軍工產品檔案進館研究

張曉

摘? 要：本文從進館檔案的形成者和進館檔案的接收者兩方面分析了軍工產品檔案進館現狀，并從產品檔案進館工作的頂層設計和產品檔案管理體系、進館責任主體、進館工作模式以及進館工作監督驗證等方面提出了相應對策。

關鍵詞：產品檔案;檔案管理;進館

軍工產品檔案是指從事國家、軍方或軍工企業集團下達的武器裝備型號研制的原始記錄，從型號立項、研制以及成果鑒定等過程中承擔相應任務的單位形成的并具有保存價值的文件材料。目前，對于設置有專門檔案館的軍工企業集團，對集團所屬單位產品檔案仍實施進館。隨著我國軍事力量結構轉型和新型作戰力量建設步伐加快，武器裝備體系結構越來越復雜、科技含量越來越高，記錄研制過程檔案的管理日益復雜。同時，經濟的全球化、貿易的自由化以及現代信息技術的快速發展，加之軍工企業集團全面深化改革，航空、航天、船舶、兵器等產品快速發展，給產品檔案的進館帶來了一些新的問題。

1 產品檔案進館現狀分析

1.1 從進館檔案的形成者角度看。產品研制單位均建立了產品文件資料管理體系，對產品檔案進行了有效的管理，建立了較為完善的產品檔案的歸檔工作機制，基本上能保障產品文件材料及時、有效歸檔。有單位在下達產品研制計劃的同時，通過程序文件，保證產品的技術文件、圖樣、工藝工裝等的隨時歸檔，并嚴格進行歸檔前的審核保證其質量。有單位的設計、工藝技術等部門均設立資料室，對產品設計、研制、生產和鑒定（定型）過程中形成的文件資料進行收集和積累，定期向本單位檔案部門歸檔。單位在設計或生產定型時提交成套的定型資料。但是，對于產品檔案進館存在一定程度的被動和滯后，某種程度上是排斥的。

（一）主觀上，研制單位對產品檔案進館重要性認識不足。研制單位及其設計部門、生產部門以及相關人員不能從國家利益和戰略高度充分認識產品檔案進館的重要性和型號檔案統籌管理的戰略性，而最為擔心的是自己形成的產品檔案進館后，關鍵核心技術和知識產權得不到有效保護。片面認為檔案進館是一件花錢費力又意義不大的事情，因此從自身利益出發，對進館工作支持不足;在被動接到進館計劃后，也不能給予足夠重視。

（二）客觀上，研制單位檔案部門承擔進館工作力量不足。進館工作一般由研制單位檔案部門負責，而研制單位檔案部門承擔著現行技術文件的分發和檔案管理工作，技術文件分發是現場研制工作順暢的重要前提，通常任務量非常大，時間又很緊。近年來，單位產品任務并行交叉，十分繁重。多型號紙質和電子雙軌制帶來的檔案管理問題及工作量增加，且隨著企業壓縮層級，管理人員減少，檔案部門人員配備不足，而檔案日常業務量隨著研制任務的加大而逐年大幅增加，檔案部門人員是滿負荷工作。在研制生產任務和檔案進館工作兩者選擇中，能配置給后者的資源很少，檔案進館難以實施。檔案進館本身成本較高，需要有一定的經費保障。效益不好的單位，經費問題更大程度地制約了相關工作開展。

1.2 從進館檔案的接收者角度看。（一）產品檔案進館不全。一是館藏產品檔案不全。1.產品檔案進館率低。軍工企業集團檔案館館藏產品檔案數量有限，館藏檔案所涉及的型號有限，未能覆蓋所有的重大型號。進館檔案涉及的型號陳舊，館藏型號檔案反映不出現有的研制水平和核心競爭力。2.進館產品檔案內容不全。進館檔案缺少產品工藝、工裝以及過程試驗測試數據等文件材料，缺少預研和關鍵技術攻關文件材料，缺少產品實施過程管理性文件等，缺少產品涉及的音、視頻檔案。二是進館產品檔案不配套。1.主機廠所產品檔案進館了，但與之配套單位的產品檔案未進館，配套供應商資料缺乏。2.一些零部件產品檔案進館了，但卻無法判斷是裝配在哪個型號上。產品檔案不配套，則無法通過進館檔案再現產品研制過程，達不到產品復原制造的目標。

