新時代國家治理現代化視域下的企業民主管理

李友鐘 王仁富

摘? ?要： 企業民主管理兼具生產力屬性、生產關系屬性與上層建筑屬性。企業民主管理與國家治理具有內在一致性，體現為治理本質的人民性、治理原則的公正性、治理方式的包容性與治理過程的有序性。企業民主管理是國家治理民主政治建設中基層民主、協商民主、直接民主、實質民主、全過程民主的生動實踐。企業民主管理在國家治理中發揮了維護功能、教育功能、監督功能、治理功能和發展功能，彰顯了夯實國家治理基礎、培育基層治理主體、豐富基層治理形式、拓寬基層治理空間、規范基層治理秩序的政治價值。

關鍵詞： 企業民主;國家治理;基層民主

中圖分類號：C974;D41? 文獻標識碼：A? 文章編號：1004-8634（2021）04-0027-（10）

DOI：10.13852/J.CNKI.JSHNU.2021.04.003

企業民主管理是現代企業治理的內在要求，是民主政治建設的重要內容，在國家治理中發揮著基礎性作用。企業民主管理在國外已有大量的實踐與探索，并形成了豐富的理論支撐。西方企業民主理論的起源可追溯至19世紀末的系列研究成果。經濟學領域，美國經濟學家理查德·伊利在其著作《美國勞工運動》（1886）中提出解決勞資沖突的對策之一，就是員工代表制度，讓工人參與雇傭條款、就業條件的決策及勞資糾紛的處理。英國韋伯夫婦的專著《工業民主》（1897）被認為是系統論述工業民主的開篇之作，提出政治管理中的民主方法可以運用于經濟管理中，并強調了工會在工業民主中的重要作用。管理學領域，行為科學奠基人梅奧通過霍桑實驗，發現了工人士氣對企業效率的影響，并發表《工業文明中的人的問題》（1933），提出了“社會人”假設，強調了人的社會方面、心理方面的需求，這為企業堅持以人為本、實施員工參與提供了理論依據。社會學領域，美國社會學家W.E.穆爾的《勞資關系與社會秩序》（1946）、D.C.米勒與W.H.福姆的《工業社會學》（1957）等，采用社會調查方法，對企業中的員工參與、勞資合作進行了實證研究。英國學者歐利文·謝爾頓在《管理的哲學》（1924）中提出企業社會責任理論，指出企業不僅要為股東謀取利益，還要為利益關系人承擔社會責任，而員工是企業的重要利益關系人。除了理論探討，西方也探索出了多種企業民主實踐形態，比如德國的勞資共決制度、美國的工人自治小組、瑞典的集體談判制度、英國的職工參股制、日本的勞資協商制度等。我國對企業民主管理也進行了有益的探索，比如第二次國內革命戰爭時期革命根據地的“三人團”與工人大會，抗日戰爭時期以廠長為主的“一元化”領導，新中國成立前后的工廠管理委員會與職工代表會議，社會主義建設時期黨委領導下的廠長負責制與職工代表大會，改革開放以來的廠長負責制、職工代表大會、職工董監事、廠務公開以及集體協商、集體合同、班組民主管理、合理化建議等。由此可以看出，企業民主管理是國內外企業通行的做法，民主管理是企業治理的重要組成部分，是促進企業與職工共同發展的重要支撐。

黨的十八屆三中全會提出，全面深化改革的總目標是完善和發展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現代化;黨的十九屆四中全會強調，健全以職工代表大會為基本形式的企業民主管理制度，探索企業職工參與管理的有效方式，保障職工群眾的知情權、參與權、表達權、監督權，維護職工合法權益。值得注意的是，從當前國內學者對企業民主管理的研究來看，一方面集中在對國外企業民主管理理論及實踐的介紹，另一方面集中在對中國企業民主管理的歷史回顧、經驗總結、問題分析、對策建議等方面，而從國家治理現代化視角進行的研究探討則明顯不足。國家治理現代化是新時代國家治理的內在要求，其體現的是以人民為中心的價值邏輯、共建共治共享的治理路徑和為人民謀幸福、為民族謀復興的治理目標。本文立足于國家治理現代化背景研究企業民主管理，重在闡釋企業民主管理在國家治理現代化中的范疇界定、內在邏輯、功能作用與政治價值等，這對完善企業民主管理制度，發展中國特色社會主義民主政治，推進國家治理體系和治理能力現代化具有積極意義。

