人因管理指標系統的建立及應用

洪黎輝

（海鹽縣中核核電運行管理有限公司，浙江 海鹽 314302）

0 引言

秦山核電是中國大陸核電的發源地，2015年，9臺機組全面建成?？傃b機容量達到656.4×104千瓦，年發電量約500×109千瓦時，是世界核電機組數量最多，也是中國核電機組堆型最豐富、運行裝機容量最大的核電基地，也是浙江省最大的發電基地。秦山核電通過建立完整的經驗反饋及人因管理體系，積極汲取和分享公司內外的經驗教訓，借鑒及應用業界的良好實踐，以減少電廠乃至同行業類似事件的重復發生。同時，通過培養坦誠開放的工作氛圍，不斷消除現場人因失誤陷阱；通過培養良好的人員行為，不斷減少人因失誤，避免發生重大人因事件。

1 人因管理指標體系的建立

1.1 目的

建立人因管理指標的目的是了解目前公司人因管理的現狀，預測目前人員行為上的弱項，及時發現存在的隱患和偏差，從而防止重大人因事件的發生。

1.2 人因管理指標體系基礎

為有效落實公司管理期望和要求，通過管理巡視和觀察指導的方式，鼓勵管理干部發現、報告和處理任何區域人員行為低于公司管理期望的問題。重點關注現場人員的安全行為，以觀察指導為主，指導人員嚴格遵守管理規定，恰當、正確地使用防人因失誤工具，并以更高的標準開展工作。

為有效利用觀察指導成果，中核運行相關人員設計并建立了“人員行為分析系統”（見圖1）。通過對人員行為數據進行采集、系統化整理和分析，深度挖掘組織深層缺陷，并結合分析結果采取相應的糾正行動，實現閉環增益。

1.3 人因管理指標范圍

人員績效，從個體的角度來說，是為達到某一特定目標或標準而采取的一系列行動的結果；從組織的角度來說，是組織內所有成員包括個人、管理者或領導者為實現組織的某一特定目標或標準而共同作出的一系列努力的結果。

