大學內部治理效果的關鍵因素及影響機理研究

謝瀟瀟 牟蕾

摘 要：研究現代大學內部治理效果現狀，并識別影響現代大學內部治理效果因素，包括大學章程、學術權力、民主監督和資源配置；分析可觀測變量并提出現代大學內部治理影響因素假設。運用結構方程模型檢驗各因素之間的路徑關系，并驗證假設，從而針對性地提出改善現代大學內部治理效果的對策建議。

關鍵詞：大學內部治理；大學章程；學術權力；民主監督；資源配置

一、引言

大學的治理問題，是近年來高等教育領域研究的一個重點以及熱點問題，也是大學內部及社會廣泛關注的重要問題。根據《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》精神，“推進國家治理體系和治理能力現代化”的綜合改革、完善學校內部治理結構、深入推進管辦評分離都成為當下高等教育領域工作的重點。大學擔負著國家重大戰略任務與重要使命，應該在綜合改革方面引領全局，完善自身內部的治理結構，為實現中華民族偉大復興的中國夢提供充足的智力支撐[1]。

在我國，大學從管理向治理轉變的研究是從21世紀初開始的，以《國家中長期教育改革和發展規劃綱要》的發布為起點，開始呈現熱議趨勢。近十年來的研究成果層出不窮，但如何量化大學這一具有復雜系統組織特征的內部治理效果還缺乏充分論證。本文通過識別影響其內部治理效果的因素，構建可觀測指標，并應用結構方程模型進行實證檢驗，進而確定關鍵因素。

二、現代大學內部治理影響因素分析及假設的提出

通過對相關概念的理論研究和大量文獻的分析研究，以及對若干專家進行訪談，歸納出現代大學內部治理效果的具體落實和表現，主要包括以下4個方面：大學章程是否存在并且貫徹落實、學術權力是否得到應有的保障、內部治理的民主監督是否起到應有的作用及效果、教育資源合理配置以及共享的實施效果是否妥當。在此基礎上，提取出影響大學內部治理效果的關鍵因素，為構建現代大學內部治理效果關鍵影響因素概念模型提供理論基礎。

1.大學內部治理制度關鍵影響因素

頂層設計是健全內部治理生態環境的基石，不同規制生態環境下組織內部治理模式也表現出顯著差異。目前，作為大學內部治理最高準則，大學章程不僅僅是大學這個非盈利性法人組織建立時所必備的法律文件，更是大學治理實現轉型和再升級的內部驅動。經過文獻分析以及專家訪談歸納，可將影響大學內部治理制度的關鍵因素分為章程科學制定和章程有效實施。

章程科學制定。國家自2010年起開始全面推動大學章程建設，明確要求在2015年底完成各高校的大學章程建設。加強章程建設有著深刻的歷史背景和迫切的現實需要，是深化高校綜合改革的重要抓手，是完善治理體系和治理能力現代化的重要內容，是實現高校內涵發展的重要制度保障。

章程有效實施。真正使章程在高校中發揮“憲法”的根本作用，是要完善章程的實施機制，尊重其在大學神圣地位的同時，充分體現其實施的有效性。大學中所有直接利益相關者和間接利益相關者都要認識到這一點，并健全相關制度來保障。

提出以下假設：

H1：大學章程對大學內部治理效果具有顯著影響。

H11：大學章程的科學制定對大學內部治理效果具有顯著的正向影響。

H12：大學章程的持續完善對大學內部治理效果具有顯著的正向影響。

H13：大學章程的實施效果對大學內部治理效果具有顯著的正向影響。

2.大學內部治理權力關鍵影響因素

大學是一種非營利性獨立法人治理組織，其內部治理結構具有學術和行政雙重交叉融合的典型特征。故其內部的學科體系和行政體系構成現代大學發展過程中必不可少的兩個方面，二者相互獨立、相互制約、相互平衡，制約著現代大學這個組織的發展。

行政權力。大學的行政權力在大陸法系的德國意指“大學的自治行政權”，即大學在處理與大學教學、研究、課程及進修直接有關的行政事務時所享有的自治權[2]。行政權力的作用是協調大學內部各方面關系，使各方順暢運行以達到最優化的狀態，成為一個不可分割的有機整體。

學術權力。學術權力是專家學者依據其學術水平和學術能力，對學術事務和學術活動施加影響和干預的力量。從大學屬性及其本質看，學術權力是大學實現人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承創新職能的重要保證[3]。

