項目管理的第一性原理

撰文／汪小金

第一性原理是由古希臘哲學家亞里士多德在《物理學》中提出的。他說，要了解一個事物（系統），就必須熟悉其第一性原理并且把分析深入到最小要素。所謂的第一性原理，就是特定系統的本質，是該系統中的一切的本源和歸宿，也是該系統中無法刪去、不能違反的基本假設。第一性原理可以理解為老子在《道德經》中所說的“道”，也就是所謂的“道生一， 一生二， 二生三， 三生萬物”。

世界由無數大大小小的系統構成，任何系統都有自己的第一性原理，更小的“子”系統的第一性原理來自更大的“母”系統。離開其第一性原理，任何系統都無法作為一個特定的系統而存在。

項目管理作為一個系統，當然也有自己的第一性原理。只是過去沒有用精簡的語言把它直接表述出來。本文試圖闡述項目管理的第一性原理及由此推演出的項目管理原則。

項目管理的智知行

在20 世紀50年代后期誕生之時，以及之后的相當長時間內，項目管理都是作為用于規劃和控制項目的一系列管理技術和流程而存在。例如，（美國）項目管理協會（Project Management Institute，PMI）在1996—2017年發布的《項目管理知識體系指南》第一版至第六版，主要闡述項目管理的五大過程組和十大知識領域，以及隸屬于過程組和知識領域的一系列項目管理過程（流程）。項目管理技術和流程所代表的就是項目管理的知識層，知識層的作用在于告訴人們項目管理是什么及通常應該怎么操作。

自20 世紀70年代以來，項目管理界日益重視項目管理的人性面，以便以項目團隊建設來填補項目人員的易變性與項目管理技術及流程的規范性之間的鴻溝。進入21 世紀以來，對人性面的關注又進一步擴展到了項目團隊之外的更廣領域，越來越關注如何引導與項目有直接或間接關系的眾多相關方合理參與項目。對項目團隊和項目相關方的關注代表的就是項目管理的行為層，行為層的作用在于引導人們以合理行為去執行項目管理技術和流程。

早在1982年，領先的項目管理學者大衛·克萊蘭（David Cleland）就指出，項目管理是一種管理哲學。他的觀點很快得到了一些學者的認同。哲學是追求智慧的學問，把項目管理看作一種管理哲學，這就是看到了項目管理的智慧層。不過，長期以來，項目管理的智慧層并未得到如知識層和行為層那樣的普遍重視，直到2021年7月PMI 發布《項目管理知識體系指南》（第七版）。PMI 在第七版中不再主要討論項目管理過程，而是提出并討論了12 條項目管理原則。這是項目管理界開始普遍重視項目管理的智慧層的重要標志。

智慧層對知識層和行為層起指導作用，知識層和行為層都不能違反智慧層的要求。知識層用來根據項目的具體情況以技術和流程的形式來落實智慧層的要求，并引導人們在行為層采取合理的行為。

項目管理由智慧層、知識層和行為層構成（見圖1）。智慧層屬于哲學范疇，是高度概括的項目管理原則，適用于所有項目；知識層屬于科學范疇，是各種項目管理技術和流程，會因項目類型的不同而有所不同；行為層則屬于藝術范疇，是項目團隊成員和相關方的行為，會因人員的不同而有較大不同。

圖1 項目管理由智慧層、知識層和行為層構成

智慧層對知識層和行為層起指導作用，知識層和行為層都不能違反智慧層的要求。知識層用來根據項目的具體情況以技術和流程的形式來落實智慧層的要求，并引導人們在行為層采取合理的行為。一旦知識層的內容不符合智慧層的要求，或者不能有效引導合理行為，那就必須調整。行為層是由人們根據自己的經驗和喜好去使用知識層的技術和流程，既不能違反技術和流程，又不能僵化地使用技術和流程。行為層也會反作用于知識層，可對技術和流程提出調整建議。

