海外項目HSE管理信息系統建設與實踐

高怡然，任遠

（中油國際管道公司，北京 102206）

0 引言

筆者所在公司的海外項目，依照中國和資源國兩國的法律法規要求，結合海外項目HSE 管理方面的實際需要，逐步開展了HSE 體系建設工作，但在運行中也逐漸暴露出一些亟待解決的問題，主要包括：

1）現有體系文件管理模式不能滿足升級、對標、檢索、版本更新、學習、推行、運用情況統計分析的要求。由于體系文件宣貫力度不到位，及基層員工對體系管理意識淡薄，仍有員工使用作廢的體系文件，無法有效貫徹新版文件。

2）由于缺少信息技術的支持，大量有關審核及檢查的數據無法被有效共享及持續應用，審核及檢查工作的系統性和連續性難以得到保障，檢查結果匯總、短板分析耗費大量的人力且不精確，員工無法借鑒其他部門同類問題的整改經驗，無法實現舉一反三。

3） 歷年危害因素辨識與風險評價未形成風險數據庫，無法有效地實現風險分級管控。隱患治理的質量因為缺少信息系統支持，無法做到實時集中監管。

4） 技術標準存在查找難、學習難的問題。在審核檢查、編寫操作規程、培訓等方面，尚不具備調用技術標準的工作環境。在HSE 法律法規合規性評價方面，管理上屬于真空狀態，無法實現合資公司法律法規合規性評價。

5）HSE 體系建立后，尚無方法和工具將體系要求、HSE 法律法規要求便捷地落實到部門及崗位，崗位員工執行情況與體系要求、法規要求脫節，業務部門無法具體了解自身工作與HSE 工作的關聯關系，“管業務必須管安全”的國家要求無法從根本上得到落實。

為了解決這些問題，需要在信息技術的輔助下，建設適合海外項目HSE 體系管理的信息系統。

1 HSE體系管理信息系統建設

1.1 建設目標

以HSE 體系管理為出發點，運用信息技術，在內網搭建HSE 體系管理信息系統。通過七大功能模塊管理模式，即文件管理模塊、HSE 法律法規合規性評價模塊、量化審核模塊、問題整改模塊、風險管理模塊、技術標準數據庫、部門崗位工作指引模塊等，全面實現安全管理和安全監督的網絡化、系統化、專業化。提供HSE 專業內容的快速查找，及HSE 體系運營管理的系統分析，提高員工HSE 管理能力，降低HSE 管理成本。

1.2 采用的標準及規范

HSE 管理信息系統在設計、開發和實施過程中，符合兩國、行業和企業的相關標準，國內無相關標準的參考國際相關標準。其中，信息系統所有涉及的HSE 風險、法規、標準、工作指引的內置分類及統計分析等信息，符合ISO 45001 職業健康安全管理體系、ISO 9001:2015 質量管理體系、ISO 14001 環境管理體系、OHSAS 18001 職業健康安全管理體系以及Q/SY 1002.1—2013《健康、安全與環境管理體系 第1部分：規范》標準和最佳實踐的要求。

1.3 總體技術路線

以HSE 風險控制為主線，以HSE 法律法規合規為底線，以體系文件為基點，將法律法規、體系文件要求落實到部門及崗位，建立HSE 量化審核數據庫，實現量化審核、隱患排查、問題整改追蹤，構建既滿足體系建設要求，又符合公司生產經營管控模式，簡潔、實用、高效的HSE 管理信息系統。

1.4 信息體系搭建架構

1） 采用主流、靈活、易維護的J2EE 架構，支持云部署，從而節約系統建設的人工成本和時間。

2）采用分層架構設計，包括表現層、控制層、業務邏輯層、數據層，使不同崗位和職務的人員擁有不同層級的權限。

3）采用模塊化系統架構，模塊相對獨立，又可以靈活組合。清晰區分HSE 管理的不同要素及其之間的關聯，底層提供統一的日志管理、配置管理、事務管理、O/R映射等系統服務。

4）PC 端支持Windows7、Windows10 操作系統應用，PC 端的界面層支持主流的Web 瀏覽器，支持HTML5；移動端采用混合應用開發模式，采用HTML5技術。

1.5 頁面規劃

根據人體工學，將主頁色調設定以藍綠為主，減輕視疲勞。根據業務需求，將HSE 管理信息系統設置為公司和個人兩套頁面。系統在主頁面部署公司組織機構圖，通過點擊組織機構的節點，進入深層向下查看功能界面。同時，在主頁設置信息查找條，通過輸入關鍵字，快速查找信息。頁面展示將重要通知和數據分析結果等劃分不同區域，方便員工識別和區分，并快速查找。頁面主要展示重點關注的法規、安全經驗分享、公司重要HSE通知等相關鏈接。

