我國碩士學位授予單位立項建設的現狀與對策

■王小兵，胡青青 Wang Xiaobing & Hu Qingqing

(1.湖南工學院商學院，湖南衡陽 421002；2.湖南工學院外國語學院 湖南衡陽 421002）

1 碩士學位授予單位立項建設的內涵

碩士學位授予單位立項建設是指在省級教育主管部門的統籌規劃下，由立項建設單位對照新增碩士授予單位指標條件，在師資隊伍、人才培養、科學研究、辦學條件等方面進行有針對性的建設，使學校整體和授權學科均達到碩士學位授予單位立項建設要求的管理機制。從政府層面來看，根據國務院學位委員會《關于做好新增博士、碩士學位授予單位工作的指導意見》的要求，做好2008—2015年新增博士、碩士學位授予單位立項建設規劃工作，各省陸續確立了立項建設單位。碩士學位授予單位立項建設就是要改變地方應用型大學立項建設放任生長缺乏引導的狀態，構建一種有設計、有目標、有規劃、有協調的主動建設模式，借助學科的合理布局、結構優化和持續推進，力圖在較短時間內達到學位授予單位增列條件，取得碩士學位授予單位資格。本章主要對碩士學位授予單位立項建設的現狀與策略進行分析，旨在厘清學位授予單位立項建設、學位授予單位建設、學位點建設等相關概念和內在邏輯關系。通過文獻分析法、調查研究法，掌握第一手資料，在摸清碩士學位授予單位立項建設的現狀，并在此基礎上，從頂層規劃、現實歸因、建設重點等三個方面，找出碩士學位授予單位立項建設的優勢與不足，提出推動立項建設發展的理念、方法和手段。

在“雙一流”建設背景下，受地域限制、師資瓶頸的影響，隨著高校競爭加劇等原因，成為碩士學位立項建設單位是目前新建本科院校學科建設取得標志性成就的重要舉措，是其發展和進步不可避免的道路。因此，研究碩士學位授予單位立項建設的現狀，探索其發展路徑，是新建本科院校學科建設的一項重要課題。

碩士學位授予單位立項建設是一個涉及面廣、邏輯化強的議題，立項建設不僅要考慮政府制度、法規和管理辦法，還要與學位點建設、單位建設等方面緊密聯系。因此，國內外學者對于碩士學位授予單位立項建設的現狀與策略的研究大都圍繞著碩士學位授權審核制度、學位點建設和碩士學位授予單位建設等方面進行。碩（博）士學位授予權是與經濟資本掛鉤的符號資本，它們塑造了重點與非重點大學之間陡峭的分層結構[1]。王茹（2017）總結了學位授權審核制度的發展歷程，認為逐步放權是學位授權審核制度變遷的重大特點[2]。在學位授權審核制度的歷史變遷，地方統籌及辦學實體的自主權和學校加強學科建設的動力不斷加強，使國家宏觀指導更加科學，學位授權審核監督機制也不斷健全和完善。而秦惠民（2019）則認為研究生教育治理需要兼顧國家需求為重心的上位功能和以區域和大學的需求為重心的下位功能, 但幾乎未經重要修改的《學位條例》在法治理念、分權改革和權力細化等方面都不同程度地表現出滯后和難以適應[3]，需進一步明確中央和地方的權限界分和責任，學位授權審核走上法治化道路，厘清學位授權審核的性質，構建學位授權審核體系，是學位制度進一步完善的重要路徑。研究生教育治理改革的根本目的是實現研究生教育的生態化和去中心化這兩大長遠目標，將現行的單級學位授權制度改為分級學位授權，實施培育授權制度[4]。就學位授予單位建設的背景建設、必要性和可能性、研究生教育方面，沈秋紅（2018）認為新增碩士學位授予單位的建設必須以“雙一流”建設為引領，將建設一流大學、一流專業與研究生教育相結合，構建符合國情、具有特色的研究生培養體系[5]。增列碩士學位授予單位的必要性是相通的，可能性雖各有各的不同，但主線也是一致的，即利用區域優勢和辦學特色，形成優勢領域和技術，促使新增單位研究生教育的發展充滿生機活力[6]，但新增碩士學位授予單位在研究生教育上才起步，需強化其學術道德建設和制度規制體系，營造積極的校園環境，對保障研究生教育質量意義重大[7]。