提煉第一性原理

在經歷半個多世紀的發展之后，項目管理確實需要提煉出自己的智慧層內容，用來指導項目管理學科和職業的進一步發展。提煉智慧層內容，必須采用第一性原理思維，由表及里、從低到高地探求項目管理的本質（第一性原理）。

筆者自2001年完成關于項目管理文化的博士研究以來，一直在思考項目管理智慧層的內容。在當年的博士論文中，筆者曾概括了項目管理的十大理念，其中的第一大理念是“項目管理注定要整合各種努力和學科”。從那時起，筆者就深知，“整合”是項目管理有別于強調分工負責的傳統管理的根本之處，是項目管理的本質。

為了更好地表述項目管理的第一性原理，筆者專門與云南大學工商管理與旅游管理學院鄧偉升博士進行討論。經過討論，我們認為，項目管理的第一性原理是：整合創造效果。它與傳統管理的“分工創造效率”有本質區別。

“整合創造效果”來源于作為項目管理系統的母系統的“系統思維”。項目管理界普遍認可項目管理是在20 世紀50年代隨系統思維的發展而誕生和發展的。系統思維強調由相互關聯的各種要素所構成的整體，其功能要遠大于各要素的功能之和。系統的這種功能增效恰好就是項目管理所追求的。

傳統管理是為適應大規模標準化工業生產而誕生和發展的。在工業生產中，因為原材料、生產過程和產出產品都是標準化的，所以生產的效果（產品功能）并不是關注的重點，生產的效率才是關注的重點。又因為是大規模不間斷生產，所以就有條件通過分工負責來極大地提高效率。

項目的時限性、獨特性和跨專業性決定了項目的過程和成果都充滿不確定性，決定了無法用傳統的分工負責式管理來做項目。如果用傳統管理的分工負責來做項目，就必然因缺乏整合而導致各種問題。項目管理的誕生正是為了解決傳統管理不適合用來管理項目的問題。

做項目，雖然要關注效率，但更要關注效果。越是創新程度和復雜程度高的項目，就越是要關注效果。所以，整合的第一目的是提高效果。當然，整合也能提高效率。

整合的英文是Integration，意思是把分散的東西合成一個整體。項目管理中的整合，有三層基本含義：協調、統一、綜合。協調是指讓各個要素沒有沖突；統一是指讓各個要素指向同一個目標；綜合是指讓各個要素形成一個系統來發揮更大作用。因為項目是涉及眾多要素的獨特性工作，所以如何對要素進行整合至關重要。

建立項目管理原則

項目管理的第一性原理是項目管理中的公理，我們還應該從這個公理出發推演出一些項目管理原則。項目管理原則是人們開展項目管理工作的基本行為依據。人們必須在項目管理原則的指導下開展項目管理工作，既不能違反又不能生搬硬套項目管理原則。這也要求項目管理原則本身要有很強的指導性，既不易違反，又便于靈活應用。因此，筆者認為，推演項目管理原則也必須遵守以下五條基本準則。

第一，普遍適用準則。項目管理原則必須適用于任何行業的任何項目。

第二，不會過時準則。項目管理原則必須經得起時間檢驗。

第三，留有余地準則。項目管理原則必須給具體項目留出靈活應用的余地。

第四，有區分度準則。項目管理原則必須把項目管理與其他管理區分開來。

第五，言簡意賅準則。項目管理原則必須表述精簡，便于傳述和記憶。

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十大項目管理原則

從“整合創造效果”這個第一性原理出發，自然就能推演出項目管理的第一大原則：要素整合原則。要素整合原則是指通過協調、統一和綜合項目中的各種要素，來交付項目成果，實現項目價值。