（二）進館工作難以保障。軍工企業集團檔案館均有相應的檔案進館制度。但是，執行缺乏力度。有的軍工企業集團進館計劃制定無正規渠道，不能從型號立項及定型管理的部門及時了解和獲取產品的定型計劃，因而進館計劃的制定沒有源頭，進館計劃與型號定型時間差太大。進館工作缺乏有效有力的監督檢查機制。對進館計劃執行不到位的單位，沒有可引起單位重視的懲治措施;對產品檔案不予進館的成員單位，沒有任何的懲治機制。

（三）進館檔案質量難以確保。一方面進館檔案準確性審核方面，缺乏責任主體。進館產品檔案是否能復原出產品，沒有進行過測試演練，進館型號檔案是否能達到“復原型號，還原能力”目的，無從核實。另一方面，缺乏統一的進館標準，特別是新型載體檔案歸檔和進館尚無統一標準。三維數模歸檔已是目前的瓶頸問題，尚無可行的解決方案。純粹的電子光盤離線進館是存在很大風險的，電子數據進館更多地成了形式要求，而忽略了內容的可讀性和可用性。

2 產品檔案進館對策研究

軍工產品檔案進館是積累國家核心戰略資源的必要措施，是實現型號檔案配套管理和異地備份，以備自然災害或者戰爭摧毀后研制能力快速復原的必要手段。產品檔案作為承載軍工核心競爭力的重要載體，確保其體系化、完整性對于備份核心制造能力、防范戰爭風險，保證重點武器裝備研制的連續性和繼承性至關重要。從裝備質量形成的全過程來看，涉及立項論證、研制生產、試驗鑒定和使用維修等各個階段，涉及裝備主管部門、政府主管部門，承論、承研、承制、承修單位，試驗鑒定單位、使用單位和質量體系監管單位等諸多行為主體，涉及人員、設備、方法、環境的各種要素，呈現出周期長、多階段、主體多元、要素多樣、協作面廣等顯著特征。[1]武器裝備研制技術含量越來越高、系統復雜度不斷攀升、涉及研制單位多，研制周期長，產品檔案進館工作也是異常復雜。

2.1 做好產品檔案進館工作的頂層設計。一種方案是國家檔案局和武器裝備立項單位要明確將軍工產品檔案配套進館納入中央檔案館進館范圍。中央檔案館既進館反映國家組織過程資產的檔案，接收中央、國家機關檔案;同時也接收反映國家軍工核心能力的檔案，以“型號”為單位接收軍工產品檔案進館。另一種方案是參照中央檔案館進館工作機制，建立健全軍工產品檔案進館機制。中央檔案館的進館工作納入中央辦公廳議事日程，中央辦公廳要求各機關單位要從講政治、顧大局、遵法規、負責任四個方面認識、開展此項工作。[2]武器裝備立項單位要明確以“型號”為單位，以軍工企業集團為對象實施產品檔案的配套進館，將檔案進館納入武器裝備立項單位對型號實施驗收工作中。同時，明確產品檔案進館的核心目標，即建立型號檔案資源庫，實現產品檔案配套管理，實施核心資源的災備和戰備，確保國防核心能力的保存和復制。

2.2 建立健全產品檔案進館工作保障系統。（一）建立健全產品檔案的管理體系。軍工企業集團明確型號檔案管理工作要求，做到“三納入”“四參加”“四同步”。即把型號檔案管理工作納入型號管理、納入型號“兩總”系統，納入集團有關部門、研制單位的工作規劃和年度計劃，納入有關人員的崗位職責，納入集團有關部門、研制單位考核體系。建立集團型號管理部門和檔案部門暢通的溝通協調機制，檔案部門參與型號工作重要會議、重大研制節點檢查驗收以及鑒定、定型過程，做到下達型號計劃任務與提出產品文件材料歸檔和產品檔案進館要求同步;檢查計劃進度與檢查產品檔案工作情況同步;驗收、鑒定型號工作與驗收、鑒定型號檔案同步;型號工作總結與型號檔案配套進館同步。

