裝備預先研究項目定密管理探討

王欽鋒

（中國原子能科學研究院，北京 102413）

1 引言

裝備預先研究項目是我國武器裝備研制的先導，是國防和軍隊現代化的技術推手，其伴隨著我國軍事斗爭需求和武器裝備發展一路走來，歷經“任務帶學科的開創期”“型號帶預研的轉型期”“計劃單列的改革發展期”，在不同時期，都肩負著國家安全的重托，同時也成為保密工作的前沿陣地，竊密與反竊密工作復雜、尖銳。近年來，陸續曝光了部分涉及武器裝備研制的泄密竊密案件，部分案件對我國裝備發展和國家安全造成嚴重損害。如沃維漢、郭萬鈞泄露我國東風31戰略導彈核心戰技指標，導致我國戰略核反擊威懾力大大降低，嚴重損害了國家戰略安全，兩人均被依法執行槍決；中船重工713研究所張建革出賣我國重要武器裝備機密信息，導致我國未來某型主戰裝備核心技術泄露，造成了無法挽回的重大損失，張建革本人也受到國家法律的嚴厲審判。因此，做好裝備預先研究項目的保密工作顯得尤其重要。

定密是指機關單位按照政策法規依法行使定密權，按照法定流程把信息規定為國家秘密，同時規定其具體的密級及保密期限的工作。定密工作是保密工作的源頭，是做好保密工作的前提和基礎，只有規范定密、科學定密，堅持最小化、精準化原則，做到權責明確、依據充分、程序規范、及時精準，才能真正既確保國家秘密安全，又便利信息資源合理利用。因此，做好裝備預先研究項目的保密管理，首先要做好定密管理。定密管理要貫穿裝備預先研究項目的始終，從項目的策劃立項至項目驗收以及后評價階段，要堅持及時定密、按需定密、認真定密、精細化定密等工作要求，將定密工作與項目的進度相融合，對不同階段的文檔資料、光盤、密品等進行及時、合理的定密并做好保密管理。筆者根據在軍工單位從事定密工作的管理經驗，結合裝備預先研究項目的特點，對定密工作進行了思考。

2 裝備預先研究項目定密工作現狀

裝備預先研究項目作為軍工科研院所一個重要的涉密項目渠道，一直是保密管理的重中之重。當前，各預先研究項目承研單位均依據國家法律法規及上級文件，落實了定密工作相關要求，如落實了定密責任人制度，除設定法定定密責任人外，還根據業務工作需要設定了若干授權定密責任人；建立了定密管理制度，明確了定密工作的基本要求、基本概念、組織機構和職責體系；編制了國家秘密事項范圍細目等文件，用以指導日常定密工作的開展；尤其近年來，各預先研究項目承研單位紛紛依據《武器裝備科研生產單位保密資格標準》和資格認真要求，加強了對定密工作的常態化管理，將定密負責人履職、定密審批表統計、降解密工作等納入日常工作中，同時加強了定密負責人的培訓，定密責任人隊伍朝著更加專業化的方向發展。定密工作已經形成了比較完善的管理體系和工作機制。但是在預先研究項目的定密管理工作中，依然存在一些問題。

2.1 項目密點不明確

裝備預先研究項目來源自裝備發展部，一般情況下，其整個渠道的項目都是按照涉密項目進行管理。在項目合同里，會有明確的條款規定該項目的密級以及相關保密要求，但是作為合同乙方，即承研單位，通常無法明確項目的具體密點是什么。承研單位依據定密程序要求，在項目批復后，由承辦人擬定項目密級、保密期限、知悉范圍和定密依據，由定密負責人進行審批。在項目的法定定密程序完成后，其密點依然存在不明確性，因為作為項目定密的依據，一般是項目合同，但是合同中沒有明確密點。預先研究項目來源于涉密渠道，其先天帶有“密”的屬性，對于承研單位，在獲得項目批復后，“例行性”的開展定密工作，導致形成了為了定密而定密。定密工作流于形式。

