水利基層單位紀檢監察案件檔案管理工作探討

胡志琴 李永亮

一、前言

紀檢監察機關案件檔案是指紀檢監察機關在履行紀檢監察職責，查處各種違紀違法案件工作中形成并處理完畢的、具有保存價值的、經過整理立卷系統保管的紀檢監察案件材料。紀檢監察機關的案件材料是紀檢監察機關履行監督、執紀、問責工作活動的真實記錄，它反映紀檢監察機關在全面從嚴治黨、深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭履行主責主業情況，是紀檢監察機關全部檔案中最重要的組成部分。黨的十八大以來，水利基層單位紀檢監察工作的性質、任務和職責發生了很大的變化，紀檢監察案件檔案管理工作面臨著一系列新課題，亟需要進行探索解決。

二、案件檔案面臨的問題

1.“老辦法不適用、新辦法未建立”制約著基層單位檔案工作高質量開展

1998年7月1日國家檔案局發布了《紀檢監察機關案件檔案管理辦法》，多年來基層單位紀檢監察案件檔案管理工作就以此為遵循來開展，但這個《辦法》已不能適應當前案件檔案工作的實際。黨的十八大以來，全面從嚴治黨不斷向縱深發展，黨中央已對30多部黨內建設相關制度進行了修訂和建立，《中華人民共和國監察法》《中央紀律檢查機關監督執紀工作規則》等已實施。這些新建立、修訂的法律法規是紀檢監察工作最新的實踐總結和理論成果，是紀檢監察工作的遵循?！都o檢監察機關案件檔案管理辦法》制定于1998年，其中不少規定與現行的紀檢監察法律法規不相符合。如《紀檢監察機關案件檔案管理辦法》對案件檔案進行整理立卷時，依據當時的紀檢監察機關工作職能和案件辦理方式分為檢查（調查）類、審理類、信訪類。而2018年出臺的《中央紀律檢查機關監督執紀工作規則》深化運用監督執紀“四種形態”，強化了監督職能，要求市級以上紀檢監察機關監督檢查與審查調查部門分設，這些工作職責和案件辦理方式發生的重大變化，使得過去的案件分三類的方法已無法適應新的工作要求。再比如當前談話函詢已成為紀檢監察機關處置問題線索的重要方式，近年來基層紀檢監察機關中談話函詢案件檔案數量的比例明顯增加。由于談話函詢是2016年以來紀檢監察機關采用的新的處置問題線索的方式，談話函詢檔案的保管期限在1998年《紀檢監察機關案件檔案管理辦法》中并未明確。為解決新問題，滿足新形勢下案件檔案高質量發展的現實需要，2018年中央紀委監委新制定了《中央紀委監委機關檢查調查類材料歸檔辦法（試行）》，有的省、市等地方紀委監委也制定了相應的辦法，如安徽省紀委監委出臺了《安徽省紀委監委機關檢查調查類材料歸檔辦法（試行）》等，但這些辦法僅僅是適用于制定機關本級，缺乏基層單位可參照執行的表述條款。另一方面基層單位的監察室與國家監委的地位、職能等有很大差別，不能照搬照套中央和地方各級機關的案件檔案管理辦法。如中央和地方各級監委依據《監察法》規定，存在辦理涉嫌職務違法犯罪、移交檢察機關審查起訴等情況，但對基層單位而言，其監察室是單位的內設機構，并不具有行使《監察法》的主體資格，也就不存在移送檔案的情況。相關制度建設的滯后性，已成為制約基層單位案件檔案高質量發展的重要因素。

2.基層單位提供的人、財、物保障無法適應案件檔案工作需要

隨著全面從嚴治黨不斷向基層延伸，水利基層單位的紀檢監察工作力度不斷加大，案件檔案數量逐年大幅上升，迫切需要經費投入，按檔案保護“十防”的要求，配備案件檔案專用庫房、檔案柜；購買計算機和管理軟件；加強對紀檢監察人員檔案的培訓等。但據對水利基層單位調研情況來看，近年來紀檢監察干部培訓中極少安排檔案課程，紀檢監察人員對檔案的收、管、用等業務比較陌生；案件檔案存放地點多數是工作人員的辦公室，存放方式基本上是木制文件柜，檔案安全防護的要求大多不達標。

三、對策探討

檔案管理的核心環節是“收、管，用”。因此要解決水利基層單位紀檢監察案件檔案管理問題，最關鍵就是要根據《中華人民共和國檔案法》《紀檢監察機關案件檔案管理辦法》等有關法律規章確立的檔案收、管、用環節的基本原則和關鍵要點，借鑒中央和地方各級紀委監委機關關于案件檔案管理的試行規定，圍繞“收、管，用”做文章，探尋切合基層單位實際的對策。