B（behaviors）+R（results）=P（performance）

行為+結果=績效

根據以上理論，我們把人因管理指標分為兩大類：

（1）結果類：統計已經發生的重大人因事件，可以用數量及發生頻度兩個維度去度量，表示公司人因管理結果以及糾正行動的介入是否及時。

（2）過程類：以人員行為規范性為指標對象，根據工作實踐中核運行關注了六個觀察項的使用情況，分別是：維修實施、工前會、自檢、三向交流、操作監護、使用和遵守程序。

1.4 人因管理指標體系

圖1 人員行為分析系統

人因管理指標分為三級：一級指標、二級指標、三級指標。

（1）一級指標：公司無人因失誤時鐘復位、公司平均無人因失誤事件天數

一級指標：公司無人因失誤時鐘復位

1）指標定義

公司級無人因失誤時鐘復位：發生滿足公司無人因失誤時鐘復位準則的人因事件，經批準對時鐘進行復位。

2）最小對象

該指標以公司級的無人因失誤為對象。

3）基礎數據

數據來源于“人員行為分析系統”，在任何時間發生的公司無人因失誤時鐘復位事件。

4）計算方法

在任何時間發生公司無人因失誤時鐘復位的事件，該月公司該指標為紅色，次月變為黃色，在第三個月重新變為綠色。

一級指標：公司平均無人因失誤事件天數

1）指標定義

公司平均無人因失誤事件天數：發生滿足公司無人因失誤時鐘復位準則的人因事件，在統計時間點，前六次導致無人因失誤時鐘復位的平均天數。

2）最小對象

該指標以公司級的無人因失誤為對象。

3）基礎數據

數據來源于“人員行為分析系統”，在統計時間點，前六次導致無人因失誤時鐘復位的平均天數。

4）計算方法

通過對“人員行為分析系統”公司無人因失誤時鐘，在統計時間點，前六次導致無人因失誤時鐘復位的平均天數進行統計，每個月進行一次。

表征的含義就是前6次導致無人因失誤時鐘復位的平均天數

D≤30天，紅色

30＜D≤60，黃色

D＞60綠色

（2）二級指標：生產單元無人因失誤時鐘復位、生產單元平均無人因失誤事件天數

二級指標：生產單元無人因失誤時鐘復位

1）指標定義

生產單元無人因失誤時鐘復位：發生滿足領域無人因失誤時鐘復位準則的人因事件，該事件發生的所在單元即復位該生產單元的無人因失誤時鐘。

2）最小對象

該指標以生產單元的無人因失誤時鐘為對象。

3）基礎數據

數據來源于“人員行為分析系統”，在任何時間發生部門無人因失誤時鐘復位的事件。

4）計算方法

在任何時間發生部門無人因失誤時鐘復位的事件，該月該部門所屬生產單元的指標為紅色，次月變為黃色，在第三個月重新變為綠色。

二級指標：生產單元平均無人因失誤事件天數

1）指標定義

生產單元平均無人因失誤事件天數：發生滿足生產單元無人因失誤時鐘復位準則的人因事件，在統計時間點，前六次導致無人因失誤時鐘復位的平均天數。

2）最小對象

該指標以各生產單元的無人因失誤為對象。

3）基礎數據

數據來源于“人員行為分析系統”，在統計時間點，前六次導致無人因失誤時鐘復位的平均天數。

4）計算方法

通過對“人員行為分析系統”無人因失誤時鐘，在統計時間點，前六次導致無人因失誤時鐘復位的平均天數進行統計，每個月進行一次。

表征的含義就是前6次導致無人因失誤時鐘復位的平均天數

D≤30天，紅色

30＜D≤60，黃色

D＞60綠色

（3）三級指標：維修實施觀察項平均值、工前會觀察項平均值、自檢觀察項平均值、三向交流觀察項平均值、操作監護觀察項平均值、遵守和使用規程觀察項平均值。

三級指標為過程類指標，用于統計和分析人員行為偏差，在一定的時間段內，對人員行為的趨勢變化進行統計，在趨勢開始下降，并滿足一定條件后，指標的顏色發生變化，提醒需要進行針對性的人員行為提升行動。

在一級指標、二級指標中的無人因失誤時鐘復位后，經分析產生復位人因事件的根本原因或直接原因中有三級指標的內容時，則該項三級指標變紅。

1）指標定義

三級指標為過程類指標，用于統計和分析人員行為偏差。在一定的時間段內，錄入“人員行為分析系統”的觀察指導中，通過對列入三級指標的觀察項的趨勢變化進行統計，在趨勢開始下降，并滿足一定條件后，指標的顏色發生變化，提醒需要進行針對性的人員行為提升行動。

2）最小對象

該指標以電廠為最小對象。

3）基礎數據

數據來源于“人員行為分析系統”，數據統計模塊。

4）計算方法

在“人員行為分析”系統中，可以計算每個月某項人員行為觀察指導后的結果得分，以三向交流為例：（12月份觀察指導結果平均分較11月份下降0.22分，下降趨勢明顯，那么12月份的指標顏色為紅色，需要開展整改行動）。

Δ=Ai-Ai-1，表示當月的結果和上個月結果的差值

當Δ≤-0.15，指標為紅色，或者當月出現了由于該觀察項問題而導致的人因事件。

當-0.15＜Δ≤-0.05，指標為黃色，并且當月沒有出現由于該觀察項問題而導致的人因事件。

當Δ＞-0.05，指標為綠色，并且當月沒有出現由于該觀察項問題而導致的人因事件。

1.5 人因管理指標的實現

人因管理指標基于人員行為分析系統的各項功能予以呈現：

一級、二級結果類的指標取自人員行為分析系統中無人因失誤事件時鐘的數據，若對應級別的時鐘復位則對應級別的指標便變為紅色；

三級過程類的各項指標則取自觀察指導錄入的各觀察項的數據，通過對列入三級指標的觀察項的趨勢變化進行統計，在趨勢開始下降，并滿足一定條件后，指標發生顏色變化，提醒需要進行針對性的人員行為提升行動。

圖2 人因管理指標

2 人因管理指標的應用

定期對公司人因管理指標開展監測并在指標出現異常時填寫狀態報告，要求對應單元或者處室進行對應管理改進，這樣不但能有針對性的對人員行為進行糾正，做到有的放矢，還可以在節省管理資源的同時更加高效地糾正人員行為的偏差。

應用事例如下：

2019年12月份進行人員行為指標監測時，發現方家山生產單元的“使用和遵守程序”的人員行為指標出現異常（見圖2），監測人員根據觀察指導記錄分析異常出現的原因，并簽發狀態報告要求方家山單元制訂糾正行動計劃以改善這個弱項。

3 結語

為了實現人因管理工作的標本兼治，我們把人因管理指標分為結果類和過程類。人因管理工作的重點是“預”，也就是防范于未然，因此關注過程類的指標是人因管理指標體系的重心。過程類的三級指標數據來源于“人員行為分析系統”的觀察指導，所以認真、嚴謹地完成觀察指導及錄入，保證觀察指導錄入的真實、有效，是指標科學合理的保障。

人因管理指標體系以全公司人員績效運作為參考目標對象，以月度、季度為時間段進行統計分析和考核。通過高質量的觀察指導來有效規范、提升人員行為，加強防人因失誤工具使用，增強人員的防人因失誤意識。通過不斷優化人員行為系統，依托大數據處理分析，人因管理指標體系運作的科學性和人員行為弱項的定位準確性也不斷提升，管理人員可以及時發現人員行為偏差并采取糾正措施，有效避免人因事件的發生，提升公司安全績效水平。