個人頁面根據員工的崗位和職能層級，分配在系統內的訪問和操作權限。個人頁面里，主要包含所有個人HSE 的待辦和崗位HSE 的所有基本信息，并利用彈窗顯示當前員工崗位需要完成的HSE 相關工作。

2 功能模塊管理

HSE 管理信息系統將HSE 體系管理的主要要素和常規工作，通過體系文件管理模塊、HSE 法律法規合規性評價模塊、量化審核模塊、問題整改模塊、HSE 風險管理模塊、技術標準數據庫、部門崗位工作指引模塊七大功能模塊管理模式，進行線上集中管理，方便各層級人員根據權限進行查詢、閱讀、操作、修改、審批和發布。

2.1 體系文件管理模塊

海外項目公司的體系文件是HSE 體系管理的指導性文件，確定了各單位工作的主體責任，規定了工作分級管理要求及風險防控措施、應急處置等相關內容。對體系架構進行梳理完善，明晰體系要素與部門職責及體系文件的對應關系，對體系文件進行全面審核修訂和增補，從文件層面提升管控水平，解決體系文件與落實“兩張皮”問題。

2.1.1 在線瀏覽功能

按照ISO 9001、ISO 14001、GB/T 28001、Q/SY 1002.1、企業安全標準化等標準、要素，對體系文件進行動態對標和導航，也可按照業務流程節點、部門職責，對管理體系文件進行動態檢索導航。員工在閱讀體系文件時，可以展現文件中條款的出處，便于學習相關的標準和法律法規。模塊與問題整改系統進行接口，調取文件運行及整改情況；與量化審核模塊關聯，調取文件相關的檢查條款，協助審核員更便捷地找到審核依據，協助問題整改單位更準確地分析問題，從而找到整改措施。

2.1.2 文件編輯與審批

通過采用集中管理分庫部署模式，實現公司體系文件庫的創建。應用工作流技術，實現制度和標準的在線制定、修訂管理。為應對組織機構的靈活變化，每個體系文件庫的分類均實現自定義、多維分類，文件編制者可根據展示需求任意地設計視圖。套用統一的體系文件編制格式，無需在后期統一字體格式，節約編輯時間成本。同時，對文件格式提出建模設計思想，用于檢查標準、文件合規性評價的調用，用于實現文件內容的統計分析。

通過查詢歷史版本，啟動年度識別評價，和臨時性識別評價工作任務，對各部門年度體系文件制訂、修訂的情況，包括數量和制訂、修訂原因進行統計分析，回溯查詢所有體系文件制訂、修訂申請，推送相關部門的評審意見和領導的審批意見。

2.2 HSE 法律法規合規性評價模塊

模塊可以按照發布時間、生效時間、發布單位、文件名稱、發布文號等，分類檢索查詢適用的法律法規和上級單位要求，為安全管理提供合規性依據。此模塊與問題整改模塊相關聯，支持問題項與法律法規條款對應。在體系審核和檢查時，通過索引功能，為審核員提供問題項合規性依據。

2.2.1 法律法規數據庫內容

法律法規數據庫包括公司適用的全部職業健康、安全和環境等各專業法律法規和行業規范?？梢园凑占毞諬SE 要素檢索查詢適用的法律法規和上級要求。細分專業包括但不限于以下3 大類。

安全：綜合管理、安全生產許可管理、危險源管理、隱患管理、設備設施安全管理、建設項目安全管理、消防氣防安全管理、交通安全管理、生產安全管理、電氣安全管理、危險化學品安全管理、供方承包方安全管理、海外社會安全管理、應急準備與響應管理、事故處理與責任追究。

環境：綜合管理、環境污染物排放管理、環境監測管理、節能控制、清潔生產、建設項目環境管理、應急準備與響應、事故處理與責任追究。

職業健康：綜合管理、女職工勞動保護、職業病危害因素管理、作業場所衛生檢測管理、職業健康監護管理、職業病管理、工傷管理、建設項目職業健康管理、勞動防護管理、應急準備與響應管理、事故處理與責任追究。

2.2.2 合規性評價

通過將法律法規和標準要求逐條拆解分析，在系統內智能關聯文件條款與法規條款的對應關系。系統對項目的主要業務流程進行分析，明確業務流程的關鍵節點。將法律法規的執行條款逐項落實到各業務流程的關鍵節點，明確各部門、相關崗位和各類業務開展工作活動的紅線和底線。

在線開展制度合規、執行合規的合規性評價，向各崗位推送動態合規性評價任務，輔助生成合規性評價報告，高效、高質量完成公司的合規性評價工作，從而減少各部門對接產生的人工和時間成本，并且提高合規性評價的完成質量。