一、企業民主管理概念及范疇界定

1.企業民主管理概念

在西方學術語境中，企業民主、工業民主、產業民主是經常使用、相互關聯的概念，意指公民政治生活中享有的民主權利在生產領域中的應用。工業民主與產業民主往往通用，英文都是Industrial Democracy;企業民主是微觀工業民主，意指企業決策管理中的員工參與;宏觀工業民主則是勞資團體參與國家社會及經濟政策和規則的制定。1 在中國學術語境中，企業民主時常與企業民主管理相關聯?！冬F代漢語詞典》對民主的定義，即人民所享有的參與國家事務和社會事務管理或對國事自由發表意見的權利。企業民主既是一種民主權利，即企業中的員工享有的民主參與決策、管理的權利，又是相對于政治民主、社會民主而言，在經濟領域中實現的一種民主形態。企業民主管理，一方面指企業管理的民主化，即采取尊重人、充分調動人的積極性、讓員工民主參與的管理模式;另一方面指企業民主管理的制度與形式，如職工代表大會、職工董監事、廠務公開等。由此可見，企業民主管理，意指企業員工運用民主權利，通過直接參與或選舉代表參與等形式，對企業經濟事務、政治事務、文化事務以及其他事務實行民主參與、民主決策、民主監督的管理形態及相關制度、形式的總稱。

需要澄清的是，企業民主管理的參與主體是企業員工，但實施企業民主則離不開企業的整體制度設計，一個拒絕民主管理的企業，其員工是無法民主參與的。也就是說企業民主管理必須納入整個企業治理的框架體系之中方可行。同時，企業民主管理是基于人的民主權利而施行的一種管理形態，這并不否認基于資本的權利而施行的管理形態——現代企業治理中由股東會、董事會、監事會構成的管理形態。值得注意的是，基于資本權利而施行的管理形態中，也依然吸收了員工參與的民主管理方式，如職工董監事參與到董事會、監事會中。因此，現代企業治理必須妥善處理好基于資本的權利與基于民主的權利而衍生的管理形態的融合。

2.企業民主管理范疇界定

分析國家治理現代化背景下的企業民主管理，首要問題是要厘清企業民主管理的范疇界定。筆者認為，企業民主管理兼具生產力、生產關系和上層建筑三個范疇的屬性，即具有“三重性”。

首先，企業民主管理具有生產力屬性。馬克思主義認為，生產力就是具有勞動能力的人與生產資料（生產工具和勞動對象）相結合而形成的改造自然的能力，人是生產力中起決定作用的、最活躍的因素。勞動者、生產工具、勞動對象是生產力中的物質要素;科技、管理是生產力中的非物質要素，但對物質要素起著重要影響作用?？萍际峭ㄟ^提升勞動者能力或其自身轉化為生產工具和勞動對象而影響生產力，而管理本身就是勞動者改造世界的一種勞動，這種勞動當然會產生生產力效用。馬克思在《資本論》中指出：“凡是直接生產過程具有社會結合過程的形態，而不是表現為獨立生產者的孤立勞動的地方，都必然會產生監督勞動加指揮勞動，不過它有二重性?！?這里的“指揮勞動”，其實就是管理，而且在非孤立勞動的地方不可或缺。在馬克思看來，“這是一種生產勞動，每一種結合的生產方式必須進行的勞動”。1鄧小平同志創造性地提出“科學技術是第一生產力”2的重要論斷。他還指出，“管理是知識”，3“管理也是一種技術”。4黨的十六大報告將管理與勞動、資本、技術并列為四大生產要素，這是在黨的政治報告中第一次將管理作為一個獨立的生產要素提出來。管理是生產力中的重要要素，正如科學技術一樣，它深入影響生產力的三要素及其結合?？茖W、民主的管理遵循企業發展規律，有利于調動人的積極性，促進各種生產資料的有效整合配置，優化人與生產資料的有機組合，提升生產效能，從而促進生產力的發展。生產力三要素結合的本質就是勞動，而管理本身也是一種勞動，這種勞動也會形成生產力。因此，管理首先具有生產力屬性。作為生產力范疇的管理，要求無論是資方還是勞方，都要重視管理、改進管理，實現科學管理、民主管理。這就從理論基礎上論證了不管企業的所有制性質如何，都應推進管理變革，這是企業提高生產力、促進自身發展的需要。

其次，企業民主管理具有生產關系屬性。生產關系是人們在生產過程中形成的社會關系，包括產權、生產、分配、交換等關系。管理是管理者通過實施計劃、組織、領導、控制等職能來協調他人的活動，必然涉及管理者與被管理者的關系，因此又是關系范疇。毛澤東在《讀〈蘇聯政治經濟學教科書〉的談話》中曾指出，“所有制的問題基本解決以后，最重要的問題是管理問題”，“這也就是人與人的關系問題。這方面是大有文章可做的”。5可見，管理的本質是處理生產過程中人與人的關系問題，當然也屬生產關系范疇。不同的管理方式，形成勞動者之間不同的關系，“以事為中心”的管理模式與“以人為中心”的管理模式不同，剛性管理與柔性管理不同，威權管理與民主管理不同，它們都會產生不同的生產關系。作為生產關系范疇的管理，要根據生產力發展的需要，不斷改進、完善、創新管理模式，以更好地適應及促進生產力的發展，而民主管理正是適應生產力發展需要的模式，不進行民主管理的企業單位，終將在市場競爭中被淘汰。