2.2 定密責任落實不到位

定密工作是國家事權，是代表國家行使權力，定密責任人作為定密工作主體，必須將定密責任落實到位，避免發生一些定密不當的行為。如依據不當，即未按照有關保密事項范圍定密，與保密事項范圍規定的密級、保密期限不符或派生定密依據不當、定密要素不完整、不合規等。

在具體的工作實踐中，如裝備預先項目的定密工作中，定密流程一般經過兩級審批：一是項目負責人負責初步審核。項目負責人作為項目保密工作的直接責任人，對項目定密具有直接責任，但是項目負責人一般未經過定密的專業培訓，其審核把關作用有限；二是分管該業務的定密責任人審批。通常情況下，定密責任人作為審批流程的最后一關和法定程序的最終環節，應該對審批事項進行仔細研究和核定，但是在具體操作中，往往會在向承辦人簡單詢問或不詢問的情況下直接批準，將定密工作與一般的行政審批等同。如筆者在工作中統計定密檔案時，經常見到將知悉范圍寫成“項目組成員”，將定密依據寫成“可能涉及到國家秘密”等表述。究其原因就是定密責任落實不到位，在各個環節缺少有效把關，定密工作流于形式，導致喪失嚴謹性和嚴肅性，對后續的保密工作造成不利影響。

2.3 定密監督檢查不到位

定密監督是對定密責任人責任落實情況、定密工作合規性、日常定密工作開展情況進行審查的例行性工作，主要針對定密責任履行職責、定密審批表內的相關事項填寫的合規性，是否存在該定未定，錯定漏定等情況進行的檢查督導，能夠在執行層面促進和提升定密工作的良性發展。在裝備預先研究項目中，一般將定密監督納入保密常規檢查的范疇內，在月度、季度或者年度檢查中體現。但是軍工單位保密例行檢查的主體是保密監管部門或單位內設的保密職能部門，而作為定密工作歸口管理部門的科技管理部門往往處于配合角色，檢查組除包含保密部門人員，還有信息化、新聞宣傳、外事等諸多歸口職能部門，定密只是作為其中一項，其重要性和特殊性得不到體現。在監督檢查中，往往形成檢查范圍多而泛。效果不明顯，監督檢查落不到實處。

3 相關改進措施和建議

基于當前裝備預先研究項目定密工作的現狀和不足，需要不斷地改進和提升，以滿足新形勢下對國家安全和利益保密管理工作的要求。當前，國家高度重視科技秘密保護，持續加強定密管理，相繼出臺了《國家秘密定密管理暫行規定》《保密事項范圍制定、修訂和使用辦法》《科學技術保密規定》《國家科學技術秘密定密管理辦法》《國防科技工業定密工作管理辦法（試行）》等部門規章，定密管理已步入規范化、制度化的軌道。但是部門規章制度只是在宏觀層面為定密工作進行了指導，具體到定密管理工作的具體實踐中，需要結合業務工作情況，不斷地提出改進措施和建議。

3.1 明確項目密點

密點就是國家秘密的最小化信息內容。做好項目定密，首先需要明確項目的密點，從根源上解決定密和保密工作的核心問題,同時，也是落實定密工作“最小化”“精準化”的必然要求。裝備預先研究項目作為典型的縱向渠道涉密項目，解決其密點不明確的問題，對其他涉密項目具有重要參考意義。首先，針對項目合同中的保密條款有關項目密級等的表述，要積極對接裝備發展部項目管理部門，從項目的源頭探尋密在何處。然后依據上級指導意見對項目履行定密程序；其次，若裝備發展部項目管理部門并沒有明確的答復，承研單位應根據上級單位制定的國家保密范圍細目等相關文件，組織討論，對相關事項內容進行分析、研判，明確項目涉及的條款，切實將項目涉及的國家秘密“揪”出來；最后，將項目密點進行逐項分解，將同一個項目中涉及的不同級別的秘密、知悉范圍、保密期限等編制成單位內部的國家保密范圍細目，作為開展定密工作的原始依據。