提出以下假設：

H2：學術權力與行政權力對大學內部治理效果具有顯著影響。

H21：科學合理的行政管理模式對大學內部治理效果具有顯著的正向影響。

H22：學術權力的有效實施及積極效果對大學內部治理效果具有顯著的正向影響。

H23：兩種權力的配置合理性對大學內部治理效果具有顯著的正向影響。

3.大學內部治理監督制衡的關鍵影響因素

大學內部治理目標的實現離不開監督權的制衡，大學組織的每個成員都有權知曉、參與、監督學校事務的決策。組織成員是最熟悉大學內部情況的利益相關群體，是否充分享有監督權是其應有權益。大學內部治理監督制衡機制主要包括民主管理與民主監督：

民主管理。大學完善內部治理結構的顯著體現，其目標是在保障廣大教職工、學生及其他利益相關者民主權利的基礎上，使得權力部門與廣大民主群體順暢溝通?？茖W的民主管理是大學內部管理水平提升的顯著表現。

民主監督。教職工代表大會、學生代表大會以及相關直接接受申訴機構被視為實施民主監督的主要途徑和手段。

提出以下假設：

H3：內部監督與民主管理對大學內部治理效果具有顯著影響。

H31：適度民主管理對大學內部治理效果具有顯著的正向影響。

H32：有效民主監督對大學內部治理效果具有顯著的正向影響。

4.大學內部治理資源配置關鍵影響因素

大學內部可以支配內部資源主要包括學術資源、物資資源、人力資源、文化資源等，內部資源主導著大學學科建設、公共建設、重點項目建設等。大學根據自身不同的發展目標主要分三種資源導向，以大學組織目標為導向、以知識創新為導向和以學科發展為導向。大學內部治理中的資源配置又可分為資源的合理配置和資源的暢通共享。

資源合理配置。大學內部資源是大學整體發展不可或缺的條件，相對于需求而言，資源總是表現出稀缺性。所以如何將有限的資源進行合理的配置，達到最高效能化，以便獲取最高的價值，對一所大學的發展起著至關重要的作用。

資源暢通共享。資源共享是通過一些平臺，使得對某些資源有需求的人或機構收集到資源信息，以便達到資源利用最大化。大學作為非營利組織，尤其需要在其治理過程中，通過科學規劃的共享平臺，使得有限的稀缺資源讓更多的教職工以及學生受益。

提出以下假設：

H4：資源配置與貢獻對大學內部治理效果具有顯著影響。

H41：資源的合理配置對大學內部治理效果具有顯著的正向影響。

H42：資源共享平臺的完善對大學內部治理具有顯著的正向影響。

三、實證分析

1.問卷設計與數據搜集

關于現代大學內部治理效果的測量，本文在參考了相關文獻并進行專家訪談后，設計出從大學章程制定情況、學術權力與行政權力情況、民主管理與監督情況以及資源配置與共享等四個方面進行測度的問卷。通過問卷調研的方法，搜集相關數據對概念模型進行檢驗。

為了確保數據采集的可靠性與合理性，在研究對象的挑選上也進行了精心的策劃，最后確立了包括高校教師、高校行政管理人員及學生在內的共300人作為調研對象，進行問卷發放。為保證問卷設計的結構完整性及有效性，在正式調研之前選擇20名教師對初始問卷進行了試填，在此基礎上對問卷進行修改。本次調研共收回有效問卷230份，有效回收率為77%。

2.信度與效度檢驗

采用系數法對問卷進行可靠性檢驗，可得整體問卷的Cronbach系數值0.75，具有較好的可信度；借助探索性因子分析方法對問卷結構效度進行檢驗，可得KMO球形檢驗值為0.821，大于0.5的經驗值，適合做因子分析，問卷具有較好的結構效度（如表1所示）。

四、實證模型構建與檢驗

構建結構方程模型，將大學內部治理效果、大學規章制度、學術權力與行政權力、民主監督與管理、資源配置與共享作為潛在變量加入模型，采用協方差分析法對模型進行檢驗。

在整體模型的適配度方面，卡方值與自由度的比值（CMIN/DF）為3.730。且在5%水平上通過顯著性檢驗，無法拒絕模型的原假設，即上述模型整體數據匹配性較好；在其他適配度標準方面，RMSEA=0.058≤0.080，其上述適配度指標均在5%水平上顯著。綜上所述，可認為模型與數據間具有良好的適配度。

