市場監管“一案一碼”編碼結構及應用

呂錫源 李維弦/文

行政執法是市場監管部門工作的立業之基，行政處罰作為一種常見的行政執法手段，有利于優化市場經濟法治環境。在市場監管行政執法中，采用“一案一碼”作為每一行政處罰案件的唯一標識，貫穿案件始終。

現有市場監管執法案件編碼已不適應市場監管事業發展，案件編碼結構有待重新研究制定，使“一案一碼”滿足市場智慧監管需求，為構建全省及全國統一、智能、高效、協同行政執法信息化提供編碼標準化技術支撐。

根據市場監管事業發展現狀及唯一性、穩定性、可擴充性、格式一致性等編碼原則，在市場監管“一案一碼”現有編碼結構基礎上，設計確定滿足市場智慧監管需求的“一案一碼”編碼結構，如圖1所示。

圖1 市場監管“一案一碼”編碼結構

市場監管“一案一碼”編碼結構由五部分構成：智慧碼標識、立案單位代碼、立案年份、案件序列號和校驗碼。其中，智慧碼標識用于標識智慧碼類型，為16進制數0～F，0代表“一企一碼”、1代表“一案一碼”、2代表“一訴一碼”、3代表“一檢一碼”，“一品一碼”按DB35/T 1711-2017《食品質量安全追溯碼編碼技術規范》和DB35/T 1861-2019《食品質量安全追溯碼編碼技術規范自然人》編碼；立案單位代碼為9 位數字或大寫英文字母，由立案單位統一社會信用代碼的第9 位到第17 位組成；立案年份為2 位數字，如2021 年的立案年份為21；案件序列號為5 位序列號，按順序編碼，從00001 編到99999；校驗碼為1 位數字或大寫英文字母，對前4部分數值代碼進行校驗計算，計算方法參照GB/T 17710-2008《信息技術安全技術校驗字符系統》。市場監管“一案一碼”具體應用場景與應用方式，圍繞四類主體進行描述，包括市場監管系統內業務應用、其它政府部門應用、市場主體應用、社會公眾應用等。

行政許可應用

“案”在行政許可中的應用，主要為兩個階段，一是市場主體涉案立案階段，二是涉案且結案固化后階段。

企業股權變更、注冊變更、更名及更址受限企業一旦受到舉報立案，則“案”可關聯到“企”，針對立案調查的企業，在立案期間，禁止其進行股權結構變更、注冊變更、更名及更址。

特定類型處罰的企業許可類型受限對于接受過特定類型處罰的企業，在其申請某些特定市場監管部門許可的資格時，行政許可業務系統應根據相關法律法規予以拒絕，如：因“四個最嚴”受到處罰的企業不得再申請從事食品行業。

受處罰自然人、法人或董、監、高許可受限因違法被吊銷營業執照、責令關閉的企業法人或董監高，并負有個人責任的，行政許可業務系統應當根據相關法律法規，對受處罰自然人擔任其他企業法人或董事、監事與高管的許可申請，予以拒絕。

企業自主申明受限根據國務院“放管服”改革要求，市場監管系統所屬的部分行政許可業務中的到期復核改為市場主體自主申明代替以往的符合性評價。對于此類市場主體，注冊審批機構可在其辦理自主申明時對其涉及的行政處罰案件進行查閱（甚至在后期可以考慮采用人工智能判別的方式自動識別），對涉及辦案、判定為失信處罰或處罰未執行完成的市場主體，不允許其采用自主申明方式，對于有過特定類型處罰的市場主體，也不允許其采用自主申明方式。

許可過程信息預警對于立案階段或處罰固化后的企業主體或自然人，其辦理行政許可過程中，行政許可業務系統應向許可受理人員提示其過往案件信息，起到警示作用，一旦撤案則提示消失。

行政監管應用架構

通過構建基于“案”的信用扣分體系模型，基于分級評估的結果，可以有針對性地確定行政執法檢查頻次，為強化監管，開展行政約談等工作提供參考，從而降低發生公共衛生事件的風險，保障轄區公眾安全。