從要素整合原則出發，又可推演出九大原則，包括三大關于項目目標的原則、三大關于項目方法的原則和三大關于項目人員的原則（見圖2）。具體來說，它們分別是：關于項目目標的三重制約原則、三大導向原則和三大層級原則；關于項目方法的項目周期原則、敏捷變更原則和應對風險原則；關于項目人員的核心團隊原則、外圍團隊原則和引導參與原則。做項目，就是要在要素整合原則的指導之下，由人員運用方法去實現目標。

圖2 十大項目管理原則

三重制約原則是指制定項目目標時必須考慮范圍、進度、成本和質量要求。其中，范圍、進度和成本是三角形的三條邊，質量則夾在中間，意指用一定的時間和成本來保證范圍內的每一項工作的質量。任何項目都必須有這些方面的要求，即便要特別強調項目的價值導向性，也絕不能拋棄項目的三重制約。

三大導向原則是指做項目必須貫徹活動導向、成果導向和價值導向?；顒訉蚴侵副仨氉鲈撟龅幕顒?，成果導向是指必須做出所需的成果，價值導向是指必須創造出應有的價值。一方面，項目上的每一個人都需要關注這三大導向；另一方面，不同層級的人應該關注的重點又有不同?；鶎訂T工應該更加關注活動導向，項目經理應該更加關注成果導向，高層領導應該更加關注價值導向。

三大層級原則是指項目層級的目標必須要與項目集層級的目標及項目組合層級的目標協調起來，防止項目被孤立。這也有利于貫徹項目的價值導向。項目要通過項目集來實現更大的價值，要通過項目組合服務于組織的戰略需求。

一方面，項目上的每一個人都需要關注這三大導向；另一方面，不同層級的人應該關注的重點又有不同?；鶎訂T工應該更加關注活動導向，項目經理應該更加關注成果導向，高層領導應該更加關注價值導向。

項目周期原則是指必須為項目設立明確的開始時間與結束時間，并且把項目劃分成若干個便于管理且相互銜接的項目階段。劃分項目階段的方式會直接決定該采用什么方法來管理項目，如預測型方法、敏捷型方法或各種混合型方法。任何一個項目，在啟動之初，就要認真研究該如何劃分項目階段，并選擇與之相適應的管理方法。

敏捷變更原則是指隨著項目的進展、信息的增加和情況的變化對項目進行靈活變更，使項目一直現實可行，能夠交付所需的成果，能夠實現所需的價值。一方面，在制訂計劃時要留出敏捷變更的余地；另一方面，在執行計劃時要隨時準備進行變更。

應對風險原則是指在確保項目的整體風險處于可承受區間的前提之下去主動識別、分析和應對單個風險，包括作為機會的單個風險和作為威脅的單個風險。風險管理工作是最需要整合的。例如，要把風險管理工作整合進其他工作一并開展，要兼顧整體風險和單個風險，要兼顧機會和威脅。

外圍團隊原則是指把核心團隊之外的任何有助于項目取得成功的人都看作是外圍團隊成員，哪怕他并不支持甚至反對項目。只要我們的心胸足夠大，我們的外圍團隊就會足夠大，我們就能借助盡可能多的人的力量來取得項目成功。

引導參與原則是指引導盡可能多的相關方合理參與項目，以便他們更好地支持項目。最理想的情況是，讓眾多相關方都知道項目是大家的利益共創共享平臺，從而都自覺地以有助于項目成功的方式參與項目。

一切為了整合

整合是項目管理的出發點和歸宿，每一個項目管理原則都是為了實現特定領域的整合。要素整合原則當然是為了實現整個項目方方面面的整合，使整個項目能夠交付最優成果、實現最大價值。

三重制約原則是為了實現項目的范圍、進度、成本和質量要求的整合，三大導向原則是為了實現活動導向、成果導向和價值導向的整合，三大層級原則是為了實現項目目標、項目集目標和項目組合目標的整合。這三大原則能有效指導人們制定和實現既現實可行又很有意義的項目目標。

