限額以下批發零售貿易業、餐飲業抽樣調查方法及相關問題的探討

摘 要：國內經濟組成部分里批發零售貿易業與餐飲業在其中占了較為重要的部分。國內目前對這兩個行業采用了抽樣調查與全面調查相結合的統計調查方法，具體而言就是對限額以下單位（包括個體經營單位）使用抽樣調查，而對限額以上的經營單位使用報表制度。運用抽樣調查方法來抽樣調查限額以下的批發零售貿易，餐飲行業的目的是為了系統地整理以及調查限額以下的批發零售貿易及餐飲行業的相關資料，以便能夠幫助國民經濟核算以及市場管理和宏觀調控在實行時提供準確可靠的統計數據。本文對此項抽樣調查的相關特點，選用的抽樣方案以及估計方法還有其他相關問題作出了相關介紹。

關鍵詞：估計;樣本追加;二相抽樣;分層多階pps抽樣;區域抽樣;商業調查

一、商業抽樣調查的特點

為了方便表達，下面用商業調查來作為批發零售業與餐飲業調查的簡稱。而貿易業商品銷售額與餐飲業收入和商品銷售額（核心指標）作為主要內容是商業調查的主要目標，商業調查的主要特點有下面這幾個：

1.總體在不斷變化，缺少完善的名錄框

商業調查里，攤位、商店與商場等經營單位是基本抽樣單元。經營單位與商業網點數量多，散布面廣。此外因為經營單位主觀的個人原因以及市場客觀變化的原因，變化速度普遍度很快。在實際里表現為新生的經營單位隨時都有可能出現，而原來的經營單位也隨時都有可能會停業或者改行。所以商業抽樣調查的目標總體老是處在不斷變化的情況里，而使得商業抽樣調查進度嚴重受阻。這種總體不斷變化的情況為抽樣調查帶來的困難主要集中在兩個方面：一個是會為取得有關的抽樣單位（經營單位）完整而適用的名錄框這個目標造成較大的阻礙。雖然從法律以及理論上而言，一個合法的商業單位一定要在當地的工商局登記之后才能進行合法的經營活動，無論這個商業單位規模多大或多小，也無論這個商業單位是個體經營，集體經營還是國營。但是很多時候工商局的登記注冊表并不能夠完全反映事實，這個原因主要是工商局登記有著時間的滯后性，這一特點在注銷這一環節上表現的尤為突出，有很多已經轉行或者停業的經營單位無法做到及時到工商局注銷，甚至有的經營單位根本就不去注銷。在國內很多地方對工商局登記的經營單位名錄進行抽樣調查的時候都會有20%以上的經營單位因為各種原因無法找到，這自然就對抽樣調查的工作開展有嚴重的阻礙。而第二個方面，那些沒來得及去工商局登記的新生的經營單位自然沒有一絲可能會被以工商局的商業經營注冊登記表為主要抽樣依據的調查組在調查抽樣時所選中。這自然會使得這樣的抽樣調查所產生的結果會有較大的誤差。另外，像這種總體在不斷變化所產生的影響除了上面提到的以外，另一個影響就是總體的大小，經營單位的總數始終不確定，而諸如零售總額之類的總體和總量正是商業調查要估計的核心指標，這時候如果遇到總體大小不確定的話自然會有低估或者高估總體總量的情況出現。

所以進行商業調查就必須用區域抽樣方法，將行政區域或者地理區域作為抽樣框。并且還要利用二相抽樣的方法來解決總體大小不明的問題。

2.經營單位規模差別顯著，分布不均勻

批發零售貿易業和餐飲業與工業企業有著一個類似的特性，那就是對于不同的商業經營單位而言，其規模有著極其顯著差別。具體來說就是占據了市場大部分銷量份額的始終是那特定的極少數特大型或者大型商業單位，而其余數量眾多的中小型單位的銷售額全部加起來都僅僅只占了一小部分市場銷售總額。雖然對于這個特點已經有了相關制度來幫助調查的進行，那就是本文開頭所提到的對限額以下的中小型經營單位采取的統計方法是抽樣調查，而對于限額以上的大型經營單位采取的則是普查（定期報表）。即使如此，但是在進行抽樣調查的總體時依然繞不開前面提到的規模差異顯著的特點，導致這個因素在制定抽樣方案的過程里仍然是必須考慮的一環。所以這導致了系統抽樣的簡單估計或者單純的簡單隨機抽樣，以及簡單的靠著樣本的平均數來對總體的平均數進行估計等等方案都行不通，為了保證抽樣精度以及提高效率，一定要利用好合適的輔助信息，并利用不等概率或者回歸估計來抽樣，比如說pps抽樣。另外商業單位還有個地理分布的特點，那就是喜歡聚集在一起，導致了空間分布不均的現象。這個特點不論是城市還是農村都一樣，另外，在農村和城市的不同地域上的商業單位分布也有著不均勻分布的特點，所以對地域進行分層對于商業調查而言是有必要的。