最后，企業民主管理具有上層建筑屬性。馬克思主義認為，上層建筑是指建立在一定經濟基礎上的社會意識形態以及與之相適應的政治法律制度和設施等的總和。馬克思在《〈政治經濟學批判〉序言》中指出：“人們在自己生活的社會生產中發生一定的、必然的、不以他們的意志為轉移的關系，即同他們的物質生產力的一定發展階段相適合的生產關系。這些生產關系的總和構成社會的經濟結構，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應的現實基礎?！?管理必須以一定的政策、法律、制度為依托，并據此形成一定的管理制度及制度體系。不同的管理形態形成不同的管理制度，不同的管理制度構建不同的管理形態，作為制度范疇的管理，顯然具有上層建筑屬性。同時，民主管理本身具有的人本、民主、文化等意涵，也屬上層建筑范疇。作為上層建筑范疇的管理，一方面是由經濟基礎決定的，另一方面又對經濟基礎起反作用。這就要求管理制度本身要適應經濟基礎需要，并與民主、法治、人權等上層建筑相關要素相契合。這也是在國家治理現代化背景下，企業適應民主、自由、平等、公正、法治等社會價值形態的需要，是推進民主管理的內在邏輯。

二、企業民主管理與國家治理現代化的理論關聯性

1.治理本質的人民性

社會主義民主政治的本質和核心，是人民當家作主?，F代國家治理必須堅持以人民為中心，促進政府與公民共同參與社會公共事務的治理，最大限度地增進公共利益的廣泛性與共識性，最廣泛地動員和組織人民群眾依法管理國家事務和社會事務。推進國家治理現代化，必須堅持人民主體地位，尊重人民意愿，保障人民權益，落實人民依法享有的管理國家事務、經濟和文化事業、社會事務的權利。企業民主管理的重要參與主體就是職工，職工不僅享有平等的民主選舉權，還擁有充分參與企業管理決策的權利;職工還可以自由平等的公民身份對社會公共事務進行討論，并通過輿論媒介、聽證協商等多種渠道參與政府公共決策的過程。在當下中國，堅持人民主體地位反映了人民群眾是國家治理的主人，而企業民主管理能夠尊重職工的意志，依靠職工的智慧，讓職工在日常工作生活場域對事關自己切身利益的事項擁有知情權、參與權、表達權、監督權，并提升自己在更大范圍、更高程度上參與國家和社會治理的能力。職工民主參與企業管理，突破了職工以往僅僅作為被管理“客體”的困境，實現了從被動服從管理到主動參與管理的轉變，即職工也具有了“主體性”。這是一種價值觀念的轉變。面廣量大的企業民主管理，給廣大職工民主參與提供了廣闊空間，體現出“群眾性”，與國家治理現代化中凸顯人民主體地位的“人民性”內在契合。

2.治理原則的公正性

公平正義是中國特色社會主義核心價值體系的組成部分。只有以公正價值為導向的國家治理，才能建構公正的秩序?，F代國家治理將市場與社會主體逐步發展為國家治理的參與者，既可以體現國家治理主體的多元化，也有助于形成一種監督力量，避免政治腐敗的產生和對公共利益的侵蝕。企業民主管理不同于強調聚合效果、忽視聚合過程的代議民主，其更加注重職工偏好的形成過程，更加注重職工行使權利所必需的權利保證。企業民主管理建立了較為平等、公正的協商溝通機制，能夠增強企業與職工之間的相互信任與支持，促使基層民主朝著公正性方向發展。在企業管理中運用平等的協商和民主的溝通可以有效緩解勞動人事糾紛，提升企業治理和社會治理效能，促進公正秩序的構建。

3.治理方式的包容性

現代國家治理預示著從國家管控社會向國家與社會有效互動轉變，客觀上要求構建一種有利于人民群眾參與政治、表達利益的包容文化與合作氛圍。企業民主管理通過企業與職工之間的溝通、磋商和協調形成共識，作用于單位的經營管理決策過程，通過民主協商實現多元訴求的整合。一方面，協商合作可以為企業選舉民主的改進以及公共決策的科學化提供有效的技術方法，構成企業公共領域中平等、包容的一般框架;另一方面，協商合作為企業內部問題的自我解決，特別是職工民主意識的養成，提供可行的實施方法，有利于職工直接或間接地參與企業公共事務治理。企業民主管理就是共同的事商量著辦，求同存異、化解分歧、凝聚共識，有利于培育職工的合作意識及企業的包容文化，進而有利于開放包容性社會的構建。

4.治理過程的有序性

現代國家治理需要從全能主義向民主法治轉變，治理主體不僅要遵守“剛性規則”，還要遵守“軟性規則”，國家治理現代化的一個重要衡量標準就是有活力與有序。作為基層協商民主的重要形式，企業民主通過制度安排賦予企業民主管理以規范化與程序化，為消解企業內的利益沖突提供規范有序的渠道和平臺。企業民主管理的有序性與國家治理的法治化要求相契合，需要從制度層面構建一套程序合法、環節合理、功能完善的企業民主管理體系與框架，并與國家其他相關制度無縫銜接，使基層民主運作過程的價值偏好、行為方式與社會認同制度化，建立公平合理的利益分配機制，擴大職工有序政治參與，促進社會主義法治國家建設。