整合是項目管理的出發點和歸宿，每一個項目管理原則都是為了實現特定領域的整合。要素整合原則當然是為了實現整個項目方方面面的整合，使整個項目能夠交付最優成果、實現最大價值。

項目周期原則是為了實現各個項目階段的整合，敏捷變更原則是為了實現規范與靈活的整合，應對風險原則是為了實現確定性與不確定性的整合及機會與威脅的整合。這三大原則能有效指導人們采用既符合常規又具有特色的項目管理方法去實現項目目標。

核心團隊原則是為了實現項目團隊成員的整合，外圍團隊原則是為了實現項目團隊與外部相關方的整合，引導參與原則是為了實現項目團隊成員和外部相關方的與項目有關的行為的整合。這三大原則能有效指導人們組織和調動一切可用的力量去實現項目目標。

項目管理原則是為了整合，在這些原則指導之下應用項目管理技術、實施項目管理流程和采取項目管理行為當然也是為了整合。例如，編制項目進度計劃就是為了把各種項目活動整合起來開展。在項目管理中，即便是“分”，也是為了整合。例如，通過編制工作分解結構把大成果分解成小成果，就是為了更有效地交付由各個小成果構成的大成果；團隊成員之間的分工就是為了更好的合作。我們可以把項目管理中的“分”理解成地球上人為劃出的經緯線，經緯線只是為了便于管理，并不會妨礙人們跨線旅行。

整合的重要性

項目的失敗，往往都是整合的失??；項目的成功，歸根結底都是整合的成功。我們可以比較一下幾乎同一時期的悉尼歌劇院建設和阿波羅登月。悉尼歌劇院于1959年開工，計劃工期4年，實際工期14年；初始預算700 萬澳元，實際成本1.02 億澳元；項目各方關系惡化。阿波羅登月1961年啟動，1969年首次登月成功，比預定計劃提前一年；初始預算200億美元，實際成本250 億美元；項目各方合作良好。這兩個項目的績效為什么會有如此大的差別？根本原因在于阿波羅登月一開始就用了項目管理方法來整合管理進度、成本和技術，悉尼歌劇院建設卻沒有。當年在美國宇航局流行的一句話就是，“項目管理正是用來做你說過要做的事的藝術”。悉尼歌劇院建設的總管建筑師卻說：“管理是最容易的工作，大多數人都學得會?！?/p>

20 世紀80年代，我國在魯布革水電站建設國家重點工程上，嘗試按現代項目管理的要求組建魯布革工程管理局，來對整個工程建設進行整合管理，取得了巨大成功，創造了“魯布革經驗”和“魯布革沖擊”。魯布革工程管理局的成立，改變了我國水電站建設中長期存在的設計和施工各自為政、缺乏整合的問題。

華為技術有限公司（下稱“華為”）是應用項目管理的成功典型。華為認為項目管理是管理的核心，項目管理是公司的根能力。華為在2021年10月組建五大攻關軍團，包括煤礦軍團、智慧公路軍團、海關和港口軍團、智能光伏軍團、數據中心能源軍團。每一個軍團都是一個大型項目團隊，整合了科學家、工程師、產品專家、交付專家和銷售專家等許多專業力量。

學習項目管理，最重要的就是學習整合。如果學會了整合，即便沒有學會項目管理的技術和流程，那也相當于學會了一半，因為隨后很容易學會這些技術和流程。如果只是學會了一些項目管理技術和流程，而沒有學會整合，那就等于白學了，因為丟掉了項目管理的本質。

整合，與溝通有點類似，都是屬于說說容易做起來難，要真正做好那就難上加難。我們必須通過長期的學習、思考和實踐來養成較好的整合習慣。一旦養成整合習慣，那就能夠在工作和生活中隨時隨地盡力去整合。

學習項目管理，最重要的就是學習整合。如果學會了整合，即便沒有學會項目管理的技術和流程，那也相當于學會了一半，因為隨后很容易學會這些技術和流程。如果只是學會了一些項目管理技術和流程，而沒有學會整合，那就等于白學了，因為丟掉了項目管理的本質。

