大數據背景下網絡犯罪案件協同偵查的問題與對策研究

陳曉昂　郭曉童　杜宏波

摘? ?要：為加快構建富有活力和效率的新型警務組織體系，應對當前智能化、系列性、團伙性、跨區域性、非接觸性的網絡案件犯罪形勢變化，公安機關需要改變原有傳統偵查“單打獨斗”的局面，建立協同偵查。協同偵查是一種公安機關內警種、系統平臺、數據資源有機融合的高效偵查機制，雖然公安部門已經意識到協同偵查的重要性，但是仍然存在機制、技術、人才等方面的問題。解決以上問題需要從組織機制、運行機制、流程規范和獎懲機制等方面對癥下藥;需要統籌規劃數據資源和平臺建設的技術問題;需要從人才的選拔、培養、激勵出發解決人員問題，發揮好協同偵查的作用，提高公安機關運行效率，實現機構整合和機制創新的目的。

關鍵詞：協同偵查;公安大數據戰略;網絡犯罪案件偵查模式

中圖分類號： D918.2? ? ? ? ? 文獻標識碼：A

Abstract： In order to speed up the construction of a new and dynamic police organization system that responds to the changes in the current intelligent， serial， gang， cross-regional and non-contact crime situation， public security organs need to change the original traditional investigation， and establish collaborative investigation . Collaborative investigation is an efficient investigation? mechanism? that integrates police types， system platforms， and data resources within public security organs. Although the public security department has realized the importance of collaborative investigation， mechanisms ，technologies，talents and other issues still exist. To solve the above problems， we need to take appropriate measures from the organizational mechanism， operating mechanism， process specifications and reward and punishment mechanisms; we need to plan the technical issues of data resources and platform construction; we need to solve the personnel from the selection， training and incentive of talents Problems， give full play to the role of collaborative investigation， improve the efficiency of public security organs， and achieve the purpose of institutional integration and mechanism innovation.

Keywords： collaborative investigation;public security big data strategy; investigation mode

1 引言

大數據時代背景下，傳統案件向著以網絡犯罪案件為代表的新型案件轉化，這類案件的特點是以互聯網等手段為主，犯罪的智能化、跨地域、跨國特征相對明顯，且有有組織、鏈條長、變化快的特點，使得社會管控和犯罪治理難度不斷加大。為了適應形勢的快速變化和發展，我國公安機關要轉變傳統辦案模式，推動警務信息融合，整合各警種開展協同作戰。協同偵查是公安機關為打擊刑事犯罪新趨勢而建立的一種新型警務機制，是公安機關打擊犯罪新機制的重要內容[1]。

2 協同偵查的背景

構建協同偵查主要為了破解當前突出存在的信息共享不足、警力不足、支撐研判不足等諸多難題，應對當前系列性、團伙性、跨區域性、非接觸性的犯罪形勢變化，順應當前公安機關響應中央和公安部改革精神，堅持優化協同高效原則、打破警種壁壘、整合警種資源、緩解警力不足，適應新形勢下公安大數據應用模式，構建符合新時代要求、適應國家治理體系和治理能力現代化的現代警務管理體制。

2.1 適應犯罪形勢的變化

隨著交通、物流、互聯網等基礎設施的日益發達和完善，犯罪出現了跨區域、系列性、流竄性和非接觸性等突出特征，大量的非接觸式侵財案件高發，且在刑事案件中比重大、數量多，成為社會治安狀況的“晴雨表”，直接影響人民群眾的安全感[2]。一是非接觸式的電信詐騙使財產損失激增，根據360企業安全集團、360獵網平臺發布《2019年網絡詐騙趨勢研究報告》顯示，從2014年到2019年網絡詐騙舉報的數量和人均損失來看，這五年期間，盡管網絡詐騙的舉報數量有所起伏，但網絡詐騙的人均損失數額卻逐年提升[3]，從2014年的人均2070元到2019年的人均24549元，五年間人均被騙金額翻了近12倍;二是網絡犯罪案件占比大且呈爆發式增長，據公安部“凈網2019”新聞發布會公布的數據及其他相關統計顯示，2019年1月至11月，共偵破涉網案件45732起，抓獲犯罪嫌疑人65832名，網絡犯罪已占犯罪總數的1/3，且每年以30%的速度增長[4]。另外，個人極端暴力恐怖、持槍、綁架等嚴重暴力的社會影響十分惡劣，需要公安機關更快速的反應，面對傳統偵查效率低下、刑事案件新特點和犯罪活動新規律，單憑一個警種或一家之力難以適應犯罪形勢的變化。

2.2 適應支撐技術的變化

大數據具有來源廣、形式多、體量大的特點，近年來在司法工作中得到全方位重視，2014年第一期政法領導干部學習班會議上強調“要善于運用大數據，提高維護穩定工作現代化水平”[5];2017年全國公安廳局長會議上再次強調“要加快建立公安部大數據中心和備份中心，統一標準、統一接口、加強高端集成應用，為部本級各部門各警種提供統一的公共云計算環境和集中運行維護保障，為全國公安機關信息資源共享提供強有力的支撐”[6]。當前公安機關掀起了一場以大數據為背景，以“智能化”“云計算”為抓手，以智慧公安為導向的警務工作改革[7]。支撐技術的崛起為協同偵查提供了信息基礎，為即時通訊等提供了工具基礎，科技不僅成為嫌疑人實施犯罪的工具，也是偵查員破案的技術支撐。