（二）明確產品檔案進館的責任主體。武器裝備是較為復雜的系統，如航空產品是由幾十個大系統、幾百項機載產品和數百萬項零件裝配而成，其中產品配套涉及多個行業、多家供應商。[3]通常按照單個型號立項，研制的責任主體為總師單位。對于型號研制來說，一般先預研、立項后由總師單位牽頭研制，按照國家規定的軍工產品研制體制、程序和規范，從立項開始到鑒定（定型）結束，通常以行業管理關系或是市場經濟關系為紐帶，由主設計單位、分設計單位、主制造商、分制造商以及配套商等組成一個產業鏈，分工協作、共同完成。立項單位，如國防科工局、軍方要聯合國家檔案局以行政手段規范總師單位和各相關單位檔案進館責任，遵循“型號業務誰主管，進館工作誰組織”原則，型號檔案進館的責任主體為型號總師單位，應當由其負責組織產品檔案配套進館工作。

（三）建立型號檔案配套進館工作模式。首先，產品檔案配套進館應形成軍工企業集團型號管理部門統籌協調、總師單位負總責、參與研制單位負分責、集團檔案部門組織落實的工作機制。其次，要以“型號”為單位，依據資金來源，明確國家投資、集團投資以及成員單位自籌資金研制的型號所形成文件材料的歸檔范圍和進館要求，制定產品檔案配套進館標準和相關流程要求。最后，集團型號部門組織總師單位、檔案部門共同制定檔案配套進館方案和工作計劃，明確總師單位在產品檔案配套進館中的具體責任，由總師單位負責在成品配套單位提供產品的過程中同步完成相關文件材料的歸檔，確保型號檔案工作與型號管理工作同步實施，保障項目研制和檔案進館同步完成。研制單位對各自進館檔案的質量負責，總師單位負責組織確認進館型號檔案質量，確保進館檔案實現型號復原的目標。研制單位在選擇供應商時要對供應商歸檔進館責任進行規范約束，尤其是涉及知識產權方面文件材料。

（四）建立檔案進館的監督和驗證機制。軍工企業集團要將產品檔案進館工作納入對研制單位的考核體系中，研制單位要將單位進館工作納入對相關部門和人員的考核體系中。軍工企業集團應明確產品檔案管理和產品檔案進館經費的渠道和名目，為所屬研制單位產品檔案管理工作和檔案進館工作提供必要的人、財和物等條件保障。對于進館的產品檔案，要組織相關專業的專家進行內容方面的驗證，確保內容的真實可靠;對于電子數據進行格式驗證，確保進館檔案的可讀性和可識別性。

（五）加強檔案部門條件建設。隨著數字化設計和制造技術應用，型號研制過程中業務系統中產生了大量的電子數據，特別是三維數模，這些數據也要歸檔并進館保存。在新技術環境下，必須加大對集團檔案部門建設的投入，建立起完備的接收電子檔案進館的條件和能力，關鍵在于建立起與產品檔案進館單位相匹配的軟、硬件環境，以便于產品電子檔案無障礙進館。未設置專門檔案館的軍工企業集團，也應實施產品檔案配套進館。這些集團可以依托現有情況，在建立集團數據中心時，統籌考慮產品檔案進館的條件建設，在數據管理系統互聯互通的基礎上，開展產品檔案資源整合，為所屬單位產品檔案提供備份，確保集團核心信息資產的安全，為產品復原、能力復制提供儲備。

參考文獻：

[1]宋華文，孟沖.武器裝備質量管理體系一體化建設研究[M].北京：國防工業出版社.2014：1-2

[2]王勤.中央檔案館檔案接收工作芻議[G].北京：中國檔案學會、《中國企業檔案》編輯部，2014：246-247.

[3]耿汝光.大型復雜航空產品項目管理[M].北京：航空工業出版社.2012：6-7。