例如，能夠整合別人的資源，努力用找聯系的方法而不是用排斥法跟別人打交道。這里的資源主要不是指物質資源，雖然也可以包括物質資源。由于物質資源的稀缺性和獨占性，我們往往無法無償地整合別人的物質資源。但非物質資源就很不一樣。非物質資源不僅無比豐富，而且可共享性很大。例如，想法、創意等非物質資源無處不在。我們以學習和借鑒的方式整合別人的想法和創意，這并不會給別人造成任何損失。對別人的想法和創意，我們既不能置之不理，也不能簡單照搬，而要把它們與自己的想法和創意整合起來，形成新的有價值的東西。

又如，能夠整合開展各種事情，把各種事情“爭”時間變成“共享”時間。做任何工作時，我們都可以設法同時完成其他工作。即便其他工作無法完全同時完成，至少也可以部分同時完成。例如，我有兩件工作，每件工作都需要2 小時。如果完全分開做，就需要4 小時才能完成這兩件工作。把它們整合起來開展，也許只需3 小時甚至2 小時就可以完成，從而實現2+2 小于4。

如何培養整合習慣

要養成整合的習慣，我們就需要在了解“整合”原理的基礎上，去不斷實踐，包括尋找可供整合的要素，嘗試可用的整合方式，評價整合帶來的增益，以及總結經驗教訓。一旦養成習慣，整合就不再困難，而是能夠越做越好。

每個人都有自己的小圈子，都需要關注自己的小圈子。同時，又不能讓小圈子把自己限制住了。多跟圈子之外的人交流，特別有利于整合創新。老朋友固然重要，新朋友卻能給我帶來新的啟發；圈內人固然好說話，圈外人卻能讓我對事物有新的看法。有了充分的跨界心，才能跨越圈子，與圈外人有效合作。

那么具體來說，我們應該如何養成整合的習慣呢？可以采用“四心五尋法”?！八男摹笔呛闷嫘?、開放心、跨界心和未來心，“五尋”是尋找邏輯斷點、尋找要素矛盾、尋找專業邊界、尋找刺激因素及尋找拔高機會（見圖3）。

圖3 “四心五尋法”

在“四心”中，最重要的是好奇心。好奇心是開放心、跨界心和未來心的基礎。沒有好奇心的人，即便他想整合，可以供他整合的要素也很少很少。沒有好奇心，就只能局限于當前已知的要素，而無法發現更多的可供整合的要素。每個人都需要防止好奇心隨著年齡增長而逐漸降低甚至消失。充滿好奇心，才能不斷找到新的可供整合的要素。所以，千萬別用已知去限制擴展，而要讓已知成為擴展的起點。

有好奇心的人，就很容易有開放心。開放心是指不局限于自己的舒適區，愿意走出舒適區去了解更大的世界。舒適區可以是自己所在的專業、部門、組織或行業。我所在的專業、部門、組織或行業，是我很了解的，我在其中當然就很舒適。但如果長期停留在舒適區，那思維就會受限，甚至還會讓舒適區變成厭煩區。有了充分的開放心，才能有一個無邊的廣闊領域。所以，千萬別用專業去限制領域，而要讓專業成為廣闊領域的支點。

有開放心的人，就很容易有跨界心?？缃缧氖侵干朴诳缃鐚W習，而不是局限于在自己的小圈子內學習。每個人都有自己的小圈子，都需要關注自己的小圈子。同時，又不能讓小圈子把自己限制住了。多跟圈子之外的人交流，特別有利于整合創新。老朋友固然重要，新朋友卻能給我帶來新的啟發；圈內人固然好說話，圈外人卻能讓我對事物有新的看法。有了充分的跨界心，才能跨越圈子，與圈外人有效合作。所以，千萬別用圈子去限制合作，而要讓圈子成為合作的基礎。