綜上所述，目前學術界對學位點建設的思考較多，學位授權審核制度和學位授予單位建設的研究也均有涉獵，但對碩士學位授予單位立項建設的研究卻鮮有涉及。而且，現有研究中，雖然對學位授予單位和學位點建設“怎么做”有闡述，但不系統、不全面。另外，新建本科院校碩士學位授予單位建設面臨的困境不明，有針對性的對策不多。這些都是本章需要著重研究并試圖解決的問題。

2 我國碩士學位授予單位立項建設面臨問題

據統計，2020年我國考研人數首次超過300萬，達到341萬，比2019年新增51萬，增幅達17%[8]。從表1來看，歷年來全國碩士研究生報名人數逐年增長，但報錄比率仍與過去幾年差不多，錄取比例并沒有呈現上升趨勢。這些數據說明我國碩士研究教育的需求還旺盛，發展空間還很大。

表1 近年來我國研究生教育招錄情況一覽表（錄取數、報考數單位：萬）

現有“雙一流”高校等金字塔尖的高校主要是擴大博士層次的研究生教育，對于碩士層次的研究生教育擴招的動機并不強烈，這無疑對于碩士學位授予立項建設單位帶了難得的機遇和挑戰。當前碩士學位授予單位立項建設面臨的問題主要有如下幾點。

（1）位置邊緣

據統計，在2000—2015年期間，我國新建本科院校（含獨立學院）共678所，占全國普通本科院校的55.6%，其中非省會城市新建本科院校208所，又占全部新建本科院校的51.6%，而它們正是碩士學位授予立項建設單位的主力軍，但它們處于高等教育生態系統中低端的邊緣化位置，與“雙一流”高校的差距越來越大。這集中表現在：

科研水平不高。碩士學位授予立項建設單位雖然在幾個立項建設學位點取得了一些突破，教授博士比較多，承擔國家重點課題、重大橫向課題的能力有所提升，但從全校整體的科研實力還比較弱，國家級科技成果獎、國家級教學成果獎大都沒有實質性的突破，標志性學術成果缺乏。

社會服務能力較低。碩士學位授予立項建設單位校地合作和校企合作不夠緊密，社會服務能力低，對區域經濟社會發展的支撐度不夠，地方政府和行業企業對這些高校的認可度不高。

（2）思想固化

碩士學位授予立項建設單位大都存在學科優勢特色和區位優勢不明顯，依賴思想、觀望思想和畏難思想在不同層次領導干部和教師中不同程度存在。歷經學校辦學層次升格、辦學規模擴大之后，不少干部和老師中間存在“小富即安”的思想，固步自封，滿足于學校一些辦學成就，與高等教育日趨激烈的競爭格局格格不入。在追究辦學成績落后的原因時，往往對客觀原因強調得多，主觀方面的原因強調得少，辦學活力沒有得到充分激活，主觀能動性發揮不足。

（3）資源緊張

從各省情況來看，碩士學位授予單位在省會城市基本趨于飽和，立項建設單位大都開始由省會城市向地級市輻射，吸引高層次人才的區位優勢不明顯，尤其是中西部地區的高校主要依賴財政撥款和學費收入，預算普遍偏低，校企合作的深度不夠，來自企業的經費支持不多，科技成果轉化還在起步階段，社會捐贈也十分有限，資源獲取能力低，經費籌措多元化渠道尚未真正形成，造成辦學經費緊張，能用于發展的資金較少，用于改善辦學條件和引進人才的資金十分有限，造成辦學條件差，師資比較緊張。

（4）區域懸殊

按照2017年專任教師師生比不高于1:17，博士比不低于25%，生均辦學經費不低于3萬，師均年科研經費不低于4萬等幾大申碩的核心指標，以及西部降低20%的優惠條件，2019年達標高校有較大幅度的增加，由2017年的4所躍升至32所，但集中在10個省份，且在浙江、江蘇、上海等東部地區集中分布了25所，超過達標高校的78%，中部地區3所，西部地區4所，這些數據說明東部地區與中西部地區的辦學條件十分懸殊。

