所編織的情報網信息來源精確且及時。詳情如表2所示：

3.1.2 廣泛而確切的信息源

從機關設置看，情報點多設置在分社資料系、庶務系及情報系；主要負責實地文獻攫取及田野實地調查，而在實際操作中，滿鐵利用雇員及囑托從事間諜活動，竊取商業及政治軍事情報。1935年，調查機關編組人員根據事務所不同業務及課系需求，每組情報人員以4-12人不等，含囑托及雇員在內則為6-30人[16]，滿鐵調查報告信息來源是廣泛而相對準確的，保障了國策調查信息源的獨特性與準確性，在侵華進程中的罪惡難以估量。

3.2 多層次信息提取工作

滿鐵以系統的方法進行信息的搜集及提取，通過開源信息搜集、人際情報搜集配合文獻調研及實地調查揭示隱秘信息。面對情報性質及需求不同，主要通過以下途徑獲取多層的信息：

3.2.1 編譯

滿鐵對固有信息，即長時間內變動較少的情報資料，以經典著作編譯為主。滿鐵調查部成立初期調用大量人員進行文獻的翻譯工作，直接獲取地志、交通、文化、政治及一般經濟政策等特征。調查部成員精通多國語言，通過對經典著作的翻譯獲取廣泛的基礎資料，用于調查報告的撰寫。

3.2.2 開源情報獲取

滿鐵通過報紙、廣播等公開媒介獲取開源情報。此方法主要用于紐約、巴黎事務所的情報搜集整理工作。此時日本在歐美國家外交權限受限，情報竊取活動約束較多，經濟、政治等戰時變更情報資料大多通過公開媒介獲得，以剪報的形式匯編成初級產品。

3.2.3 實地調查

1910 -1930年間，日本調查機構吸取歐美各國的調查方法進行了科學調查[20]，滿鐵調查部也鼓勵穿草鞋的“踏查”，即進行較大規模實地田野調查，實則為殖民及軍用目的?！吧鐣げ椤笔怯⑽膕ocial survey的翻譯[20]，在實際操作中更偏重問卷形式的調查，如統計調查、輿論調查、市場調查及研究機關基于研究的調查等。滿鐵通過“踏查”的方式深入經濟、社會領域，獲取到中國農村、城市及社會習俗方面的一手資料，為其客觀認識中國，制定侵略及武力占領中國方針起到關鍵作用。以1935年滿鐵天津事務所情報機構的業務為例，包含“北支經濟相關情報的調查”[16]，調查項目有河北省稅務、華北幣制改革與原綏遠省礦產資源等。滿鐵的“踏查” 活動，也是日本侵略國策下，對中國領土主權的踐踏。

高校及科研機構教授、學生參與田野調查設計：包括東京大學、鐵路教習所在內的日本高校及偽政府高校研究室的教授及學生參與文獻的選擇與設計調查，成為滿鐵調查報告所謂“學術性”的來源，高校教研室的參與是學院與殖民理論在中國結合并進行實地應用的產物。

3.3 調查報告產生機制

滿鐵調查的目的是“提供公司一切業務直接、間接的參考資料”[16]，即為國策業務及公司經營撰寫《滿鐵調查報告》。在先期情報搜集的基礎上，報告的撰寫采用了系統的整理及揭示方法。

3.3.1 報告撰寫人員

滿鐵調查報告數量龐大，內容質量參差不齊。對于國策的調查也限于環境、人員及方法等問題，有所區分，從對報告初步整理的角度，筆者將應用層次大致分為三類：

（1）基礎報告，主要由學生及雇員完成。學院或是雇傭人員根據專家預先擬定的調查表格進行實地調查，獲取一手文獻。在農村調查中，主要通過分發農家賬簿、根據設計的問題對農家進行問詢、如實記錄；在商業調查中，收集基礎數據及資料，以便后期的統計?；A報告的數量占滿鐵調查報告總量比重較大。endprint

（2）命題性質的研究報告，主要由經驗豐富的滿鐵調查人員組織撰寫。根據設定的調查課題，機構人員需對原始數據進行審查，核查調查數據及相關情況的真實性，同時根據業務需求，對相關文獻資料進行匯總與研究。此過程中主要應用情報學及統計學的方法，還包括調查人員的經驗。此類報告有豐富的文獻及數據支撐，如《北支那農業與經濟》[21] 是基于華北農村調查的華北研究報告，使用了基礎調查報告180余種，調用參考書目200余篇。此類調查報告專業性較強，在實際問題中參考意義較大。

（3）參與決策的調查報告，主要由專家級調查部負責人撰寫。在先期走訪調查及資料匯編的基礎上，有關專題負責人員及部門根據關東軍指示和綜合先期研究成果，結合相關國策，撰寫專題報告，多以小冊子形式呈現，含秘、極密、特秘級別，以供軍方及政府參考。此類報告直接呈交政府及軍方人員，或直接由政府及軍方介入，如1942年，日本陸軍21軍參謀長田中久一任滿鐵華北調查部部長，與政府及軍方意志貼合緊密是滿鐵調查報告不斷發展的趨勢。