三、企業民主管理與國家治理現代化的實踐契合性

1.企業民主管理與基層民主

社會主義民主建設，基礎在基層。人民當家作主，既包括人民群眾通過選舉代表組成權力機構而對國家事務進行決策和管理，又包括廣大人民群眾對自己日常工作、生活中的事務進行決策和管理。中國的政治體系將人民決定自己事務的政治生活定位為基層民主。1 基層民主是人民當家作主最直接的體現，也是我國民主政治發展的基礎。中國共產黨高度重視基層民主建設，黨的代表大會多次對此進行了強調，黨的十九屆四中全會又再次對“健全充滿活力的基層群眾自治制度”做了部署?；鶎用裰髟谖覈饕ǔ青l社區自治制度及企業民主管理制度。村、居是人們日常生活的場域，企業是人們日常工作的場域，這兩大場域基本涵蓋了絕大多數人的日常生活和工作空間，人們對自己生活和工作空間中與自身相關的事務做決定是民主建設的最基本要求。企業民主管理為廣大職工行使民主權利、維護自身權益、決定自身事務提供了廣闊的實踐空間，也為推進勞資合作、促進企業發展構建了一條共識性路徑。企業民主管理的意義不局限于企業本身，其對于更廣泛的民主治理具有基礎性作用，比如培養了職工的民主與公共意識，推動企業更好地參與社會治理等。1978年，鄧小平同志在《解放思想，實事求是，團結一致向前看》的重要講話中就指出：“要切實保障工人農民個人的民主權利，包括民主選舉、民主管理和民主監督?！?發揚民主、擴大民主、落實民主，是基層民主建設的根本要求，要努力做到哪里有群眾的需要，民主就應該延伸到哪里，而企業就為民主的延伸拓展創造了條件。應該把民主建設看作治理資源來進行開發和運用，最典型的戰略就是充分開放基層民主，使民主成為基層社會的重要治理資源。2

2.企業民主管理與協商民主

協商是民主原初的存在與運行形式。3 選舉民主只是選出人，而協商民主則影響選出來的人的決策。習近平同志指出：“有事好商量，眾人的事情由眾人商量，是人民民主的真諦。協商民主是實現黨的領導的重要方式，是我國社會主義民主政治的特有形式和獨特優勢?！? 黨的十九大進一步明確，協商民主包括政黨協商、人大協商、政府協商、政協協商、人民團體協商、基層協商與社會組織協商等?？梢?，基層協商是協商民主的重要范疇，是推動協商民主廣泛、多層、制度化發展的內在要求。企業在基層協商中發揮著平臺載體、組織主體的重要作用。企業民主管理的主要途徑就是協商，這種協商的特點包括：協商內容的廣泛性，即涉及職工切身利益的事項都可協商、都要協商，如勞動條件、勞動保護、薪資報酬、規章制度、發展規劃等;協商主體的多層性，即企業中的協商基本涵蓋全體工作人員，既包括一定層級的管理者，也包括普通一線職工，而職工代表、工會會員代表、職工董監事、工會干部等具有特定職責的人員，更是協商的重要參與主體;協商結果的強制性，即企業行政方與工會或職工經過協商的事項，通過簽署集體合同、形成制度決議等，對協商主體都具有約束力，這也是基層民主的內在要求。協商民主在廣大企業的廣泛實踐，推進了企業的民主管理和現代法人治理，促進了企業的和諧穩定。

3.企業民主管理與直接民主

直接民主與間接民主是民主政治的兩種基本形式。直接民主是人民群眾直接參與國家事務與經濟、社會、文化事務的管理，間接民主是人們通過選舉代表產生代議機關而代為管理國家與經濟、社會、文化事務。直接民主在馬克思主義民主政治思想中占有重要地位。馬克思在《法蘭西內戰》中對巴黎公社實行的普選制、罷免制、監督制等高度贊賞;列寧對直接民主高度重視，他指出：“要建立由群眾自己從下面來管理的整個國家制度，讓群眾實際地參加各方面的生活，讓群眾在管理國家中起實際作用?！? 1981年6月中共十一屆六中全會通過的《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》強調指出：“在基層政權和基層社會生活中逐步實現人民的直接民主，特別要著重努力發展各城鄉企業中勞動群眾對于企業事務的民主管理?！? 黨的十七大報告也指出，人民依法直接行使民主權利，“是人民當家作主最有效、最廣泛的途徑，必須作為發展社會主義民主政治的基礎性工程重點推進”。7 直接民主受人口、面積規模的影響，超過一定規模的治理共同體，要實行全面的直接民主就存在困難，這就需要公民通過選舉代理人來代為行使管理國家和社會事務的權力，這就是間接民主產生的依據。直接民主與間接民主無好壞之分，都是實行民主的路徑方式。一個治理共同體的規模越小，越可能實行直接民主;規模越大，越需要實行間接民主。直接民主是間接民主的前提和基礎，間接民主中包含直接民主的因素。當然，對于企業中作為民主參與主體的職工來講，企業為職工民主參與提供了空間，實行直接民主更能有效促進職工當家作主的主人翁地位的實現。企業民主管理具有不同的表現形式，盡管在一定規模的企業中有職工代表大會這一間接民主形式，但更多的是直接民主形式，如職工選舉職工代表、職工建言獻策、職工評議、職工監督、班組民主管理以及規模較小單位采取的職工大會等形式，都充分體現了職工對自身事務的知情權、參與權、決策權、監督權，為保障職工的各類權益提供了支持。

