淺談中國RoHS合格評定制度

盧春陽

中國信息通信研究院

0 引言

2019年5月17日，國家市場監督管理總局、工業和信息化部聯合發布了《電器電子產品有害物質限制使用合格評定制度實施安排》（國家市場監督管理總局、工業和信息化部聯合公告2019年第23號，以下簡稱《實施安排》），要求2019年11月1日后出廠和進口的相關產品，應采取國推自愿性認證方式或自我聲明的方式，完成產品有害物質限制使用合格評定，并使用統一的綠色產品標識。2019年12月4日，電器電子產品有害物質限制使用公共服務平臺經過一段時間的試運行后正式上線，《實施安排》的發布和公共服務平臺的上線，標志著中國電器電子產品有害物質限制使用的政策布局基本完成，中國RoHS合格評定制度基本確立，使整個行業能夠做到企業管理有標準、政府監管有依據、消費者購買有標識、行業健康發展有保障。

1 合格評定的概念和內涵

在國際上被廣泛接受的質量保障體系“國家質量基礎設施（National Quality Infrastructure）”包括計量、標準和合格評定三大支柱，其中，認證認可、檢驗檢測是合格評定的主要內容。這三者構成了完整的技術鏈條，是政府和企業提高生產力、維護生命健康、保護消費者權利、保護環境、維護安全和提高質量的重要技術手段，能有效的支撐社會福利、國際貿易和可持續發展。

根據國際標準ISO/IEC17000《合格評定詞匯和通用原則》中的定義，合格評定（Conformity Assessment）是指：“與產品、過程、體系、人員或機構有關的規定要求得到滿足的證實”，合格評定建立信任、滿足市場經濟主體需求、促進市場經濟健康發展。對消費者而言，合格評定提供了產品選擇或服務的依據，消費者可從合格評定中獲益；對企業而言，制造商和服務提供者需確定其產品和服務是否符合法律法規、標準規范的要求、是否按顧客的期望提供，從而避免了因產品失效在市場上遭受的損失；對監管部門而言，合格評定提供了執行法律法規的依據和實現公共政策目標的手段。由此可見，合格評定對消費者、企業和監管部門都具有非常重要的意義。

2 中國Ro HS合格評定制度的思路

2016年1月6日，工業和信息化部聯合國家發展改革委等八部門發布了《電器電子產品有害物質限制使用管理辦法》（聯合部長令第32號，以下簡稱中國RoHS），并規定“管理辦法”從2016年7月1日起正式實施。中國RoHS采用“兩步走”的工作思路，“第一步”：對中國RoHS適用范圍內的產品按相關標準加貼標識；“第二步”：采取目錄管理方式，對列入達標管理目錄的產品實施有害物質限量要求，有害物質含量不得超標，按照相關合格評定制度進行管理。

目前，多數企業已做到了“第一步”，即在產品上加貼RoHS標識。為了推動“第二步”，工業和信息化部會同國家發展改革委等八部門借鑒歐盟等國家和地區電器電子產品限制使用有害物質的做法和經驗、遵循與國際接軌的原則，編制了第一批達標管理目錄，產品包括：電冰箱、空氣調節器、洗衣機、電熱水器、打印機、復印機、傳真機、電視機、監視器、微型計算機、移動通信手持機、電話單機共12種整機產品，同時，對技術上和經濟上不可行的產品，歸納整理了例外清單，于2018年3月12日正式發布。為了配套“第二步”工作的實施，按照中國RoHS第十八條的規定，2017年底工業和信息化部向國家認監委提出了建立電器電子產品有害物質限制使用合格評定制度的建議，國家認監委會同工業和信息化部制定、發布了《實施安排》，于2019年11月1日起實施。

中國RoHS合格評定制度出臺的重要背景是國家持續深入推進政府部門“放管服”的改革，改革要求正確處理政府和市場的關系、創新和完善事中事后監管、建設服務型政府、優化營商環境、進一步推動告知承諾制（即由市場主體作出承諾，達到條件即可）。另一方面，習近平總書記明確作出了“推進質量認證體系建設”的重要論述，為質量認證工作提供了基本遵循。2018年1月，國務院專門印發了《關于加強質量認證體系建設，促進全面質量管理的意見》（國發[2018]3號），明確把質量認證作為“推進供給側結構性改革和‘放管服’改革的重要抓手”，就質量認證體系建設作出了全面部署。在此大背景下，中國政府在制定中國RoHS合格評定制度過程中，按照“放管服”的改革要求，本著優化營商環境、減輕企業負擔的原則、考慮中國國情和國際接軌，切實推動電器電子產品有害物質限制使用的工作。

3 中國Ro HS合格評定制度的主要內容

中國RoHS合格評定制度主要內容包括：

1）合格評定的方式

合格評定的方式包括國推自愿性認證和自我聲明兩種，企業可選擇其中一種。國推自愿性認證是指企業自愿申請、由第三方認證機構證明其通過認證的電器電子產品符合有害物質限制使用標準和技術規范，是由國家推行、統一規范管理的認證活動。自我聲明，即企業符合性聲明，是指供方（包括生產者、授權代表等）為證實所提供電器電子產品滿足有害物質限制使用標準和技術規范要求，自主采用合理方式完成符合性評價并對產品符合性信息予以報送的合格評定活動。