按照同時選取預算排名靠前和靠后、兼顧所在地省會和非省會的原則，從河北省16所公辦碩士學位授予立項建設單位中抽取5所，同樣從湖南省、陜西省、浙江省公辦立項建設單位中各抽取5所。由表2中四省五校的預算平均值來看，浙江省的平均值是其他省份的2.17、2.69和2.77倍，同時浙江省同年的GDP也是其他省份的1.57、1.78和2.42倍，兩個倍數大體相當，說明立項建設單位的辦學經費和省級財力相關。

綜上，碩士學位授予立項建設單位大都面臨艱巨的建設任務，處于辦學質量難以提升、辦學條件難以改善的不利局面，這一方面固然和這些地方高校的主觀努力有關，但更多受制于我國高等教育重點建設的政策話語體系，能得到的政策和資金支持極少有關，這些都不利于我國建設高等教育強國。而碩士立項授予立項建設單位一方面需要各級政府給與更多的政策支持，也更需要自身切實解放思想，系統謀劃，開放辦學，創新體制，激化活力，上下一盤棋，強力加以推動。

3 碩士學位授予單位立項建設的政策建議

研究生教育擴招的同時需保持高質量的學術標準，兼顧外部勞動力市場的需求。國家選擇學術性相對較弱的學位優先擴招，在學位層次上選擇碩士研究生作為擴張方向，在學位類型上選擇專業型學位作為突破口，選擇擴招也偏向應用的專業學位，這種政策設計是明智的。長遠來看，受高等教育大眾化、普及化進程的推動，以及學術漂移效應和社會需求擴大的影響，研究生教育呈現出從高等教育金字塔頂部向下延伸和擴散是必然趨勢。

3.1 政策層面

（1）兼顧公平，加大對碩士學位授予立項建設單位的支持力度。

非均衡擴張加速放大了研究生教育系統內部的異質性，從研究生教育擴張進程中可以發現，需要加大對碩士學位授予單位立項建設的政策傾斜力度[9]。一方面政府應充分利用學位授權審核等政策杠桿，適度提高對具有良好學術潛力的碩士學位授予立項建設單位的授權比例；另一方面鼓勵立項建設單位拓展思路，通過加強校地合作、校企合作以及校際合作等模式，搭建高水平研究生培養平臺，發展符合地方經濟需求的特色學科。放寬包括交叉學科在內的新興學科設立門檻，加強跨學科研究生招生名額與教育資源的支持。

根據表2的數據，東中西部地區部分省份碩士學位授予立項建設樣本單位財力對比來看，受制省級經濟發展水平，在辦學經費籌措方面，中西部地區高校應該得到一定的優惠條件。當前，西部地區高校申請碩士點時有20%的優惠條件，中部地區高校同時面臨東部地區的經濟優勢和西部地區的政策優勢雙重壓力，應該根據財力給予一定的優惠條件，在設置新增碩士學位授予單位基本條件時，建立與省市財力相匹配的基本條件。中西部地區的擴張速度明顯滯后于東部。特別是未來國家除了要在碩士生教育層面給予西部更大的政策傾斜外，也應通過對口支援、組團支援等方式幫助條件較好的中西部高校發展研究生教育。

同時通過表2還可以發現一個有趣的現象，唐山、郴州、咸陽和嘉興等地的學院甚至超過了石家莊、長沙、西安和杭州等省會城市所在的學院，這說明在地州市集中建設1-2所地方高校非常必要。