2.3 量化審核、問題整改模塊

體系審核是HSE 體系監督管理中重要組成部分，是檢驗體系運行的重要手段。量化審核模塊定位于，簡化HSE 體系審核的流程，對體系審核現場發現問題的記錄和追溯，找出企業管理問題和短板，推動HSE 管理體系的自我運行和完善。

問題整改模塊根據審核中發現的問題進行分析，導出審核報告，通過圖表形式顯示各單位的問題整改現狀，為HSE 績效考核提供參考依據。為基層單位進行自檢自查、內部審核、問題整改提供平臺，真正實現了體系審核及問題整改閉合管理和舉一反三。

2.3.1 量化審核檢查

在體系審核前，審核員通過對體系要素的勾選，實現審核任務的批量創建。完成量化審核檢查標準一鍵上傳這類初始化工作，比如將本公司隱患排查治理標準、日常檢查標準便捷地導入系統，量化審核標準以業務流程為核心，指標體系覆蓋公司要求、與技術標準對接。

系統不僅支持第二方審核，還允許基層單位開展自檢自查。管理部門能夠實時監控各被審核單位量化審核標準、審核質量及進度，實時查看得分動態，對各單位的量化審核結果進行否決或重新評估。

2.3.2 審核問題整改

模塊內置工作流實現閉環管理，由整改單位在線填報，監管部門跟蹤整改進展和隱患治理情況，上級專業部門審批關閉，真正做到了每個問題項都可以充分落實整改現狀、整改責任人、問題關閉確認人、整改措施和整改證據，解決逐級上報匯總的繁瑣流程。

問題整改模塊融入公司范圍內的舉一反三，實現網絡化共享數據。將整改結果進行多維分析，尤其是能夠一鍵輸出問題重復發生分析的統計圖表，使管理者可以清晰地看到本單位的主要問題和風險，管理的薄弱環節和短板等，幫助管理者制定下一步工作重點和未來的HSE 管理方向。

2.4 HSE 風險模塊

立足項目公司生產經營實際，以風險辨識為基礎，以風險評估為測量，以現有措施為參照，以有效防控為目的，實現項目公司風險辨識全覆蓋，建立項目公司HSE 重大風險分級防控長效機制，使項目公司具備有效管控HSE 重大風險的能力。

2.4.1 危害因素標準數據庫

根據以往危害因素辨識和風險評價工作的經驗，開展危害因素辨識數據庫的搭建工作。對站場名稱、現場設備設施、作業活動、風險數據等名稱和數據進行梳理，統一語言，結合DNV（DET NORSKE VERITAS，挪威船級社）評級標準，形成標準數據庫。

危害因素辨識的范圍涵蓋項目設計、施工作業、生產運行、檢維修、廢棄處置等全過程，包括作業人員與活動、設備設施、物料、工藝技術、作業環境等。危害因素辨識在標準數據庫中的記錄從各項生產和管理活動中獲取，渠道包括：

1）項目或工作策劃階段的各項方案或記錄，如可行性研究報告、設計圖紙、安全評價、環境影響評價等；

2）專項HSE 管理活動，如危害因素辨識活動、HSE 檢查、隱患排查、HAZOP 記錄等；

3）生產運行活動記錄，如交接班記錄、日報表、巡檢記錄等；

4）日常管理活動記錄，如作業許可、JSA、重大危險源登記表、培訓等；

5）審核記錄，如HSE 體系和質量體系內、外審不符合問題清單等；

6）設備設施檢維修記錄和設備設施隱患臺賬記錄；

7）對工藝流程的分析；

8）各項管理制度、操作規程；

9）人員、設備設施、工藝流程變更記錄；

10）事故事件調查報告。

2.4.2 風險分級防控清單

各基層單位風險評估人員在系統標準數據庫中，勾選適用于本單位的風險描述，形成初始風險分級防控清單，并經過逐級匯總、補充審核確認。

在初始風險評估的基礎上，協調人力資源、財務、設備管理等有關部門，結合現有防控措施，對中、高風險進行二次評估，確定最終剩余風險等級。風險分級防控清單可以體現出風險分級防控的最終成果，避免過往不同層級人員使用不同的風險清單。

2.5 技術標準數據庫

技術標準是整個系統的基礎，是風險分級防控、體系文件、體系審核等工作的重要支持。技術標準數據庫包括法律法規、技術標準等內容，數據庫內容按業務流程、專業、宜定級別、適用部門分類，員工可以直接全文檢索，并且可以運用系統與其他模塊的接口快速檢索查詢。系統還能進行標準的推送，對員工瀏覽和學習情況統計分析，幫助公司管理層掌握員工的專業學習動態，協助部門管理人員考核員工HSE 履職能力。

