江蘇省民辦高職院校人文社科科研績效分析

汪俊瑛

摘? 要： 以江蘇省20所民辦高職院校為決策單元，運用數據包絡分析法（DEA），采用CCR和BCC模型，對2018—2019年度人文社科科研投入產出的綜合效率、純技術效率、規模效率、規模報酬等作了整體性分析。分析結果表明，目標決策單元總體投入產出效率屬于中等，綜合效率受資源投入規模影響較大，純技術效率整體均值較高，存在區域差距和校際差距。7個非DEA有效決策單元普遍存在規模報酬遞減的現象，通過投影分析，顯示存在資源投入冗余等問題。在此基礎上對江蘇省民辦高職院校人文社科研究能力建設提出建議。

關鍵詞： 民辦高職; 人文社科; 科研績效

一、引言

2019年國務院出臺的《國家職業教育改革實施方案》（下稱“職教20條”）突出強調各級政府要轉變角色定位，由“辦”職業教育向“管理與服務”過渡，進一步鼓勵社會資本舉辦高質量職業教育，國家關心重視民辦職業院校的發展[1]。人文社科類專業在民辦高職院校人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承中有著不可替代的優勢。一直以來，民辦職業院校教育的特色就是產學結合。充分發揮人文社科研究在產學結合中的價值和作用，有利于提升民辦職業教育教科研實力，有利于豐富民辦職業院校學科建設內涵，有利于探索更先進的職業教育產學研結合的方法和人才培養模式[2]。通過科學評價民辦高職院校人文社科科研績效水平，從而了解民辦職業院校學科研究狀態，有利于對應調整投入產出結構來提高人文社科科研成果的數量、質量，也為進一步提升民辦職業教育整體質量提供了方向和思路。本文選取江蘇省20所民辦職業院校為樣本基礎，采用DEA數據包絡分析法來開展統計研究江蘇省民辦高職院校人文社科科研績效情況。

二、方法介紹及文獻綜述

1978年美國運籌學家Charnes等人首先提出采用DEA方法作為績效評價手段，其具有避免主觀因素、簡化算法、減少誤差等優勢[3]。該方法通過假設投入或產出不變，建立生產活動的有效前沿面，并計算決策單元偏離有效前沿面的程度，如數值為1則表明投入產出為最優化合理狀態稱為技術有效即DEA有效，如數值不為1則表明未處于最優狀態即非DEA有效。關于高?？蒲型度氘a出研究中采用DEA方法的文獻較多。目前DEA法對高?？蒲械目冃гu價主要集中在兩方面，一是以區域間高校為對象，分不同地域、辦學層次和評價模型;二是以高校內部為對象，分不同科研團隊、學科、院系。李韻婷以廣東高水平大學相關數據為基礎，采用DEA的CCR模型及Malmquist指數，對高水平大學建設項目實施前后的高?？蒲袆撔驴冃нM行動態考察。操琳琳基于DEA的CCR和BCC模型對2016年全國31個省市高等學?？蒲型度氘a出效率進行實證研究，分析表明存在區域不平衡。何蕓等以2012—2016年綜合類國家示范高職院校的科技投入產出數據為基礎，基于三階段DEA模型，研究科技投入產出效率問題。李璐基于2011—2015年京津冀高?？萍冀y計數據，采用DEA法SBM模型和Malmquist指數探究京津冀高?？萍假Y源效率。李瑞構建基于層次分析法（AHP）和群組決策數據包絡分析（DEA）的二次相對評價模型，對高?？蒲泄芾硇蔬M行動態評價。沈鐵松基于DEA交叉效率評價模型對71所國家骨干高職建設院校的社會服務效率評價，結果顯示整體上效率不高。李勝明基于DEA方法對以廣東省一流高職院校建設計劃立項單位進行辦學績效評價，部分高職院校為非DEA有效。通過文獻檢索，我們發現以民辦高職院校為DEA法績效評價對象報道偏少;在針對區域高職院?？蒲行试u價中，以江蘇省內高職為對象的報道較少。

三、研究指標的選取及評價分析

（一）研究指標的選取及數據來源

本文選取江蘇省20所民辦高職院校為決策單元（DMU），以中國高校人文社會科學信息網《2019年度全國?？圃盒Ｈ宋?、社會科學研究與發展概況》及東南大學出版社《2019年江蘇省高等學校社科統計資料匯編》公開數據為基礎[4][5]，收集每個決策單元的多項投入產出指標。經數據統計匯總，排除大多數民辦高職院校年度統計為0的指標，參考相關專家意見，從人力、財力兩個方面考慮建立績效評價指標體系，選取“高級職稱數”、“當年投入人年數”代表人力投入，選取“研究與發展經費當年收入（千元）”代表財力投入，選取“學術交流次數”代表人力、財力兩類投入。在產出指標方面選取“課題數”、“論文數”、“著作數”代表理論研究產出，而在人文社科成果實際應用方面如“專利所有權轉讓及許可數”、“成果獲獎”、“研究與咨詢報告”等指標絕大多數決策單元（DMU）數量為0，為保障方法運算的合理性，該三項僅作為評價參考指標，不納入指標體系。具體指標體系如表1所示。