4.企業民主管理與實質民主

實質民主與程序民主是民主政治領域的重要概念。實質民主主張民主的本質是人民當家作主，強調人的主體性和民主的內在價值，認為人民應該有而且能夠實際地行使自己的民主權利，其關注民主的結果而不是過程;程序民主著眼于民主的實際運行，主張建立民主實踐的制度、規范和程序，強調民主的過程?？梢钥闯?，實質民主是民主的目的與內核，程序民主是民主的表現形式與保障。在民主的實踐過程中應堅持實質民主與程序民主的統一，沒有程序制度規范，民主就沒有保障甚至可能發展成無政府主義，而沒有實質民主作為內核，民主有可能走上形式主義從而背離民主的初衷，追求實質民主是民主的原初目的。因此絕不能將民主的形式作為民主的本質來對待，如有的將西方的“三權分立”這一民主形式作為民主的本質或目標來追求就走上邪路了。同時，法律、程序、規則等都有一定的結構性、穩定性和滯后性，通常不能隨著外部環境的改變而因地制宜地得到及時調整，這就需要根據實質民主的內在要求來推進民主的具體實施。一般來講，規模越大的治理共同體，必須高度關注程序民主，通過程序民主為廣大民主主體的民主權利提供保障。當然不同社會性質的國家的程序民主對實質民主的保障程度是不同的，如資本主義國家的程序民主往往保護的是資產階級的民主，而社會主義國家的程序民主則是保障廣大人民群眾的民主權利。對于一定規模治理共同體內的內容豐富、事項繁多、需求多樣的人民日常社會生活事務，往往更強調實質民主問題，并采取靈活多樣的方式實現人民的民主權利。中國的企業民主管理，著眼于維護廣大職工群眾的切身利益，不拘形式、因地制宜，形成了一系列職工民主參與、民主決策、民主監督、民主協商的工作模式，實實在在地落實了職工的民主權利，是社會主義實質民主在基層的生動實踐。比如集體協商在正式協商之前就已進行多輪溝通交流，這種協商更體現民主的本質，后續的協商簽約更多具有“儀式”的作用。習近平總書記曾指出：“民主不是裝飾品，不是用來做擺設的，而是要用來解決人民要解決的問題的?！?他還強調，“我國社會主義民主是維護人民根本利益的最廣泛、最真實、最管用的民主”。2習近平總書記的講話強調了實質民主的重要性，這也是民主的本質所在。中國企業民主管理就體現了社會主義民主的廣泛性、真實性與有效性。當然，在推進企業民主管理過程中也要注重制度規范建設，以程序民主來進一步保障職工的實質民主。

5.企業民主管理與全過程民主

2019年11月2日，習近平總書記在考察上海長寧區虹橋街道古北市民中心基層立法聯系點時指出：“我們走的是一條中國特色社會主義政治發展道路，人民民主是一種全過程的民主，所有的重大立法決策都是依照程序、經過民主醞釀，通過科學決策、民主決策產生的?！? “全過程民主”的論斷，高度概括了中國人民民主的特征，也是國家治理現代化對民主政治發展的總體要求。全過程民主強調了民主的全面性，要求在選舉、協商、決策、管理、監督等各個方面都要體現民主;強調了民主的全程性，要求在各種不同民主形式的整個過程中都要體現民主;強調了民主的多層性，在行使民主權利的過程中，不同層面的權利主體都能有效參與其中，反映訴求、表達意見。比如我國立法決策實踐就形成了一套包括“立法決策前”編制立法規劃、“立法決策中”法律草案征求意見、“立法決策后”跟蹤了解法律實施情況并收集修改完善建議等在內的全過程程序規則，匯集民智、反映民愿、體現民情、表達民意。4 中國民主追求的是“共識民主”，注重民主的全過程性而非一次性票決，防止出現單一選舉民主的“只有選舉時才有民主”的困境?！懊裰靼l展的本意是超越政治排斥，建立公民參與公共治理的制度安排。選舉后如果公民只能以民主選舉的方式向代表賦權，而不能通過選舉之外的主動方式影響政策過程，這將造成民主政治的異化?！? 企業民主管理，是我國全過程民主在基層的生動實踐。首先，從企業民主管理在整個民主政治建設中的地位來看，企業民主管理屬于基層民主范疇，是我國民主政治建設整體架構中的基礎環節，我國全過程民主建設離不開基層民主這一重要組成部分。其次，從企業民主管理體現的職工民主權利來看，企業中廣大職工的民主權利包括知情權、參與權、決策權、監督權，知情是前提，參與是路徑，決策是關鍵，監督是保障，前后貫通形成一個閉環，企業民主管理貫徹于這個閉環的全過程。再次，從企業民主管理各種實現形式本身來看，各種民主管理形式實施的全過程也體現了民主。如職工代表大會制度中，從職工代表的醞釀、推薦、選舉，到職工代表的履職，再到各種決議的審議建議、審議通過、實施監督、反饋完善等，全過程體現了職工及其代表的民主權利;同時，在規定的程序之外，企業管理方經常性地召開職工代表座談會、對話會，職工代表常態化地聯系職工，信訪渠道暢通，職工合理化建議等可隨時進行，都為職工全過程、全時段民主參與提供了通道?？梢?，企業民主管理是我國全過程民主的生動實踐，有力維護和保障了廣大人民群眾日常工作生活中的民主權利及合法權益。