表2 2019年東中西部部分省份碩士學位授予立項建設樣本高校預算（單位：億元）

（2）做實碩士聯合培養，助力立項建設單位積累碩士培養經驗。

立項建設與聯合培養緊密相連，聯合培養是立項建設單位短期內擴大研究生導師隊伍、積累研究生培養經驗的有效途徑，做實碩士聯合培養有利于促進立項建設目標的實現。碩士學位授予單位立項建設的初衷是穩妥、有質量地擴大專業學位研究教育規模，要求立項建設單位早日提升辦學條件、師資水平和科研水平，積累碩士研究生培養經驗。目前遴選碩士生導師只有兩條渠道，一是增設為服務國家特殊需求碩士培養項目，這類碩士點立項建設可以自己遴選碩士生導師，自己招收研究生，切實積累了碩士培養經驗；二是與具有碩士學位授予單位聯合培養研究生，但大都難以做實，真正參與研究生指導的碩士生導師不多，積累研究生培養經驗有限。受招生指標限制，外校兼職碩士生導師作為第一導師帶研究生比較困難，招收的學生也往往不從選擇，積累研究生教育的經驗十分有限。鑒于上述原因，建議在省級層面的立項建設單位中，推進類似碩士特需需求項目，做實碩士聯合培養，給與立項建設單位少量的碩士招生指標，同時由一流大學對口支持立項建設單位，對其研究生培養進行全面指導和監控，確保研究生培養質量，切實積累研究生培養經驗。

具體到一個立項建設單位，可以從現有研究院開始，開展碩士聯合培養，解決立項建設單位研究人員人手不足，科研團隊搭建困難，高層次人才吸引難等系列問題。但碩士聯合培養不宜全面鋪開，選取有實力申碩學科進行試點，積累研究生培養經驗。

3.2 學校層面

（1）解放思想，深化改革

新建本科院校是申碩和碩士學位和立項建設單位的主力軍，大都是?？粕穸鴣?，學科建設起步較晚，學科建設和科研水平不高，社會服務能力不強。為此，立項建設單位要解放思想，大膽嘗試，牢固樹立精品意識、標桿意識、開放辦學意識、學科意識、團隊意識、二級學院主體意識等6種意識。精品意識是指立項建設的科學研究、人才培養要志存高遠，瞄準高水平目標進行高水平突破，尤其是科學研究不能再停留在低水平重復性研究層次，而要發揮與地方經濟發展高度契合的區域優勢，著重為地方經濟社會發展解決實際問題；人才培養要真正培養動手能力強、有創新精神的應用型人才。立項建設單位和立項建設碩士學位點要以近年來成功獲批碩士學位授予權的單位（學科）為標桿，學習先進的辦學理念和辦學舉措，進行全方位的改革，激發辦學活力。要強化開放辦學意識，全方位地融入當地經濟社會發展大局，簽訂校地合作協議，尋求地方政府的支持。學科建設的主體責任在二級學院，要深化校院兩級管理體制，充分調動二級學院辦學活力，強化學科意識，要發揮自身學科專業優勢和人才優勢，以高水平的科技創新團隊主動服務當地發展戰略，主動對接當地主要產業鏈，緊密對接行業企業，形成校企命運共同體，為地方經濟社會發展提供人才保障和技術支撐。

（2）對標對表，以申促建

申請碩士學位授予單位的基本條件是對立項建設單位辦學定位、辦學特色、辦學水平和辦學條件的全方位的考察，具體內容涉及高等教育的方方面面，主要包括辦學定位是否準確，辦學理念是否科學，人才培養質量是否優秀，服務能力是否過硬，國際合作和學術交流是否活躍等等，因此，對標對表進行建設是立項建設單位內涵發展的重要抓手，是進行目標管理，強化二級學院主體責任和職能部門服務職能的主要手段。立項建設單位要將申碩任務進行層層分解，分解到各二級學院和職能部門，分解到碩士學位點所在單位，分解到人，并把任務完成情況與年度績效考核掛鉤，與評選評優、職稱評定掛鉤，通過激勵機制激發全體教師的創新活力，形成人人有任務，人人做貢獻的良好申碩氛圍，從而促進學校內涵建設和高質量發展。

