企業主要負責人不履行安全生產管理職責被處罰

一、基本案情

1.現場執法檢查情況

2020年7月23日，益陽市應急管理局執法人員對益陽金鞍齒輪制造有限公司進行執法檢查，發現該公司存在所有機械設備均未制定安全操作規程，未督促檢查從業人員佩戴符合國家標準或行業標準的勞動防護用品（安全帽）等八項問題。辦案人員對相關問題進行了拍照存證并制作了《現場檢查記錄》《現場處理措施決定書》《責令限期整改指令書》，責令該公司于2020年8月28日前對上述問題整改完畢。

2020年7月30日 和8月13日，益 陽市應急管理局執法人員先后兩次就該公司存在的問題進行上門幫扶、指導。2020年8月28日16點25分，益陽市應急管理局執法人員再次通過電話提醒該公司主要負責人整改期限即到，確保隱患整改到位。

2020年9月1日，益陽市應急管理局執法人員對該公司進行復查，發現該公司仍存在如下問題：一是未組織制定安全操作規程（有三臺銑齒機仍未張貼安全操作規程），二是未督促監督從業人員佩戴符合國家標準或行業標準的勞動防護用品（安全帽）。辦案人員當場拍照取證，并制作了《整改復查意見書》。

2.行政執法情況

益陽市應急管理局于9月4日根據《安全生產法》第十八條的規定，認為該公司整改復查不到位的問題，公司主要負責人羅某負有主要責任，應對其行為予以立案調查。

9月22日和9月24日，執法人員分別對該公司法定代表人羅某和安全管理員鄧某、員工袁某進行了詢問，并制作了《詢問筆錄》，羅某和鄧某兩人均表示益陽市應急管理局執法人員進行執法檢查時發現的問題客觀實在，對復查時發現的問題予以承認。員工袁某在詢問過程中表示：自己在益陽市應急管理局7月23日執法檢查及9月1日復查中都未佩戴安全帽，且該公司主要負責人羅某未監督從業人員佩戴符合國家標準或行業標準的勞動防護用品（安全帽）。調查過程中，辦案人員還查看了該公司的營業執照，確認該公司是一家依法成立的企業。

因該案調查受疫情及營商環境等客觀因素影響較多，辦案人員于9月30日辦理了案件延期審批手續。10月12日，執法機關作出《行政處罰告知書》，并于同日送達給該公司及該公司安全管理員鄧某（因該公司法定代表人羅某出差，安全管理員鄧某簽收文書，執法人員當場電話告知法定代表人羅某），并告知上述兩人享有的陳述和申辯權。10月19日，執法機關組織召開了行政處罰集體討論會，并形成了《行政處罰集體討論記錄》，討論決定給予該公司停產停業整頓處罰，對該公司主要負責人羅某處以人民幣二萬元罰款的行政處罰。

3.整改落實情況

11月2日，執法機關作出處罰決定，于同日送達給該公司及該公司法定代表人，并告知其行政復議和行政訴訟的權利。該公司當場履行停產停業整頓的決定。11月12日，該公司主要負責人羅某按照《行政處罰決定書》的要求繳納罰款二萬元，履行了相關義務。11月13日上午，該公司主要負責人羅某提交了《第二次復查整改結果》。應該公司請求，當日下午，執法人員對該公司再次進行復查，該公司已將《整改復查意見書》問題整改到位，已組織制定公司安全生產操作規程，已監督從業人員佩戴符合國家標準或行業標準的勞動防護用品（安全帽）。

11月16日，執法機關就是否解除停產停業整頓處罰，恢復益陽金鞍齒輪制造有限公司的生產經營再次召開集體討論會，并形成了《集體討論記錄》，集體討論決定解除該公司停產停業整頓的行政處罰，恢復其生產經營的決定。同日，執法機關向該公司送達了《關于解除益陽金鞍齒輪制造有限公司停產停業整頓處罰的決定》。到此，案件終結。