四、企業民主管理在國家治理現代化中的功能

1.維護功能

企業民主管理維護職工的合法權益，是現代企業治理的根本原則，也是國家治理現代化的內在要求。企業民主管理的首要功能是實現和維護職工群眾的民主政治、勞動經濟、精神文化權益，維護功能是職工民主參與的原生動力和內在追求。從國外企業民主發展歷程來看，企業民主是國外工人運動、工會運動的主要內容和目標，企業民主的發展過程也是職工權益日益得到維護的過程。企業社會責任運動，主要包括人權、勞工權益和環境保護三個方面，其中勞工權益是核心。從中國企業民主管理實踐來看，職工參與有關規章制度的討論修改，職工代表大會對涉及職工切身利益事項的審議通過，職工董監事代表職工對企業重大決策的參與，職工對勞動安全、勞動條件的監督，職工加入工會并通過工會來維護職工會員的權益等，都體現了企業民主管理的維護功能。

2.教育功能

陶行知先生曾說過，生活即教育;美國著名哲學家、教育家約翰·杜威也認為，最好的教育就是從生活中學習、從經驗中學習。企業民主管理實踐也發揮著積極的教育功能。從職工角度來看，通過組織職工對企業單位的發展規劃、重要制度等進行審議，能夠提升職工的大局意識以及對宏觀形勢的把握能力;通過組織職工民主選舉、民主協商、民主決策、民主管理、民主監督，能夠提升職工的民主意識、規則意識、程序意識和民主參與能力;通過開展集體協商、民主懇談等工作，引導職工正確處理個人利益與集體利益、當前利益與長遠利益的關系，也有利于培育職工的公共精神。從企業行政角度看，通過民主管理，教育引導企業增強民主意識，能夠更好地尊重職工主體地位，切實維護好職工合法權益，把企業發展與職工發展緊密結合在一起，推動構建企業與職工命運共同體;同時，引導企業履行好社會責任，積極參與國家和社會治理?？梢?，企業民主管理提供了一個重要的“民主訓練場”，既提供了民主管理空間，又通過這種“民主訓練”提升了企業與職工的民主素養。

3.監督功能

監督是國家治理現代化的重要一環，缺乏監督的權力必然導致腐敗?，F代國家治理的監督包括政黨監督、人民監督、司法監督和新聞輿論監督等，而企業民主管理是人民群眾監督的重要路徑。企業單位是否嚴格落實了國家有關方針政策和法律法規，是否提供了勞動安全生產條件，是否依法建立了職工代表大會制度，是否履行了職工代表大會通過的各類決議、規章制度及集體合同，單位管理者是否存在腐敗等違法違紀行為，等等，職工都可以進行監督，并可通過正式議案、來信來訪、合理化建議等多種形式，提出意見、建議或檢舉、揭發。由于職工群眾的廣泛性、監督對象的直接性、監督距離的貼近性以及監督事項的切身性，企業民主管理的監督功能發揮著越來越重要的作用。

