簡論有效開展核電項目質量保證監查的措施的方法

雷雅云 張益銘

福建福清核電有限公司 福建福清 350300

質量保證監查活動切實有效地開展，對保證核設施物項和活動質量起到了十分關鍵的作用。所以，在機組運行和工程建造的過程中，各核電項目要進一步加強對監查活動的管理。筆者在此以自身的工作經驗為核心，分析、探討了質量保證監查現狀，以供相關人員參考。

1 質量保證監查現狀

目前一些核電項目參建單位為了不違背法規基本要求，能夠開展質保監查，但其監查的深度、廣度及有效性就不能一概而論了。多數質保監查都是流于形式，為了完成任務和上級單位檢查而被動開展，監查方和被監查方對監查重要性的認識不足。從監查實施前監查小組人員配備、監查時機和監查計劃的安排到監查過程中監查技巧、監查水平以及監查后糾正措施的整改都存在需要改進之處[1]。下面按照質保監查實施過程分別講述監查實施前、監查實施過程中及監查實施后各環節存在的問題。

1.1 監查實施前存在的問題

監查實施前包括組建監查小組、制定單項監查計劃、編制監查提問單等一系列工作。在組建監查小組時，存在對監查人員的配備未能充分考慮到監查內容、專業領域與監查人員的工作背景及專業知識的相關性；監查時機把握不準，如在出現重大的組織機構變更時，沒有安排質保監查活動；制定監查計劃時，監查日期的計劃性不夠，監查準備時間短，尤其是對外部單位監查時，對其程序、標準、技術方案等的熟悉程度不夠深入和準確，缺乏對問題的分析和判斷能力。

1.2 監查實施過程中存在的問題

監查實施過程中主要是監查人員的監查技巧與水平及被監查方的配合問題。如：監查實施過程中，監查人員誤認為發現的問題越多，證明其監查水平越高。因此，監查過程中抓不住監查重點，而總是把注意力集中在一些無關緊要的問題上，如明顯的打字錯誤，簽字未注明日期等。監查人員在監查過程中，與被監查方溝通不暢，不能營造親切、輕松的氣氛，使得雙方的配合不夠順暢。監查依據問題：尤其是對外部監查，有些監查人員經常拿著本單位的程序、規定去檢查承包商該如何去做，而不是依據承包商的程序文件。

1.3 監查實施后存在的問題

監查實施后在末次會議上需要對發現的問題再次溝通確認以及對監查報告中的糾正行動進行整改。然而，在不少質保監查中，監查人員缺少對發現的問題與被監查方進行溝通確認的環節，或者在末次會上未提及和已澄清的問題依然作為問題寫在監查報告中，造成被監查方的反感，也給以后問題的整改造成了困難。另外，一些被監查方的核安全意識還不夠濃厚，不能認識到監查的真正意義，對監查結果不重視[2]，對糾正措施的整改一拖再拖，就算在監查方的不斷督促下完成整改，也是應付差事，被動工作，沒有從根本上解決問題。這也是監查中為什么同樣的問題總是重復發生的根本原因。

2 有效開展核電項目質量保證監查的措施

2.1 領導層重視監查工作

領導層重視在監查活動的實施過程中起到了主導地位和關鍵作用，領導層應通過帶頭參加質量保證培訓、教育等方式，逐步提升自身的質量保證意識，并將其在意識上的轉變反映到實際行動中，用提升質量保證管理的具體行為為組織帶來經濟效益，為此，將有利于從感性和理性等方面增強組織其他員工的積極性，促使其爭相學習，實現提升，實現從被動監查到主動要求接受監查活動的心理過程的轉變，從而形成良好的氛圍，為提升組織的質量保證監查活動提供支持。只有領導帶頭重視質量，起表率作用，項目的整體質量水平就能相應的提高，而其帶來的經濟效益也是有目共睹的。

2.2 施工生產等部門作為專家參加其中

依據相關程序的要求，對生產施工過程及其產生的相應記錄進行抽查。質量保證部門對被監查方的大綱體系有一定的深度了解，但是對于實際生產施工的相應過程不一定能夠面面俱到的熟悉，特別是一些專業性比較強的內容。但是現場一線的生產施工部門在這一點上恰好能夠彌補質量保證部門的不足，所以邀請工程、設計、維修和運行等部門作為專家參與監查活動是一個有效手段。專家在專業方面具有優勢，但是在質量保證監查的一些基本知識方面相對比較欠缺，特別是初次參加的人員。

2.3 做到有理有據，提高工作效率

作為合同的當事人，應遵循法律面前人人平等的原則，在監查和接受監查的過程中，做到實事求是、有理有據、不卑不亢。在實際工作中，被監查方的工作人員往往處于利益考慮，或因礙于對方作為監查、監督方專家的身份，而對其所提出的一些不合理、不科學的意見或建議，被迫接受，從而拖延了工程的進度和效果。在該問題上，作為監查方的專家固然不應為了其個人的利益或者盲目彰顯其權威性而在未有客觀證據的前提下提出不合理的要求和意見，而應該不斷增強自身的業務水平，做到監查活動前充分準備，查閱被監查方的程序文件，做好提問單，實施時有理有據，實事求是查找客觀證據，提出有針對性的問題，忠實、公正的對待每一件事情。而作為被監查方，也需要客觀認識到監查與被監查雙方身份地位的平等性，并正確理解開展監查活動對組織今后發展的重要意義，在接受監查的過程中，對專家所提的問題，若合理則改之，若不合理，則應據理力爭。

2.4 確保糾正措施整改效果

監查的目的就是要評價質量保證體系的有效性以及發現體系運行的薄弱環節，并提出改進措施進行整改。被監查方要對糾正措施的整改足夠重視，不能為了提高關閉率而督促監查人員匆忙關閉監查活動，監查方對達不到整改效果的糾正措施應堅決不予關閉并定期跟蹤整改情況，直至整改合格。

3 結語

本文從核電現場質量保證監查的實踐出發，分析實際工作中容易出現偏差的方面，分別從領導、質量保證部門以及其他部門的角度，提出了幾點可供相關部門參考的建議。這些建議包括領導重視監查工作，施工等生產部門參與其中，提高監查的嚴肅性和權威性等，這些都可以保證監查的有效實施，從體系上保證核電建設的施工質量。