需要說明的是，當年投入人年數為全時人員數量加上非全時人員折合全時人員數量;研究與發展經費當年收入（千元）包括各類縱向和橫向課題項目經費（含政府資金投入、非政府資金投入和境外資金三類）; 學術交流次數含參加學術會議、受聘講學、社科考察、進修學習、合作研究等人次。

（二）樣本數據相關度分析

用數據包絡分析法（DEA）進行科研效率運算前，首先要確保投入產出指標間具有較強的相關性，本文對原始統計數據采取皮爾遜（Pearson）法進行相關度分析驗證。結果見表2。

（三）DEA計算結果分析

將原始數據處理輸入DEA-Solver Pro5.0軟件進行DEA運算分析。通過CCR模型得到綜合技術效率，BCC模型得到純技術效率，再通過計算分析（CCR值/BCC值）獲得規模效率，最終形成表3中的各項數據。

1. 綜合技術效率分析。綜合技術效率是整體性的科研績效評價指標，其數值為1即投入產出稱DEA有效，其相關科研資源的投入得到了應有的產出，處于最佳狀態。綜合技術效率不為1，則投入產出為非DEA有效，即相關科研資源的投入得到產出未獲得預期。在非DEA有效的數值中，綜合技術效率越接近1，績效水平相對越高。20所民辦職業院校中，綜合技術效率均值0.881，存在11.9%的資源浪費。其中共有硅湖職業技術學院等13所DEA有效，占比65%。從DEA有效院校區域位置來看，蘇南地區DEA有效數量11所，占比蘇南地區院?？倲档?3.33%，綜合技術效率均值為0.905;蘇中地區DEA有效數量1所，占比蘇中地區院?？倲档?0.00%，綜合技術效率均值為0.802;蘇北地區DEA有效數量1所，占比蘇北地區院?？倲档?3.33%，綜合技術效率均值為0.811;各區域間差距明顯。另有九州職業技術學院等7所非DEA有效。在非DEA有效學校中，綜合技術效率最高為太湖創意職業技術學院0.953，最低為應天職業技術學院0.475，校際間也存在較大差距。

2. 純技術效率分析。純技術效率是資源利用率的評價指標，其數值為1表明現有科研資源投入利用率已達最大化，產出也已達最大化。20所民辦職業院校中，共有硅湖職業技術學院等18所純技術效率為1，院校數量占比90%，均值為0.976，表明97.6%的投入已充分利用。純技術效率為1而綜合技術效率不為1（如太湖創意職業技術學院），則說明影響總體績效水平的主要因素是該學校的投入資源規模，可以通過增加或減少資源規模來提升總體科研績效水平。對于純技術效率不為1，綜合技術效率也不為1的九州職業技術學院、應天職業技術學院，除了要提高現有科研資源的利用效率方面下功夫外，還要進一步考慮科研資源的規模效益對整體科研績效的影響。

3. 規模效率和規模報酬分析。規模效率為1表明在現有的制度和管理水平下，學?？蒲匈Y源投入規模已處于最合適的狀態，規模報酬應保持不變。規模效率不為1則表明規模報酬處在遞增或遞減的低效率狀態，需要擴大或縮小規模。從表3中可知，20所民辦職業院校規模效率均值為0.901，其中硅湖職業技術學院等13所規模效率為1，規模報酬處于規模保持狀態，現有規模已達最優條件。九州職業技術學院等7所職業院校處于規模遞減狀態，出現了資源冗余，可以進一步縮小資源投入以提升綜合技術效率。

4. 非DEA有效單元投影分析。從表3數據可以看出，共有7所高職院校為非DEA有效單元，需要進一步采用松弛變量與效益值相結合進行分析。其中，太湖創意職業技術學院、炎黃職業技術學院、正德職業技術學院、江海職業技術學院、金山職業技術學院等5所高校純技術效率值為 1，其非 DEA 有效的原因是由于規模效率非 DEA 有效，可以按照規模報酬顯示結果，適當地降低科研投入規模來達到DEA 有效。其余2所學院純技術效率值和規模效率值均不為 1，其非 DEA 有效的原因是由兩者共同造成的?？梢酝ㄟ^提高資源利用率、優化資源投入結構規模等多方面途徑來總體提高科研效率。表4中所列數據為進行投入冗余值與產出不足值的投影分析，每項在原投入量的基礎上減少得出新的投入量為達到DEA有效的投入量。以應天職業技術學院為例，在投入方面，高級職稱投入冗余7.345人，當年投入人年數投入冗余3.567人，學術交流投入冗余18.163次，研究與發展經費收入投入冗余223.843千元，與此同時，在產出方面，要想達到理想的DEA有效目標就要增加著作數0.774部，其余學院分析類似。