2）信息平臺的建立

工業和信息化部聯合國家市場監督管理總局建立了電器電子產品有害物質限制使用公共服務平臺，實現信息公開共享。通過該平臺統一管理納入《達標管理目錄》的電器電子產品有害物質限制使用合格評定的信息、公布合格評定的結果，該平臺網址為chinarohs.miit.gov.cn。采用國推自愿性認證方式的，由認證機構在相關產品獲得認證證書五個工作日內將認證結果報送公共服務平臺；采用自我聲明方式的，由供方（包括生產者、授權代表等）在產品投放市場后30日內在公共服務平臺完成符合性信息的報送。

3）國推自愿性認證的實施

中國RoHS國推自愿性認證在2012年開始實施，已比較成熟。這次的《實施安排》對原實施規則進行了修訂和完善，給出了整體框架和原則：四種認證模式不變，但具體的認證實施細則應由認證機構制定并公布，對認證實施要求予以細化和明確。從事國推自愿性認證的認證機構應符合標準的要求，由國家市場監督管理總局批準并征求工業和信息化部意見。檢驗檢測機構由獲得批準的認證機構簽約管理，國家市場監督管理總局不再對檢驗檢測機構進行審批。

4）自我聲明的實施

自我聲明明確了報送主體、聲明內容、技術支撐文件和聲明格式等具體要求。自我聲明報送主體為生產者或授權代表，報送主體應對自我聲明及相關技術支撐文件的真實性、完整性、一致性負責，并作出公開承諾，接受社會的監督。

5）合格評定標識

合格評定標識不改變原有的電器電子產品有害物質限制使用標識，“認證的產品”使用綠色產品標識基本圖案及認證機構標志，見圖案1；“自我聲明的產品”使用綠色產品認證基本圖案和SDoC標志，見圖案2）。其中，C、G、P三個英文字母代表China Green Product（中國綠色產品）的含義。標識的使用要求參見市場監管總局發布的《綠色產品標識使用管理辦法》（2019年第20號）及《明確電器電子產品有害物質限制使用合格評定制度“供方符合性標志”的公告》（2019年第32號公告）。中國RoHS合格評定標識選用白色底版、綠色圖案，企業可自主選擇任意制作工藝（如印制、模壓等）在產品本體、銘牌、包裝、隨附文件（如說明書、合格證等）、操作系統、電子銷售平臺等位置使用或展示該標識。

圖案1

圖案2

6）監督管理措施

各級市場監管部門、工業和信息化管理部門會同其他有關部門依據法律和各自職能職責對電器電子產品有害物質限制使用合格評定活動及結果進行監督管理，并公布監督檢查結果。對國推自愿性認證、自我聲明活動中出現的違規行為，依據法律法規進行行政處罰，并將處罰信息通過國家企業信用信息公示系統及公共服務平臺依法向社會公示。

4 中國Ro HS合格評定制度的特點

1）第三方認證與自我聲明并行

從合格評定結果可信度角度看，第三方認證由獨立的專業機構實施，具有更高的權威性和公信力；從經濟角度看，企業自我聲明較經濟。歐盟RoHS指令就是采用企業自我聲明模式，但考慮到我國國情及企業誠信度，中國RoHS合格評定制度采用了第三方認證和自我聲明并行相結合的方式，給予企業實施方面更大的靈活性，企業可根據自身情況和需求，自主選擇合格評定方式。通常，具備相應技術能力的企業，可選擇更為便捷和經濟的自我聲明方式；不具備相應技術能力的企業，可選擇第三方認證方式，通過專業認證機構的技術力量，保證其產品符合相關要求。該“實施安排”是在處理政府和市場關系的基礎上作出的一套比較科學合理的制度安排，有利于充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，有利于通過市場機制引導企業和消費者等市場主體的行為，形成綠色發展的生產消費方式，更好地發揮政府作用，幫助政府部門進一步優化治理方式、提升治理能力?！皩嵤┌才拧奔扰c國際慣例保持一致，又考慮了中國國情，落實了“放管服”的具體舉措，在保障政策目標實現的同時，進一步優化了營商環境。

2）建立信息平臺，助力互聯網+監管

企業可通過公共服務平臺隨時方便、快捷地提交產品符合性信息，縮短了新產品上市周期，降低了成本和提升了市場競爭力。

認證機構可通過公共服務平臺及時提交認證評價信息，加強證后監督，持續保障認證的有效性。

社會各方可通過公共服務平臺查詢合格評定結果，對評定過程及結果實行有效監督，促進評定活動相關信息的公開透明。

管理部門可通過公共服務平臺對報送信息進行分析統計，為政策制定、宏觀管理、監督管理、制度完善和行業引導發展提供決策依據。

政府部門在進行后市場監管時，可利用公共服務平臺收集的信息開展大數據監管，探索互聯網+監管模式，更好地發揮公共服務平臺的功能。對未進行合格評定和不符合實施安排的產品，可實施信用監管，依法將涉企行政處罰信息通過國家企業信用信息公示系統及公共服務平臺向社會公示。通過完善聯合懲戒機制，進一步提高市場監管效能，助力政府提升管理和服務水平，逐步實現“智慧監管”。

3）合格評定標識采用綠色產品標識

為落實《國務院辦公廳關于建立統一的綠色產品標準、認證、標識體系的意見》（國辦發〔2016〕86號）精神，電器電子產品有害物質限制使用作為綠色產品認證體系的重要組成部分，中國RoHS國推自愿性認證和自我聲明的標識都采用了綠色產品標識并加以區分，利于消費者辨識。具體標識的使用按照綠色產品認證標識使用管理要求。這是第一個采用綠色產品標識的合格評定制度，是建立統一綠色產品認證標識體系的階段性重要成果，為下一步推進綠色相關制度的整合工作奠定了基礎。