有好奇心、開放心和跨界心的人，就很容易有未來心。未來心是指每天都會基于當前的情況去預判未來的發展，使每天的工作不僅服務于當前，而且服務于未來。未來的發展一定是孕育于當前的現實的，而不可能脫離當前的現實憑空出現，這也就是所謂的“未來已來”。有了充分的未來心，才能在立足當前的同時展望未來。所以，千萬別用當前去限制未來，而要讓當前成為未來的孕育土壤。

有了好奇心、開放心、跨界心和未來心這“四心”，就能自然而然地用尋找邏輯斷點、尋找要素矛盾、尋找專業邊界、尋找刺激因素和尋找拔高機會這“五尋”，去發現可供整合的要素、可用的整合機會和可用的整合方式。

尋找邏輯斷點是指基于“萬事萬物都相互聯系”這一假設，去尋找目前還聯系不起來的各種要素及其可能的聯系方式。一個邏輯斷點可能就是一個整合創新的良好機會，值得人們去探索合適的整合方式。我們應該積極尋找邏輯斷點，加以利用，把目前看似沒有聯系的事物整合起來。

尋找要素矛盾是指基于“矛盾都是相對的”這一假設，去尋找看似相互矛盾的各種要素及其可能的協調方式。要素之間存在矛盾，也就存在整合的需要和機會。所謂的矛盾，如果換一個視角看問題，或者換一個高度看問題，也許就會消失。我們應該積極尋找要素之間的矛盾，加以利用，把各種要素協調、統一和綜合起來。

尋找專業邊界是指基于“專業邊界均可跨越”這一假設，去尋找自己所在專業與別人所在專業之間的邊界及其可能的跨越方式。每個人都有自己的專業。在自己的專業之外則有無數的其他專業。我們應該在鉆研和精通自己的專業的同時，不斷發現與其他專業的邊界。發現了邊界，也就發現了跨界甚至溶界整合的機會。溶界整合是指消除專業之間的邊界。盡管不是所有的邊界都可以或應該消除，但的確有些邊界是可以消除的。通過跨界甚至溶界整合，我們就有無限的發展空間。

尋找刺激因素是指基于“頭腦是第一生物機器”這一假設，去尋找外界刺激物來刺激頭腦，實現刺激物與頭腦中現有想法的整合。如果只是關起門來苦思冥想，你能想出幾個創意？關起門來思考和做事，相當于把頭腦這個本來的生物機器當作倉庫，去使勁掏腦袋。結果往往是，把腦袋掏空了，也得不到好的創意。當遇到難題時，當沒有好的創意時，一定要向外尋找各種刺激物來刺激自己的頭腦。通過各種刺激物與頭腦中現有想法的整合，就可以有全新的天地。

尋找拔高機會是指基于“哲學是一切的來源和歸宿”這一假設，去尋找更高層面的抽象和降維的可能性，在更高層面實現較低層面無法實現的整合。各行業的項目管理有區別嗎？如果站在道的層面看，沒有區別；如果站在術的層面看，就有明顯區別。對各種要素，如果在較低層面無法整合，那就要設法往高處走。一層一層不斷往高處走，那任何要素都是可以整合的。例如，對競爭對手，只要我自己的站位足夠高，那他就不是我的對手，而是我的標桿，他總有某個方面是值得我學習的。優秀的個人或企業，其實是沒有競爭對手的，只有標桿。如果你把別人當競爭對手，那么當你把別人當競爭對手的那一刻，你其實就已經輸了。

結語

任何系統都有第一性原理。無論人們注意與否，項目管理的第一性原理一直都在那里。把項目管理的第一性原理既直接又簡潔地表述成“整合創造效果”，并由此推演出十大項目管理原則，有利于更好地探究項目管理的技術、流程和行為，從而更好地促進項目管理的發展。