四、研究結論及建議

在數據整理統計過程中，我們發現民辦高職院校人文社科研究成果形式單一，應用性及社會認可度有所欠缺。與此同時，通過運用數據包絡法DEA對江蘇省20所民辦高職院校人文社科科研投入產出效率作了綜合效率、純技術效率、規模效率、投影分析等方面的整體分析[6]。結果顯示，2018—2019年度江蘇省民辦高職院校人文社科科研績效水平總體屬于中等，綜合效率受資源投入規模影響較大，純技術效率整體均值較高，存在區域差距和校際差距。在非DEA有效院校中，資源冗余現象存在，個別院校資源利用率和資源規模兩方面均需調整。提升江蘇省民辦高職院校人文社科研究能力可從以下幾個方面進行：

（一）增強人文社科研究自信，找準定位

隨著國家經濟發展新趨勢，越來越多新興產業的出現也對職業院校人才培養的多元化提出了新要求，在職教改革、職教擴招、校企合作、產教融合的大背景下，民辦高職院校應立足培養對象、目標、著力點的實際情況，發揮自身產學結合的優勢，結合高素質技能人才培養的需要，結合職業教育文化傳承的需要，結合區域內地方和企業經濟服務的需要，找準人文社科的研究角度，豐富研究內容，拓展研究應用。

（二）擴充研究資金來源，改善軟硬件條件

科學研究具有典型的資源消耗性特點，而民辦高職院校經費主要來源于政府補助、母體投資企業、學費等，其中由于辦學主體的不同，其政府補助經費相對于公立院校投入要偏少。因此，為改善人文社科研究軟硬條件，應當在科研資金籌措上采取多元渠道，一方面要大力支持科研人員積極申報各級政府部門教研項目，另一方面要依靠資本市場，以服務政府、社會、企業為目標調動社會資源持續性循環投入。與此同時，還要注重優化已有科研經費的配置，結合院校自身優勢學科，著重向區域經濟發展需求高和成果應用型強等方面研究領域傾斜，提高資金有效利用率。

（三）完善人文社科學科體系建設，推動高質量發展內涵

江蘇民辦高職院校在學科建設體系上存在綜合性不強，學科發展不齊全等現象。從2019年樣本民辦高職院校人文社會學各學科門類高級職稱數分布來看，研究人員較為集中于管理學、馬克思主義、語言學、藝術學、經濟學、教育學、體育科學，其中管理學、經濟學、藝術學，其對社會現實問題解決提供重要作用，短期較能產生較高效益，而其他基本理論學科大多數院校數量為0，整體人文社科學科門類不全，體系不夠完善。應進一步完善人文社科學科門類，鼓勵學科交叉發展，以保持人文社科科研能力整體可持續的發展活力。

（四）提升研究隊伍建設水平，充實人文社科科研力量

數據統計發現，大部分民辦高職院校人文社科類專業博士學位師資數量偏少，高級職稱人員數所占比例也不高，一定程度上反映出整體學科的研究隊伍實力偏弱。要加強相關人才的引進培養，鼓勵專任教師開展人文社科研究，搭建跨學科、跨院系、跨校間交流培訓平臺。要加強建立完備合理的科研績效考核體系，形成匹配的獎懲措施，規范學術誠信，激發科研人員創新積極性和內驅力。

（五）豐富成果數量，把控質量，擴展應用性

民辦高職院校人文社科成果結構單一，成果形式主要還集中于論文、著作等理論性成果，專利轉化、成果獲獎、咨詢報告類應用性成果年度統計數量幾乎為零。要進一步找準人文社科科研定位，要結合國家宏觀政策、著眼社會普遍需要、發掘企業效益需求等實際方面來加強人文社科研究方向的針對性、目標性和服務性，拓寬成果應用范圍。

參考文獻：

[1] 國務院.關于印發國家職業教育改革實施方案的通知[EB/OL]. （2019-01-24）[2021-03-01]. http：//www.gov.cn/zhengce/content/2019-02/13/content_5365341.htm.

[2] 趙萬彬. 民辦高職院校人文教育必要性研究[J]. 中小企業管理與科技（下旬刊），2014（03）：215-216.

[3] Charnes A.，Cooper W.W.，Rhodes E.Measuring The Efficiency of Decision Making Units[J]. European Journal of Operational Research，1979（6）：429-444.

[4] 中國高校人文社會科學信息網. 2019年全國?？聘咝Ｈ宋?、社會科學發展概況[EB/OL]. （2020-10-29） [2021-03-01]. https：//www.sinoss.net/uploadfile/stat/2019zhuanke.pdf

[5] 胡漢輝，等. 2019年江蘇省高等學校社科統計資料匯編[M]. 南京：東南大學出版社，2020：1-613.

[6] 晉興雨，張英姿，于麗英. 高校教學與科研綜合績效評價研究：基于DEA模型的實證分析[J]. 教育發展研究，2018（19）：7-15.