信用降級對受過行政處罰且信用扣分較為嚴重的企業，對其信用進行降級，限制其政府采購行為、招投標或評優評先，提高市場主體違法違規失信成本，強化對市場主體的信用約束、警示和震懾，增強政府公信力。

雙隨機一公開行政監管工作模式眾多，對市場主體開展“雙隨機一公開”抽查工作是行政監管工作的重要方式，“一案一碼”對于“雙隨機一公開”抽查具有較好的應用模式?？稍谝惑w化系統的“雙隨機”模塊中加入必要的干預，構建關于“案”的信用扣分體系模型，對案進行分級，如劃分為嚴重、一般、較輕等級別，對于被立案處罰、有過失信行為的市場主體，強化其被抽中的概率，如針對犯案程度較輕或一般的市場主體，在若干年內從強化被抽中概率直至趨向隨機抽中概率。針對嚴重失信的市場主體，對其進行列異、列嚴，并暫不列入“雙隨機一公開”范圍內，長期將其作為重點監管對象。

不宜采用“雙隨機一公開”的行政監管對于不宜采用“雙隨機一公開”的行政監管工作，除原有業務需每年現場監督的企業，如特種設備行業的重點單位，基于“案”的信用扣分體系模型，也可以提供必要的參考信息，如利用該模型分類分級結果中嚴重失信的普通市場主體，增加其現場監督的頻次。對于接受過立案查處的市場主體，各市場監管系統業務條線可根據其行政處罰案件辦理情況開展專項的監督檢查。

智能違法字典應用通過對違法字典的梳理，構建違法字典智能應用，讓執法辦案人員或其他行政監管人員通過直接查詢，關聯到與這個案件有關的法律，或通過智能匹配關鍵字，自動返回處罰依據，輔助行政監管工作，提高工作效率。

行政處罰案件統計應用從涉案商品/服務分類、案發區域、案值、違法類型、復議情況等多個維度統計行政處罰案件的分布，加強對“案”的統計分析，并支持自定義統計條件，為日后正確開展行政處罰工作提供依據。

“案”的數據挖掘分析應用整合“案”“企”“訴”的數據，進行時空大數據分析，分析違法行為分布情況，預判近期可能出現區域性舉報熱點，加強事前監督，對民眾進行消費告警。嘗試應用KMeans 對“案”進行細分，識別各類細分結果中“案”的特征，分析辦案效率，進行事后評估總結，并進一步構建信用扣分體系，對違法行為分級；嘗試應用分類預測算法如XGBoostGBDTAdaBoost 等分類算法，利用案源數據及辦案數據作為輸入，在立案過程中預判違法行為是否成立。綜合以上各類數據挖掘應用，輔助行政監管工作，凸顯行政監管區域內或階段性重點，提升行政監管效率。

其它政府部門應用

行政處罰案件涉嫌犯罪的案件需移交公安機關，或公安機關需要對單一行政處罰案件進行查詢時，“一案一碼”可作為聯合懲戒所需的數據共享唯一標識，確保涉嫌犯罪的行政執法案件及時進入司法程序，增強行政執法和刑事司法整體工作合力，有利于建立行政執法機關與公安機關、人民檢察院相互配合的長效工作機制。

市場監管部門與公安機關、人民檢察院等其它政府部門在行政處罰案件的數據共享上有兩種方式：可通過掃碼查看案件數據非敏感信息；通過數據接口直接定時推送經濟信息中心的“三級行政執法”平臺，再經由“兩法銜接”平臺實現數據共享。

社會公眾與企業應用

對于涉及到消費相關的商品，可通過“一案一碼”將處罰所涉及到的商品在時空分布的情況以消費警示或者問題熱點的形式告知公眾。如某個地區在一段時間內頻繁出現某個商品的處罰案件，則應當警示消費者同款商品或者脫敏后的該生產廠商近期的處罰情況，提醒消費者慎重選擇。

“一案一碼”所承載的可公開信息可通過“一案一碼”“一企一碼”關聯關系實現數據資源關聯，在推動“一企一碼”應用的同時，推動“一案一碼”的利企應用。在不斷完善辦案系統的過程中，間接保護了合法合規企業，對違法違規企業起到了聯合懲戒的作用，有利于優化營商環境。