3.3.2 報告編纂步驟

調查報告的撰寫完成后，中間需經過審查、輯錄及聯絡等工作，才可發布或留以備份、存檔，具體工作情況整理如下：

（1）審查：審查內容，決定通報的先后，通報緊急事務則采取電話通報方法；

（2）輯錄：除去極密文件外，摘記內容概要、緊要文件進行定期刊行；

（3）保管：調查資料可外借；

（4）聯絡：政治班與軍方、警察等機關關系聯絡；經濟班與銀行公司等聯絡[3]。

由于涉及業務復雜，調查機關中設有庶務班負責報告的收發、印刷、配置、整理工作，職責較大。若涉及緊急及機密的報告，則可直接聯絡上級，班長由受過訓練的專業人員擔當。

流暢的審查、編輯、聯絡工作流程，保障了調查報告的準確性和可利用性；對于報告的輯錄，摘記主要內容進行匯編，使報告可獲取與再利用，促進資料的使用與深加工。

3.3.3 報告宣傳

滿鐵調查部門在實際操作中也有宣傳職責，順暢的通報宣傳通道也提高了滿鐵組織及報告的利用效率。

1936年，滿鐵的情報部門合并在負責宣傳的弘報課下，受命于總裁室[12]，工作性質沒有過多變更，而與總裁室直屬聯系使得調查任務傳達更為迅速，利用弘報課的便利也使得調查通報及宣傳方面更為便捷，加之受關東局在情報傳送通道上給予的保障與便利，使得滿鐵的情報傳播速度加快，特別是對勞動、移民、殖民調查及礦業、農業等實地調查方面，對我國資源的通報及破壞作用是極大的。

3.4 報告參與決策情況

通過考察滿鐵組織機構，可知滿鐵在20世紀前期已有組織較大規模的資料及撰寫輔助決策報告的研究能力，在通過開源資源獲取情報來源、利用人情情報獲取關鍵信息、對信號情報進行判斷、對調查資料進行數量和質量分析后獲得的目標特征、利用方法論對材料進行組織及分析以為日本政府及軍方做出決策參考方面，都具有較高水平的組織能力，且在宣傳及政治活躍度方面都有突出表現。

然而受政府及軍隊的介入，滿鐵國策報告的“客觀性”受到限制。調查部的方針和業務計劃必須得到軍方認可，重要的調查項目和經費預算也需要由軍方首肯[13]。經費及政治勢力的介入，使滿鐵報告打上日本軍國主義烙印。調查報告上報后，常被（軍方）要求一再修改[23]，戰后滿鐵調查人員回憶：盡管大多數是以國策為契機進行調查研究的，也有擺脫這種制約，致力于符合實際的真正的調查研究，從而獲得寶貴的調查報告[23]，但在軍方的介入下，客觀性的功能發揮結果讓人遺憾。另一方面，在滿鐵報告的實際應用層面，滿鐵調查部除了秉承軍部旨意進行了具體的政策計劃起草工作，與政策的制定和實施并無關系[13]，官僚意志強烈，還影響到研究的開展。

4 滿鐵調查機構參與決策之警示

滿鐵調查機關實質為日本侵華國策中的輔助及推行環節 。因為時局情勢所需，滿鐵建立半官半民的智囊機構有其時代必然性。以官體民用的方式在中國設置侵略機構，是日本在中國擴展政治、軍事及經濟利益的籌碼。以滿鐵調查部為例的半官半民的業務模式，也為此類型的智囊機構的發展提供借鑒與警示：

4.1 半官半民業務模式之相對優勢

4.1.1 資金來源充沛

從對滿鐵調查報告利用情況來看，這種半官半民的形制，可以保證資金來源的充足。政府在滿鐵建立之初投入較大，加之它在中國剝削、掠奪資源并進行的投資盈利，戰敗時滿鐵資金達26.7億美元[2]，充足的資金在開展調查研究項目中起著保障作用，滿鐵調查搜集的先期數據較為準確。

4.1.2 信息源豐富充足，調查渠道通暢

日本政府及軍方為滿鐵調查提供支持和發布平臺，使得其調查報告系統更為完整，上報渠道通暢。滿鐵的調查部直接受命于總裁室，調查過程有政府和軍方為其調查提供便利，調查及資料搜集相對準確可靠，專題報告直接呈交日本官方，發布效率高。

4.1.3 相對客觀性

有民間資本及實際業務人員參與，調查過程及結果相對專業及客觀。滿鐵調查機構的材料搜集、組織由受過訓練的專業人員完成，另有駐地文獻采集及田野調查，情報形式與局勢結合更加緊密，信息源也更接近核心，滿鐵調查報告數據及分析方法相對專業。

4.1.4 靈活及隱秘性

官體民用使得滿鐵業務功能更加靈活，在侵華進程中具有隱秘性。滿鐵在東北地區活動，據當時人形容：日本經營滿蒙于今二十年矣，吾人僅知其為侵略政策，而不知其侵略之實跡何存。猶大盜已踰垣入室……主人熟視無睹[17]。利用商業經營及科學活動輔助國策實施，滿鐵的設置，是日本在中國侵略殖民國策實施的典型案例。限于領事權限，以民間會社名義進行的經濟及調查活動亦可規避官方外交摩擦。