立項建設不是一朝一夕的工作，要做好學科和學位點建設規劃，突出重點，確定發展目標，對于承擔立項建設重任的主要單位、重點學科給予政策和資金傾斜。學科帶頭人的水平和地位是衡量學科和學位點水平的重要標志，要遴選培育學術造詣深厚、研究成果突出、前沿把握精準、作風正派、學術民主，能真正帶隊伍的學科帶頭人，賦予其更大的學術路線支配權和學科資源處置權，充分調動學科帶頭人和學術團隊的積極性，使其能承擔起學科建設的主體責任，努力形成科研特色。要結合學校（學科）實際，采取切實可行的辦法，堅決破除“五唯”頑瘴痼疾，進一步完善科研激勵政策，建立相應的量化績效考核和動態調整制度，激勵學科產出高水平、標志性的科技成果，服務區域經濟社會發展。尤其需要注意的是，學科建設是高校提高核心競爭力的一項長期性、戰略性的基礎工作，也是學位點建設的基礎和手段，應該將其作為一項根本性、經常性的工作抓好落實、抓好應用，抓出成效。

（3）注重應用，凝聚特色

2015年教育部、國家發改委、財政部聯合印發的《關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見》，轉型的關鍵是明確辦學定位、凝練辦學特色、轉變辦學方式，其基本要義是已有普通本科高校的轉型發展，是辦學思路、辦學定位和辦學模式的再調整。打造中國經濟的升級版，加快產業轉型升級步伐，迫切需要加快高素質、高層次應用技術人才培養。要以專業認證為切入點，進一步強化專業的內涵建設，切實提升人才培養質量。要引導學生進課題、進團隊、進實驗室，參加全國性的學科專業競賽，取得一批代表性成果或獎項，凸顯人才培養的質量。立項建設單位應該成為轉型發展的主力軍，探索建立以職業需求為導向、以實踐能力培養為重點、以產學結合為途徑的專業學位研究生培養模式，打造地方本科高校轉型發展的“升級版”，旗幟鮮明地走與地方經濟社會發展和產業技術進步融合發展之路，推動學?？茖W定位、特色發展和質量提升，以更好地直接面向地方和行業發展需求培養人才，增強學生就業創業能力，推進辦學模式轉到產教融合、校企合作上來，全面增強地方高校服務區域經濟社會發展的能力。

面對上有“雙一流”建設高校的壓力，下有“雙高”職業技術學院的競爭，新建本科院校要構筑具有比較優勢的特色學科專業模式和社會服務模式，堅持開放辦學，服務區域發展戰略，全面深化校地合作和校企合作，主動對接地方重點支持發展的產業鏈，走特色發展、自主發展、全面開放的內涵發展之路。同時向應用型轉型也為新建本科院校特色發展提供了更多的可能。因為對接地方和產業，新建本科院校的發展勢必打上更多的地方烙印，體現出更多的地方性。新建本科院校打造特色的最重要的路徑就是要在向應用型轉型的過程中，聚焦區域特色和行業特色，凝練學科方向，實施有組織的科學研究和技術服務，并且善于把當地的區域特色和學校行業特色發展為自己學科的優勢特色。

（4）系統改革，激發活力

首要的改革是進行資源籌措和資源配置機制改革。一方面要大力拓寬資源獲取渠道，積極爭取政府更多的財政投入、政府各個對口職能部門的項目支持以及來自企業的研發資金。通過搭建高水平的學科平臺和學科團隊，提高承接國家、省市重大科研項目的能力，提高承接行業企業重大委托項目的能力；另一方面，要圍繞申碩目標，統籌使用好學校資源，提高資源配置效率，把碩士學位授予單位立項建設和人才培養統一起來，堅持項目推動和績效導向，把有限資金用在引進高層次人才、提高人才培養質量和培育高水平學術成果這個刀刃上。

其次要進行人事制度和干部制度改革。一方面要根據申碩需要，適當調整組織機構，建立申碩部門加以指導和督促，同時實施目標管理，與二級單位（學院）簽訂年度立項建設項目任務書，營造“人人有任務、個個有指標”的申碩氛圍，把申碩任務完成情況與干部任免、績效考核掛鉤，建立責任追究機制和獎懲機制，建立能者上庸者下的干部任免制度，建立各立項建設項目年度考核和評估驗收機制，形成多勞多得、優勞優酬的績效分配機制，有效激發全體師生干事創業的活力。另一方面，要抓住人才建設這個關鍵，樹立以人為本的理念，通過引育并舉的多種手段，營造良好的工作環境和生活氛圍，匯聚一批高水平人才隊伍。尤其要加大學科平臺建設力度，努力建設和改善科研條件和環境，招攬、留住一批高水平拔尖人才，提高學校整體的學術水平。