4.治理功能

全球治理委員會在《我們的全球之家》（1995）研究報告中指出，治理是各種公共的或私人的個人和機構管理共同事務的諸多方式的總和。1現代企業治理是包括投資者、經營者、勞動者、工會等多元主體參與的治理，打破了以往資方作為單一管理主體、自上而下單向管理、采用制度依托的剛性管理手段等傳統管理模式，是對企業發展規劃、勞動就業、薪酬福利、人力資源開發等共同事務的治理，是采取民主協商、制度規制、員工自治、多元共治相結合的多種方式的治理。企業民主管理的治理功能，首先體現在企業自身的治理中，通過調動企業內部多元治理主體的積極性，構建多種形式的民主管理制度體系，并將其內嵌于企業法人治理結構，推進企業健康發展。其次，體現在企業能更好地參與國家和社會治理。經驗證明，自身民主管理實施得好的企業，往往更具有法治意識、公共精神、社會責任，在參與國家和社會治理方面也更為積極主動，更富建設性。此外，企業民主管理的治理功能還體現在勞動關系領域的治理中。勞動關系作為生產關系的重要組成部分，是最基本、最重要的社會關系，企業通過民主管理，加強了勞資溝通和協調，有利于構建和諧穩定的勞動關系，從而促進社會的和諧穩定。

5.發展功能

一個人、一個組織、一個民族、一個國家的內生基因，首要的是生存和發展?，F代企業管理方式的探索、改革、創新，其內生動力就在于市場化、全球化、多元化背景下，企業生存競爭日益加劇，因此必須謀求生存和擴張。不注重以人為本的管理，不因情勢變遷而調整管理策略，終將被市場淘汰。企業民主正是適應現代企業從科學管理向科學與民主管理相結合的發展趨勢，有效地調動了人這一主體的積極性，增強了企業的競爭力、生存力。需要指出的是，民主管理權當然會對基于資本的管理者權力進行一定的限制，但這種限制不是取代，而是相互承認與適應，從而更好地促進企業發展。經驗表明，企業民主管理推進好的單位，往往人際關系、業務成長、事業拓展、社會交往等都比較好，企業的決策更加精準，管理效率也更高;而勞資矛盾突出、人際關系緊張的單位，往往也是民主管理做得不夠的單位。此外，企業民主管理中的班組管理、質量管理、合理化建議以及立功競賽等活動，還將有效發揮職工群眾主力軍作用，促進單位建設和發展。

五、企業民主管理在推進國家治理現代化中的政治價值

1.夯實國家治理基礎

國家治理在廣義上涵蓋對國家一切事務的治理，既涵蓋從中央到地方，再到基層以及組織、個體層面的縱向治理;又涵蓋政府、市場、社會等領域的橫向治理。在中國，增強市場治理能力與社會治理能力是國家治理現代化的關鍵內容，而企業正是政府、市場與社會交匯的重要樞紐和基礎單元?；谄髽I在國家治理體系中的獨特地位，企業自身的治理既是國家治理體系的重要組成部分，又是國家治理體系的基礎。企業還是國家治理體系中的重要參與主體。企業參與國家治理，往往是通過自身治理及參與社會治理來實現的。企業推進民主管理，有利于促進自身的勞動關系和諧穩定，改善勞動關系治理，而勞動關系治理是社會治理的重要內容。企業參與社會治理，既符合自身利益需要，也有助于破解社會治理面臨的困局。一方面，公共信息龐雜，需要依托職工群體探查反饋;另一方面，國家政策法律法規的有效實施也需要基層企業的支持推進。因此，隨著企業對社會治理參與程度的深化，職工群眾在其中的作用也將越發凸顯。

2.培育基層治理主體

企業民主管理為企業內各方主體參與企業治理提供了實踐平臺，對企業內的參與主體以及企業自身作為社會治理主體而言，皆為一種有效的民主培訓渠道。從企業內部參與主體來看，企業黨組織要領導、指導好企業民主管理，企業行政要打造企業內部平等協商空間、構建企業與職工平等伙伴關系，企業工會要承擔職代會工作機構職責、當好職工利益的代表者和維護者，廣大職工要秉承命運共同體理念、積極參與企業民主、實現互利共贏，這些主體通過企業民主管理實踐而形成各司其職、密切配合、不可分割的治理共同體，在這個過程中各主體的治理意識、治理能力也得到有效提升。同時，企業內部治理的行為邏輯會影響企業參與公共治理的行為邏輯，在內部治理中傾向于民主協調的企業，往往在公共治理中更善于對外協作;以企業為載體的職工參與，也有助于培育職工的社會公民意識與公共精神。1可見，企業民主管理對于培育具有民主政治參與意識與能力的現代社會公民，打造規范運行并積極參與國家、社會治理的現代市場主體，具有積極意義。

3.豐富基層治理形式

企業民主管理以其特有的職工民主參與效能賦予了基層協商民主形式多樣的比較優勢，為當前激活中國存量民主和發展增量民主提供了廣闊的實踐空間。具體而言，企業民主管理在推進國家治理現代化過程中主要針對企業內部各主體之間產生的矛盾與沖突，常見于企業中的勞資矛盾和人事糾紛之中，主要通過單位黨政部門或工會組織出面進行協商調解，從而使勞資懇談會、工資集體協商會等類似的協商治理形式成為深受職工群眾認可的矛盾處理方式。經過長期實踐和發展，逐漸形成了以職代會為基本形式，以集體協商、廠務公開、職工董監事制度為主要形式，以班組民主管理、合理化建議、勞資懇談會、意見箱、民主生活會等其他形式為補充的中國特色企業民主管理制度形式。企業民主管理形式的層次性與多樣性使基層治理形式更加豐富與多元。