2.6 部門崗位工作指引模塊

根據“誰主管、誰負責”“管生產必須管安全”的基本原則，依據體系文件，建立工作指引數據庫，將HSE工作任務落實到部門及崗位，形成工作指引推送。工作指引分為數據庫、個人界面、監控界面等不同目的界面，共同支持模塊的運行。

整合工作指引，將HSE 工作大表電子化，工作大表指標與工作指引關聯，實現工作任務的分解，工作難易程度的定位，月度、年度HSE 工作任務完成情況的自動匯總，實現一級看一級，垂直管理，并充分發揮各管理單元自主HSE 管理能力，為HSE 績效考核和HSE 個人履職能力評價提供依據。

3 HSE管理信息系統實施效果

3.1 系統實現成果

HSE 管理信息系統充分滿足海外項目在HSE 體系的管理要求，在數字化平臺上實現HSE 體系的全過程管理和全過程監督，完整呈現HSE 系統管理明確各層級職責分工，提高HSE 管理水平，解決HSE 管理問題。

3.1.1 推進體系管理

利用技術手段解決了技術標準查找難、學習難的問題。為審核檢查、編寫操作規程、培訓等工作提供便捷的技術標準，方便員工快速查詢HSE 標準和法律法規。將最新版本的體系文件更新至系統內，充分滿足分庫、分類集中管理和升級、對標、檢索、版本更新、學習、推行以及運用情況統計分析的要求，將體系文件管理全面升級。

3.1.2 升級風險防控與合規性管理

根據公司歷年開展危害因素辨識和風險評價的經驗，對各單位的危害因素辨識、風險評價結果進行系統梳理，形成適合公司的自有風險數據庫。各層級風險管控人員動態管理，便于風險分級防控管理，為公司的未來風險防控打下基礎。

《安全生產法》（修正案）發布后，國家和集團公司對合法合規監管力度越來越大，建立合規管理模塊，彌補了公司在HSE 法律法規合規性評價管理方面的空白。

3.1.3 關聯體系審核與問題整改

通過體系審核和問題整改兩大模塊，實現了系統化的體系審核檢查和問題整改的閉合監督管理，并實現了對隱患排查標準、隱患治理進度、治理質量的實時集中監管。在審核階段，大量有關審核及檢查的數據被有效共享及持續應用；審核及檢查工作的系統性和連續性得到保障；歷次審核檢查結果都可以體現在系統上，發現的問題可以便捷對標，做到共性、個性、合規性、風險等關鍵分析。線上監控問題整改進度和情況，實現舉一反三。

3.2 促進管理水平提升

3.2.1 公司管理層

通過系統管理，幫助公司管理層更好地掌握公司HSE 管理的動態。運用各類模塊的分析結果，為公司管理層在HSE 方面的決策提供依據和數據支持，實現HSE 目標和績效達標。幫助各業務部門明確和理解自身工作與HSE 工作的關聯關系，充分落實“管業務必須管安全”的要求，輔助公司管理層對各部門、各單位HSE工作的業績考核。

3.2.2 公司員工

通過系統明確員工崗位職責，了解工作中的風險，闡明員工在公司HSE 管理中扮演的角色。幫助HSE 管理人員更好更快地進行HSE 管理，減少重復性工作，避免人為錯誤。將體系要求、HSE 法律法規等要求通過系統落實到部門及崗位，充分反饋員工在HSE 管理工作中的表現，輔助完成員工HSE 績效的考核工作。

3.3 提高公司效益

項目在海外平穩運營，無事故、無傷亡事件發生，便是公司的經濟效益。通過對系統建設和使用，將過去依靠外部HSE 專業團隊支持轉變為自主力量進行HSE相關管理和監督，節約HSE 方面的技術咨詢費用。

系統投入使用后，改善了曾經在審核過程中暴露的體系文件版本不統一，問題整改無證據，風險評價不全面，因人員休假資料不全無法及時提供等問題。在認證監督審核過程中，迎審人員借助系統支持，便捷、迅速、完整地提供迎審材料，得到認證單位的好評。

4 結論

HSE 管理信息系統通過信息技術手段，推進了HSE體系管理和運行，幫助各單位明確部門職責，使員工進一步提升HSE 能力，為各層級HSE 管理工作提供便捷和依據。通過七大模塊管理，將風險防控、體系文件、法律合規性、體系審核和問題整改以及崗位職責等HSE管理核心工作進一步系統化、信息化、智能化，提升并推動了公司HSE 文化建設。為了進一步完善HSE 管理信息系統，未來還應將更多體系管理模塊運用到HSE 管理工作中，真正實現HSE 體系全智能化管理。