2.3 適應機制創新的形勢

全面深化公安改革，堅定不移地走改革強警之路，是新時代公安工作發展進步的強大引擎，是公安機關履行好新時代職責使命的必然要求，把大數據作為推動公安工作創新發展的大引擎、培育戰斗力生成新的增長點[9]，建立高效、便捷、快速的警務指揮和支撐機制，建立辦案單位和業務支撐部門之間的日常協作機制。協同偵查是建立在大數據背景下的新型偵查機制，是響應把機關做精、把警種做優、把基層做強、把基礎做實的改革精神，是現代警務機制創新的必然要求。

3 協同偵查在網絡犯罪案件中的作用

2019年南方某發達縣公安機關在初步建成協同作戰機制的1～3月份，該區公安機關采取刑事強制措施175人，同比上升40%;行政處罰153人，同比上升21.4%。當年一季度全區有效警情同比下降9.56%，其中入室盜竊類下降60%，扒竊類下降23%[10]。從工作實際情況出發，目前很多網絡犯罪案件需要協同偵查的支撐，協同偵查在大多數網絡犯罪案件抓獲嫌疑人的環節發揮了作用，例如在一些公民信息泄露、網絡賭博、網絡黑產等案件協同偵查中發揮了巨大作用。

4 網絡犯罪案件中協同偵查存在的問題

當前公安機關協同偵查缺乏頂層設計，主要問題是機構改革不夠徹底，協同偵查機制不健全，數據資源及平臺整合不徹底，利用大數據分析研判的人才隊伍缺口大。

4.1 網絡犯罪案件中警種壁壘問題

近些年一些地區嘗試探索協同偵查，但缺乏上級公安機關的頂層設計，在組織機制、運行機制、流程規范和獎懲機制上存在問題。在組織機制上，一是網偵等業務支撐部門分散辦公，增加了辦案單位多頭跑的困擾，且每家業務支撐單位都需要單獨的手續，繁瑣的手續增加了辦案單位的工作量，影響協同作戰的效率;二是網安警種和刑偵警種間交叉執法的問題。近年來大量網絡犯罪案件出現，刑偵警種和網安警種同步上案。有時候主偵單位是刑偵，有時候主偵單位是網安，造成網絡案件執法主體不明確;三是指揮體系不明確，指揮責任主體不明確，且案發現場和指揮中心的連接通道未能構建好。從運行機制上看，沒有建立明確具體的運行機制;從流程設置來看，目前沒有一個標準的流程規范;從獎懲機制看，沒有形成評定和評估機制進行獎懲。

4.2 網絡數據資源整合問題

目前很多地區只是單一的將人員整合到一塊，未能將公安網絡數據資源整合到一起，公安數據資源還存在壁壘，增加了許多人工研判工作。具體問題有，一是各警種之間以自己單位和個人的發展為主或關乎部門利益，制約了偵查信息的共享;二是公安機關自身清洗數據的能力差，無法單獨完成數據資源的處理問題;三是數據采集質量差，而人口流動頻繁，很多居民不在戶籍地居住，社區民警的前端采集工作重數量不重質量，影響數據的有效性。

4.3 網絡平臺功能整合問題

網絡犯罪案件的協同偵查平臺目前還缺乏將技偵、網安、圖偵等警種的平臺進行整合。一是網絡犯罪案件的平臺整合工作的重點與難點是難以充分厘清協同作戰系統的功能需求;二是網絡犯罪協同偵查目前還處于不斷探索和發展的階段，平臺的建設缺乏統籌協調，導致各警種建立的系統所采用的的數據標準、系統架構各不相同，出現省市平臺功能模塊重復建設;三是不同的平臺一般依靠不同技術專長的公司開發，導致各公司建設的平臺兼容性差、互聯互通成本高;四是協同偵查平臺欠缺業務流轉、業務研判、數據采集分析預警一體化的功能。

4.4 網絡犯罪案件的人才隊伍短缺問題

當前針對網絡犯罪案件的協同偵查人才隊伍缺口比較大。一是網絡犯罪案件中協同作戰人才數量不足，且警種配置比例不協調;二是網絡犯罪案件的協同偵查民警知識面狹窄、研判水平參差不齊、缺乏主動發現線索和深度研判能力;三是缺乏相應的激勵機制，容易導致人才流失。

5 網絡犯罪案件中協同偵查的對策

加強頂層設計，從組織機制、運行機制、工作流程、獎懲機制四方面解決機制問題，從數據資源整合、平臺整合及平臺功能需求三方面解決技術問題，通過培訓、警校設置專業、激勵機制解決人才隊伍建設問題。

5.1 加強頂層設計，完善協同偵查機制

加強協同偵查頂層設計，科學規劃組織機制、運行機制、流程設置、獎懲機制，不斷優化相關機制。

在組織機制上，一是聚集業務支撐部門聯署辦公，由專人負責所有業務支撐部門的法律手續，提高網絡犯罪案件中的協同作戰效率;二是明確網絡犯罪案件中執法主體，根據案件性質進行劃分，例如，重大網絡犯罪案件由刑偵主導，一般網絡犯罪案件由網安進行主偵。人員管理要集中，網絡犯罪案件的協同作戰中心人員編制在各業務部門，中心和原單位對人員實行雙重管理，中心對民警日常業務、獎懲考核、職務變動等具有管理權限，在工作規范、業務流程上接受原單位業務指導;三是建立指揮體系，明確指揮責任實體，可以是指揮中心、情報中心、刑偵部門，或者成立協同作戰中心擔任指揮主體。

在運行機制上，一是建立定期會商研判機制。主要分為日研判、周研判、月研判，明確部門職能，固化研判動作;二是合成研判機制，進一步深化網安、刑偵、技偵等一體化應用，對多發性侵財案件、惡性案件、敏感案件進行研判，為實戰單位提供有力支撐;三是建立情報研判機制，主要是對涉穩、重大安保、突發性事件進行常態化綜合研判，為決策指揮提供服務。