模型檢驗得出了各階層變量間標準化路徑系數及顯著性水平：學術權力與行政權力、資源配置與共享對大學內部治理效果具有顯著的正向影響，其標準化路徑系數分別為0.463、0.469，在5%水平上顯著，且資源配置對大學內部治理效果的影響較大。而規章制度、民主監督與管理兩變量對大學內部治理效果影響的路徑模型雖通過顯著性檢驗，但影響較弱，P值分別為0.077，0.068，均小于10%。

依據上述驗證性因子分析還可窺探各構念（即潛在變量）測量指標的可信度：潛在變量“學術權利與行政權力”在三個測量指標上載荷分別為0.566、0.680和0.687，大于0.5的參考值，且測量模型可通過5%或1%水平上的顯著性檢驗；潛在變量“資源配置與共享”在兩測量指標上的載荷分別為0.572、0.850，且均可通過1%水平上的顯著性檢驗；潛在變量（因變量）“大學內部治理效果”在4個測量指標上的載荷分別為0.638、0.526、0.637、0.610，除在指標“實施效果”上測量模型未通過顯著性檢驗外，其余指標均通過1%水平上的檢驗。同樣，潛在變量“規章制度”和“民主監督與管理”在其測量指標上的載荷也均大于0.5參考值，可通過5%或10%水平上的顯著性檢驗。

綜上所述，結構方程模型檢驗驗證了學術權力與行政權力、資源配置與共享、規章制度、民主監督與管理4類因素對大學內部治理的作用關系；學術權力與行政權力、資源配置與共享、規章制度、民主監督對大學內部治理效果具有正向影響，假設得到驗證。其中，學術權力與行政權力、資源配置與共享對大學內部治理效果具有顯著的正向影響，規章制度、民主監督對大學內部治理效果的影響次之。實證研究還發現了學術權力與行政權力、資源配置與共享、規章制度三類潛在變量呈現出顯著的相關性。進而說明，大學內部治理作為構成結構復雜、要素依賴較強的潛在變量，其效果提升則直接取決于大學內部權力配置，學術和行政兩維度的權力調整將是未來內部治理優化的主要路徑。

五、結論與對策建議

本文將現代大學內部治理過程中能夠影響其治理效果的關鍵因素作為主要研究對象，通過數據分析、模型檢驗，借助實證研究把握大學內部治理結構中關鍵因素的實然狀態，對當下大學的內部治理效果進行綜合評價。研究結果顯示，學術權力與行政權力、資源配置與共享、規章制度、民主監督對大學內部治理效果都具有正向影響，其影響程度由顯著到減弱依次是資源配置與共享、學術權力與行政權力、民主管理與監督、規章制度。同時，研究還發現學術權力與行政權力、資源配置與共享、大學章程三類潛在變量之間存在顯著的相關性。據此可得出結論，大學內部治理效果優化的主要路徑需要在大學內部治理權力配置和學術行政兩維度權力調整方面直接入手，同時也要考慮學術行政兩維度權力調整、資源配置與共享、規章制度三類潛在變量顯著相關性的協調。

現代大學內部治理效果的提升對策可以從以下幾個方面考慮：（1）規范權力機構運行機制，科學配置權力制衡機制。作為大學內部治理關注的重點，改善學術權力在眾多權力中的弱勢地位，協調兩種權力的關系。找到行政與學術之間的動態制衡點，使大學中各利益相關者與權益主客體都科學合理的各司其職、各處其位。（2）完善大學內部治理結構，優化大學教育資源配置。建立健全高校教育資源配置管理機制，選擇多主體參與決策機制，分解資源配置權力。同時，充分共享基礎設施，達到資源利用效率最大化。完善吸引和聚集優質辦學資源能力的協調機制，健全共享平臺建設，提高資源利用效益。（3）三類潛在變量的協調優化。由于前文研究發現了學術權力與行政權力、資源配置與共享、規章制度三類潛在變量之間呈現出顯著的相關性，一類變量的改變會影響另一變量對效果的最終影響。故同時優化三類潛在變量是提升大學內部治理效果的必然

選擇。

參考文獻：

[1] 袁貴仁.深化教育領域綜合改革，加快推進教育治理體系和治理能力現代化[N].中國教育報，2014-02-13.

[2] 趙成.治理視角下的大學制度研究[D].天津大學，2006.

[3] 王周誼.論“治理”視域下的大學學科建設[J].中國大學教學，2017（7）.

[本文系中央高?；究蒲袠I務費——西北工業大學政策與戰略研究基金（2018ZCY15）“‘雙一流建設背景下現代大學內部治理體系研究”的研究成果]

[責任編輯：周曉燕]