生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責令生產經營單位停產停業整頓。

二、處理理由及結果

益陽金鞍齒輪制造有限公司主要負責人的行為違反了《安全生產法》第十八條第（二）項和第（五）項之規定。因該公司主要負責人在益陽市應急管理局執法人員復查后將問題立即整改到位，深刻認識到自身在安全生產管理上的職責及因自己未履職可能出現的后果，并積極推進安全生產三級標準化企業創建，且考慮到該公司受疫情影響，經濟效益低，執法人員在堅守安全底線的同時，依據《中華人民共和國安全生產法》第九十一條第一款和《湖南省安全生產行政處罰裁量權基準（2018年版）》第一章第一節第三條第（一）項之規定，決定采取“底線處罰”，對益陽金鞍齒輪制造有限公司給予責令停產停業整頓處罰，對益陽金鞍齒輪制造有限公司主要負責人羅某處以人民幣二萬元罰款的行政處罰。

三、法律適用

禁則：《安全生產法》第十八條：“生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責：……（二）組織制定本單位安全生產規章制度和操作規程；……（五）督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患?！?/p>

罰 則：《安 全 生 產 法》第九十一條第一款：“生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責令生產經營單位停產停業整頓?！焙汀逗鲜“踩a行政處罰裁量權基準（2018年版）》第一章第一節第三條第（一）項：“生產經營單位主要負責人未履行本法第十八條規定的任意三項以下安全生產管理職責，逾期未改正的。處罰基準：對生產經營單位主要負責人處二萬元以上少于三萬元的罰款，導致發生生產安全事故的，給予撤職處分。因未履行安全生產管理職責導致事故而受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業生產經營單位的主要負責人?！?/p>

四、典型意義

本案事實清楚、證據確鑿，執法程序合法，適用法律正確。

一是用“規范”把握安全生產行政執法的“高度”。該案從立案到結案，每一個執法環節都依法制定了法律文書，并進行了執法全過程錄音錄像，對內手續完備，對外及時公正。尤其在作出與解除停產停業整頓重大決定前均召開了集體討論會，并形成了《行政處罰集體討論記錄》，下發了《關于解除益陽金鞍齒輪制造有限公司停產停業整頓處罰的決定》文件，確保重大行政處罰決定合法、合理。

二是用“幫扶”提升企業落實主體責任的“熱度”。安全生產責任主體在企業，而企業主要負責人是安全生產第一責任人，是企業安全生產責任主體的關鍵少數，應對本單位的安全生產工作全面負責，必須嚴格履行《安全生產法》第十八條規定的七項職責?，F實中，企業主要負責人抱有僥幸心理、責任懸空、失職失責等現象眾多，而這往往是導致事故發生的主要原因。本案中，執法人員通過5次上門耐心幫扶和指導，最后依法追究企業及其主要負責人未履行安全生產主體責任的行為，倒逼企業落實安全生產主體責任，使企業安全管理水平達到了質的提升效果，起到懲處一家、警示一片的效果。

三是用“服務”提高企業發展的“溫度”。在優化營商環境和常態化疫情防控大環境下，益陽市應急管理局創新執法模式，在抗擊新冠肺炎疫情、企業生產經營嚴重滑坡的大背景下，推行“執法+服務”工作法。本案中，執法人員嚴格落實“執法+服務”舉措，堅持在執法中服務，在服務中執法。針對檢查出的八項隱患，執法人員幫助企業逐一提出行之有效的隱患整改建議。通過“一次檢查、二次幫扶、三次提醒、四次查處”的方式，使執法與服務、處罰與教育、剛性措施與柔性手段寓于整個執法活動之中，讓主要負責人深刻認識到自身在安全生產管理上的職責及不履職可能帶來的后果，進而主動加快推進安全生產三級標準化企業創建，并創建成功?！皥谭?服務”讓監管變得更有“溫度”、更有“良心”，有效解決了企業存在的問題與隱患，保障了行政相對人的合法權益，讓企業切實感受到了安全監管的好處，拉近了應急部門與企業的距離。執法人員用 “走心”的服務贏得了企業“真心”地點贊，提升了行政執法社會認可度、滿意度，達到了法律效果和社會效果的統一?！?/p>