第三，要結合學校和學科實際，深化教育評價改革，推動學校（學科）高質量發展。當前就是要破“五唯”，注重對學術成果的學術水平、學術影響和實際貢獻的綜合評價。對優秀教師、標志性的學術成果以及能轉化應用的授權專利等加大獎勵力度，引導教師提升教學水平和科技服務能力。

（5）產教融合，確保質量

2010年之后，地方高校成為高等教育擴張的主要力量，繼續保持強勁的增長勢頭，研究生學位授予單位的數量由2010年的423所，增至2019年的525所，增加了102所，作為高等教育普及化主力軍的地方高校，其研究生招生數量在2017年時首次超過中央部委直屬高校。地方高校研究生教育擴張“后發型”特征明顯，在短時間內有效擴大了學位與研究生教育體量，但也注意解決其對研究生教育整體的品質和結構的沖擊所帶來的影響，尤其是專業學位研究生教育質量的保障更為突出。20年來研究生教育的擴張主要是在政府與學術力量主導下進行，市場和社會力量的參與度不高，從長期來看并不利于研究生教育與外部經濟社會之間形成良性互動。而且受學科整體規模小、水平低，經費資源投入緊張，生源質量較差以及培養條件薄弱等諸多因素影響，地方高校研究生培養質量和滿意度均低于中央直屬高校。

碩士學位授予立項建設單位要確立分類發展思想，在學位類型差異化發展路徑上，有別于高水平研究型大學應注重培養具有原創性的基礎科學研究人才和高層次專業人才，應加強專業研究生人才培養的模式創新，突出職業性和實踐性特征，加強與職業資格證銜接，著重培養服務于社會經濟發展需求的高級專業人才。

當前，專業碩士學位培養存在校企聯合培養機制不夠通暢，雙師型教授和企業導師相對較少、科學研究基礎相對較弱、實踐教學基地相對較少等一些問題，培養質量認可度還有待提高。新建本科院校作為新增碩士學位授予單位的預備力量，又主要是培養專業碩士學位研究生，這些問題的解決尤為迫切。新建本科院校集中學科資源，大力推進應用型科學研究，開展校企深度合作，聯合組建技術研究院和現代產業學院，聯合進行真正的技術攻關和人才培養，努力推進科研成果轉化，著力培養應用型人才。要加快完善專業學位研究生培養體系，摒棄對學術型學位培養的模仿，深化產教融合校企合作，加大對校地合作和校校合作的力度，注重提高市場和社會力量對研究生教育的參與度，著力提升學生專業實踐能力，切實提升專業學位研究生的培養質量和辦學聲譽。

（6）擴大宣傳，提升影響

立項建設單位建設目標就是要取得碩士學位授予單位資格，實現辦學層次的提升。研究生教育在培養創新人才、提高創新能力、服務經濟社會發展、推進國家治理體系和治理能力現代化方面具有重要作用。研究生教育肩負著高層次人才培養和創新創造的重要使命，是國家發展、社會進步的重要基石。專業學位研究生教育作為培養高層次應用型人才的重要方式，近年來新增碩士學位授予單位主要是培養專業碩士，立項建設單位要洞悉專業碩士學位研究生教育規律，夯實各項培養條件。專業學位的職業指向性非常明確，它與學術性學位的培養規格、培養目標也有所差別。它是基于一定的職業背景強調應用型人才的培養，強調針對綜合解決工程技術實際問題，著重培養應用研究和開發新技術的能力，以適應地方經濟社會持續發展的需要。要通過承辦全國性學術會議，鼓勵學科團隊在國內外高水平會議作學術報告，擴大學術交流的范圍，提高學術交流的層次，提升學校學術影響和社會影響。要在苦練內功，提高質量的基礎上，立項建設單位也需要在主流媒體多對自身辦學成就和標志性成果進行全方位的宣傳報道，切實提升社會對自身辦學的認可度和美譽度，為專業碩士學位研究生教育營造良好的社會氛圍。