4.拓寬基層治理空間

以基層組織協商為運行渠道的社會治理機制，已經成為解決基層群眾實際困難和實現基層社會有效治理的重要手段。企業面廣量大，是人們重要的工作生活場域，是基層治理的重要空間，為廣大職工群眾進行有序政治參與提供了良好的政治條件和重要途徑。同時，隨著職工民主參與意識的提高與互聯網技術的普及，企業民主管理以其特有的職工參與屬性，除了傳統的線下協商外，還拓展出了網絡參與渠道。這也是對基層治理空間的拓展。網絡參與主體同企業民主管理參與主體的多元性、協商內容的豐富性、訴求表達的及時性等特點高度契合。此外，基層企業民主管理的范疇日益拓展，與職工切身利益密切相關的勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛生和社會保險福利等問題，事關單位長遠發展的重要規劃、重大制度、重要戰略等問題，職工發揮主力軍作用的目標、任務與路徑問題等，均可成為企業民主管理的協商內容。這些內容還在不斷擴充，實質上也是對基層治理空間的拓展。

5.規范基層治理秩序

企業內部存在資本與勞動、管理者與被管理者、行政與工會等多元主體，不同主體追求的具體利益有所不同，因而現實地存在著不同主體間的利益沖突與博弈問題。企業民主管理就是通過職工民主參與，有效協調內部利益，規范內部秩序，構建有序的治理共同體。在社會主體日益多元化的背景下，如何有效解決企業內部的各種矛盾，使之適應國家治理現代化的要求，是黨和政府所面臨及需要解決的重要課題。企業民主管理歸根到底旨在有效協調單位內部矛盾和科學處理職工之間利益沖突，其關鍵是建立平等開放的職工參與機制和程序科學的協商機制，從而以其解決機制的開放性和協商性吸引職工參與糾紛處理過程，真正尊重職工有序參與管理決策的民主權利。這種解決機制不僅有利于培育基層社會治理的能力，而且有利于充分發揮協商民主的規范性和可操作性，推進基層治理秩序的構建，提升基層社會整體治理效能，從而增強國家現代治理的合法性和公信力。

六、結語

企業民主管理兼具生產力、生產關系和上層建筑屬性，是生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑矛盾運動的必然產物，是人的權利發展與保護的必然要求，是現代企業科學治理、民主治理的必然邏輯。關于推行企業民主管理的問題，不是需要與否的問題，而是如何適應不同國家的制度和歷史文化、不同企業的具體實際，采取有效的民主管理制度、形式與路徑?；谌说拿裰鳈嗬┬械钠髽I民主管理，與基于資本邏輯而施行的企業管理不相矛盾，二者相互補充、相得益彰，這已在實踐中得到廣泛確證。

當前企業民主管理還存在諸多問題，比如對企業民主管理的重要性認識不足，推進企業民主管理的思想自覺、行動自覺不夠;企業民主管理法律法規不健全;實施主體尤其是非公企業推進民主管理力度不大;企業民主管理的載體還不豐富，載體之間還存在交叉重復、邊界不清問題;企業民主管理還存在形式化傾向，職工參與民主管理的能力素質還需提高等。理論來源于實踐，理論又指導實踐，實踐中的問題也往往與理論思考研究的不深入、不徹底相關。當下企業民主管理實踐中碰到的問題，亟須從理論層面進行研究闡釋。馬克思說：“理論一經掌握群眾，就會變成物質的力量。理論只要能說服人，就能掌握群眾;而理論只要徹底，就能說服人。所謂徹底，就是抓住事物的本質?！?將企業民主管理納入國家治理現代化背景進行研究，深刻分析企業民主管理的本質及其與國家治理現代化的內在邏輯、功能作用、政治價值，對于推進企業民主及國家治理現代化都具有積極而重要的意義?；诖?，可就實踐層面國家治理現代化背景下推進企業民主管理的載體、路徑、方法等方面進行后續研究。

Abstract： Democratic management of enterprises has the attributes of productive force， production relations and superstructures. Enterprises democratic management shares inherent consistence with national governance， which is reflected in the nature of governance as affinity to the people， the principle of governance as fairness， the method of governance as inclusiveness， and the process of governance as orderliness. Enterprises democratic management is a vivid practice of grassroots democracy， deliberative democracy， direct democracy， substantive democracy， and whole-process democracy in the construction of democratic politics in national governance. Enterprises democratic management has played functions of maintenance， education， supervision， governance， and development in the national governance. It has demonstrated its political values in consolidating the foundation of national governance， cultivating the main bodies of grassroots governance， enriching the forms of grassroots governance， broadening the scope of grassroots governance， and standardizing the order of grassroots governance.

Key words： enterprise democracy， national governance， grassroots democracy

（責任編輯：張? ?蕾）