1.收集

（1）要制定好歸檔范圍。要在認真研究國家和上級有關案件檔案歸檔原則、范圍、要求等的基礎上，緊密結合本單位紀檢監察案件檔案工作實際，制定出便于實際操作的歸檔范圍。案件材料需要納入歸檔范圍的基本材料主要有以下十個方面：①線索來源材料，如舉報信、申訴材料、上級轉辦函等。②按程序報批類材料，如問題線索排查會議記錄、紀要、初步核實呈批表、立案呈批表、領導批示、批復材料等。③被核查人的檔案信息材料，如干部任免審批表。④調查審查計劃或方案。⑤證明材料，如被審查人陳述、證人證言、書證、物證、鑒定結論等。⑥見面材料，如被審查人違紀事實見面材料、被審查人對違紀事實見面材料的書面意見、辯論和檢討材料等。⑦暫扣、封存、移交涉案款物相關材料。⑧綜合性材料，如初核報告、審查報告、結案報告等。⑨處理材料，如誡勉談話、黨政紀處分、當事人悔過書等材料。⑩案件“后半篇文章”材料，如紀律檢查或監察建議書等。

（2）要明確歸檔責任主體。水利基層單位紀檢監察機構不像中央及地方各級紀委設置有職能部門，一般人數都不多，少則一二個人，有的單位甚至還沒有專職紀檢監察干部，但必須要堅持“誰承辦、誰歸檔”的工作原則，每起案件均要明確一名承辦人負責歸檔，歸檔責任人要按照“應收盡收、應歸盡歸”的原則，全面收集整理形成的有關材料，確保內容齊全完整，避免案卷的遺失和毀損。

2.保管

（1）要合理進行檔案分類。依據《中央紀律檢查機關監督執紀工作規則》以及紀檢監察機關負責監督、執紀、問責的職責定位，結合基層單位紀檢監察工作實際，當前基層單位紀檢監察案件檔案可分為監督檢查類、審查調查類、問責三個類別，已建立審理制度的，可增加審理卷等類別。當前基層單位紀檢監察機關已普遍開展運用“四種形態”監督執紀工作，運用談話函詢等第一種形態方式處置問題線索形成的材料、直接了結類材料等應歸入監督檢查類。

（2）要正確鑒定保管期限。案件檔案保管期限分為永久、長期、短期三種。在工作實踐中，關鍵是要正確地把握、合理地運用，具體原則是：根據案件的辦理方式、干部管理權限、案件查辦結果以及社會、黨內外等因素綜合考慮，并原則上以案件為單位來進行鑒定劃分。凡是作出處理的嚴重的違紀違法案件、有重大影響的典型案件、有長遠利用價值的案件檔案應劃為永久保管；凡屬未作出處理決定，在一定時期內有利用價值的案件材料，應劃為長期保管；在較短的時間內有利用價值的可劃為短期。

（3）要強化實體查驗工作。在基層單位保管環節的主要任務包括整理組卷、信息著錄（將材料信息錄入“檔案管理系統”軟件）、實體查驗等。其中實體查驗環節是保證案件檔案齊全完整的最后屏障，必須要引起高度重視。實體查驗的主要任務，就是紀檢監察部門的負責人對案卷實體的質量進行檢查驗收，確認無誤后在備考表“審核人”一欄簽字（承辦人在“立卷人”一欄簽字）。

（4）要加強經費投入。檔案專用庫房、設備設施、信息化管理軟件以及紀檢監察專兼職檔案人員業務培訓等是檔案建設的重要保障，但水利基層單位一般經費有限，這就需要大力提高思想認識，千方百計加大經費投入，切實保護檔案的安全，提高檔案管理水平。

3.利用

收集是基礎，保管是關鍵，利用是目的。建立紀檢監察案件檔案目的就是通過查看案件檔案，研究案發規律，探索治理措施，提高懲防質量，充分發揮查辦案件的治本功能。對水利基層單位而言，當前做好利用工作，首先要加強對典型案件檔案潛在價值的挖掘，讓案件檔案告別沉睡，起到以案施教、以案普法、以案示警作用，更好助力反腐倡廉工作。其次要加強檔案信息化建設，采用檔案管理專用軟件，為開展高效檢索、開發利用提供技術支撐，保證檔案管理高質量發展的需要■