3.調查指標比較敏感，計算誤差大

商業調查的目標主要是經濟指標，其中又特別是零售額這一點。而像銷售額這種指標對于任何經營單位而言都是比較敏感的信息，要經營者們自己主動地配合調查實在過于勉強。所以這種情況自然就會對調查的進行造成困難，很多的經營者不是直接拒絕配合，就是直接提供不實信息來應付調查組，所以導致這種調查的計量誤差一直都存在，且一直都比較大。所以針對這種計量誤差大的實際情況，在進行商業抽樣調查時就沒必要為了盡量降低抽樣誤差而抽取大量樣本，這樣可能只會導致花了更大的力氣卻得出一個誤差更大的結果，較為科學的辦法是花精力提升調查的技巧以及調查表的設計等方面，這樣對于包括計量誤差在內的非抽樣誤差的降低作用較大。

4.需要滿足多層次的推斷

由于國內的各級政府都需要時刻關注本地的經濟發展狀況，尤其是要關注工、商業等直接關系到國內生產總值的各個指標。所以各級政府對于包含商業統計在內的各項統計數據一定要有個全面的掌握，這是由國家的基本國情所決定的。抽樣調查由于能夠得到各種需要的統計數據，所以自然而然地不能讓統計只是停留在滿足總體這個層面的估計上，而是要滿足多層次估計的需要。結合抽樣理論，通過把所有需要估計的子總體都簡單地用層來進行處理能夠順利解決這個問題，但是在實際操作里這種方法會由于財力以及人力的負擔而行不通，不僅如此，這種方法還背離了抽樣調查最初的目的。不過這種方法由于能夠一定程度上解決中國國情所產生的特殊問題，所以還是有存在的必要以及使用價值的，如果能夠利用好樣本追加策略來制定商業抽樣調查方案的話，可以將這個問題解決一部分。

二、抽樣調查方案

結合前面說過的商業調查的思路以及特點，我們將當前對于現有的限額以下批發零售貿易業以及餐飲業的抽樣調查方案做出了大幅度的修改，修改之后的方案要點是：

1.總體劃分與抽樣方案類型

方案的總體是省或者自治區與直轄市，并將基本抽樣單元定為從事批發零售業以及餐飲業的個體戶的經營單位以及企業單位?？傮w里要按照餐飲業以及零售業將所有經營單位分成兩個研究域，而抽樣方案采用分域分層四階抽樣，各階抽樣的單元分別是：第一階段抽樣單元是縣以及區還有縣級市;第二階抽樣單元是鎮、鄉、街道以及市場;第三階抽樣單元是市場外是村委會以及居委會，市場內是經營單位;第四階抽樣單元是市場外的經營單位。

為了讓抽樣的精度能夠得到提高，需要按照類別或者地域對每階抽樣里的抽樣單元進行仔細分層。如果有必要，還要對每階里的相對較大的經營單位進行全數調查，而不再是抽樣調查。

為了滿足部分地市的需要同時也根據省內的具體情況，對第一階進行抽樣調查。也就是提供兩種抽樣方案給縣以及區的抽樣工作。第一種方案是基本方案，抽取對省有代表性的樣本，并根據結果能夠順利估計出省目標量;第二種方案是追加方案，具體內容是在得到了基本方案所抽取的樣本之后，往其中追加區縣樣本，來為省目標量的估計服務，同時也能夠為這些地市目標量的估計提供幫助。

2.對區縣抽樣

區縣抽樣作為一級抽樣單元，是抽樣步驟里最重要的一環。區縣抽樣在進行時需要對全省內所有區縣進行仔細分層。

3.樣本區縣內的抽樣方法

在進行區縣內的樣本抽樣時是先把樣本的縣和區內的所有經營單位根據經營場所分為市場外和市場內的兩層之后，再依照類別對樣本進行分層。

市場在起著作為所有位于市場內部的經營單位的二階抽樣單元的作用。對于批發零售這門行業來說，經營單位又可以分為專業市場與綜合市場兩類，而類似餐飲街這種餐飲業高度集中的地域也可以看作是市場;而對于市場外的經營單位來說，其二階抽樣單元是所在的鎮、鄉以及街道。而對于區縣里商業集中度高的鎮、鄉和街道等，應該將其看待成自我代表層。而剩下的按照鎮、鄉以及街道的類別（雖然不一定三種齊全）來進行分層。

進行市場抽樣時要進行分層PPS抽樣，并以去年成交額來當作輔助變量。通常情況下抽取一個縣區里的市場樣本的個數是5個到6個，如果市場數量不夠，那么直接全數調查。每個市場里抽取2個到4個各種種類的攤位。

此外，還要利用人口PPS系統抽樣方法來對每個鎮，鄉以及街道層進行樣本抽樣，將每個層里的2個鎮，鄉以及街道都抽取出來。如果某一層的總數不超過2，那直接全數調查而不再是抽樣。

三、結束語

這種調查的調查周期目前一般是一年2次，時間一般是定在5月以及11月，每次調查所預估的時間是一周，將這一周得到的調查結果來對當月的相關指標進行估計和推算。不過這個還不夠，因為這個調查的最初設想是月度、季度甚至全年的預估統計，為了達到這個目的，還需要后續的努力和研究。

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作者簡介：許婉韻（1999.09- ），女，漢族，安徽合肥人，安徽財經大學國際經濟貿易學院，2016級本科生，研究方向：貿易經濟學