4.2 半官半民業務模式之弊端endprint

同樣，作為雙刃劍的另一端，以滿鐵為例的半官半民的調查業務機構存在不可避免的弊端。

4.2.1 報告立場有別，水平有所不同

滿鐵機構龐大，人員身份復雜，有右翼、日本共產黨、浪人及專家學者，報告的水平和立場主張都有所不同。從政府接受報告的角度，直接用于決策風險較大。如在日本實行“大東亞榮圈”國策期間，共產黨員中西功所做的《中國抗戰力調查》水平很高，客觀指出日本對中國的侵略戰爭難以勝利，與當局意志相悖。

4.2.2 官僚意志風險

政府及軍方資本介入過多，壓制研究自由。滿鐵以軍方命題開展的調查自主發揮度較低，特別是后期關東軍及日本政府嵌入滿鐵調查部，組成乙、丙囑托班，言論不自由。軍國主義勢力對侵華、鼓勢言論需求高漲，埋沒滿鐵調查機關對對客觀形勢的判定，也使得日本智庫的功能在第二次世界大戰時期并未發揮正向作用，促其認清客觀現實，而最終走向軍國主義毀滅之路。

4.3 滿鐵調查業務之警示與參考

伴隨日本戰敗，滿鐵隨之瓦解，打著20世紀初期日本政治、軍事侵略烙印的滿鐵調查報告，也為今天智庫的組織模式及報告撰寫敲起警鐘。重新審視滿鐵調查部的發展，在培養專業調查人員、改進情報分析方法、提高情報源精準度搜集及機構運行效率方面，滿鐵相關業務模塊可提供相對參考。

4.3.1 設置調查部門，躬身實際調查

滿鐵調查部門的設置是廣泛的，調查亦具有層次性。搜集到的一手信息除決策利用外可重復使用，為多層次的報告提供基礎數據。調查這一傳統在滿鐵之后的日本公司業務經營中也得到集成與發展。民間重要智庫野村綜合研究所發展亦始于野村證券內部調查部，后成為獨立戰略咨詢機構。

從滿鐵調查部的業務模塊看，調查機關在重要地區設置調查點，建立廣泛的情報網，保證了資料的準確和時效。同時在會社內部，集成精煉的組織及業務人員，進行一手文獻的采集及匯總，從而使調查數據的整理和使用集中且具有針對性。有網有綱的情報網絡在信息采集、數據調動方面更為靈活，也在一定程度上為官方的決策提供了相對客觀的意見及建議。

4.3.2 多層次的合作業務模式

滿鐵的調查報告撰寫機構與高校教研室及領域專家開展合作，通過教研室嵌入調查環節，使得滿鐵調查報告在同時代的數據采集中完成度較高。同時，滿鐵在會社編制人員外聘請專家、囑托，開展調研究工作。數據組織在會社內部進行，在一定程度上具有保密性，在第二次世界大戰日本人力資源相對缺乏的時期，這一體制在調動人力方面發揮了巨大的作用。

同時，滿鐵建立了緊密的關系網，運用相互便利條件進行勾結，不僅連接成緊密的情報網絡，在信息采集方面擁有極大的便利，掠奪我國資源，而且可同時分享利益，推行殖民地化政策，實踐日本國策。

4.3.3 健康的政治導向與相對自主的報告環境

滿鐵作為對華侵略的國策機構，調查部雖承載智囊功能，卻依賴于政府及關東軍，軍方強烈意志的介入使得智囊功能服務于軍國主義擴張政策，而其自身也由于1945年日本戰敗而解體。通過日本智庫發展模式與歐美國家的比對研究可以發現，自主健康的智庫環境是日本在官僚資本介入下發展中相對缺失的。從滿鐵發展的案例來看，相對自主的報告環境對建設健康智庫是有益的。

在總結滿鐵的業務模塊時，需客觀認識其侵略本質、警惕軍國主義殖民思想，同時可適當參考滿鐵業務模式，合理設置調查研究部門、躬身于調查一線、正確認識半官半民的智庫形態，在具體實踐過程中找尋建設的平衡點。

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作者貢獻說明：

黃雯越：資料收集，論文撰寫；

莫曉霞：論文修改。

Abstract： [Purpose/significance] Through an analysis of SMR investigatory apparatus business and its operation mechanism， this paper discusses the development model of the investigation organ， the South Manchuria Railway think tank， and reveals the militarism influence on the early Japanese think tank development. [Method/process] This paper combed the SMRs important survey agencies development pattern by the case study and literature survey and also discussed the key mechanism of operation system and organization characteristics. The evaluation of reports directed by the SMR provided references. [Result/conclusion] The SMR， as a colonial and aggressive policy tool， its surveys were done for the government and military authorities. With independent sources of information， the use of network intelligence structure and the combination of resident literature collection with field investigation， the collection of professional analysis personnel， the SMR investigation organization completes the decision-making through the scientific method and has reference value.

Keywords： the South Manchuria Railway Company investigation organization think tank； national policy agency semi-official colonizationendprint