3.2 落實定密責任

定密責任是依據法律規定，授予機關單位負責人的一種法定責任，作為定密責任人必須認真落實定密責任。定密責任人分為法定、指定兩種類型。保密法第十二條規定確立了我國定密責任人制度的基本框架，機關單位負責人及其指定的人員為定密責任人，負責本機關單位國家秘密確定、變更和解除工作。定密負責人必須滿足政治可靠、對保密工作具有強烈的事業心和責任感、熟悉本單位保密范圍和業務工作流程和定密工作程序和要求等基本條件。

根據《國防科技工業定密工作管理辦法》要求，國防科技工業的定密工作，堅持“業務誰主管、保密誰負責”的原則。因此，權責明確、責權統一是定密工作的基本原則和要求，不同定密責任人之間權責不同，對應的定密權限應有所區別。為了提高定密的準確性和合規性，必須根據業務工作分管情況授予不同的定密權限，提升定密的精準性，防止人人可以定密現象的發生。將定密事權與行政權相結合，有利于定密責任人履行定密職責，但是要摒棄只要是領導干部就有權定密的錯誤理念。要從專業的角度看待定密工作，加強對定密責任人的專業技能培訓，同時做好相關法律法規和規章制度的宣貫。不斷強化定密責任人的責任意識，在日常工作實踐中，認真落實，確保定密工作切實有效。

對于責任落實不到位的定密責任人，要堅決依法追究其相關責任。對于單位法定定密責任人，未履行定密工作領導責任、指導本單位依法開展定密工作的，應當承擔相應的領導責任。情節輕微的，由有關部門給予通報批評；造成嚴重后果的，依紀依法追究責任。對于授權定密責任人，發生如應當確定國家秘密而未確定的、未按照法定程序定密的、未按規定標注國家秘密標志等情形，應當視情節對其進行糾正和批評教育，造成嚴重后果的，應當依法追究其責任。在裝備預研項目的定密工作中，要結合法律法規和單位規章制度，細化分解相關條款要求，由定性要求轉變成定量考核，提升在執行層面的可操作性，切實將保密責任落實到位。

3.3 加強監督檢查

定密監督是定密工作的重要環節，依法做好定密監督是定密工作法制化、規范化的重要保證。持續有效的監督檢查能夠促進定密工作的良性發展。保密法及其實施條例規定了包括自我監督、上級監督、保密行政管理部門監督和定密異議監督等監督形式。其中自我監督要求機關、單位發現國家秘密的確定、變更和解除不當的現象，及時糾正。

科技管理部門作為定密工作的歸口管理部門，除了在常規的保密檢查中做好定密檢查工作，也要不定期組織定密工作專項檢查，從“多而泛”轉變成“小而精”，做到專項檢查的精細化。要加強對定密責任人履行情況的監督檢查，大多數定密責任人是單位領導、部門領導，在檢查中，檢查人員要堅決避免因照顧領導“面子”，而不能做到應查盡查、應詢盡詢，最后遮遮掩掩，敷衍了事的惡性循環。要將定密監督檢查納入保密工作考核的重要事項，逐步建立定密責任人考核與獎懲機制，為監督檢查工作筑牢抓手。同時，要加強法定定密責任人的監督檢查力度。定密管理暫行規定中明確了法定定密責任人對指定定密責任人的監督職責，對發現其指定的定密責任人未依法履行定密職責的，應當對其及時糾正，有定密不當、情節嚴重等情形的，應當對指定的定密責任人作出調整。

針對裝備預先研究項目中密點不明確的情況，若在履行定密程序的過程中，對上級項目管理部門的定密結論有異議的，依據保密法實施條例第二十條規定，機關、單位對已定密事項是否屬于國家秘密或者屬于何種密級有不同意見的，可以向原定密機關、單位提出異議，由原定密機關、單位作出決定。因此，單位定密責任人在履行定密職責時，要勇于擔當作為，本著保守國家秘密的初衷，積極履行定密責任人的監督職責，向上級機關反饋問題，避免因是上級單位而不做分辨，機械性地開展定密工作，喪失定密工作的嚴謹性和有效性。

4 結語

裝備預先研究項目定密管理作為軍工單位涉密項目定密管理的重要方面，與其他涉密項目的定密管理具有很多相同點，但是也具有自己的特點，結合這些特點和當前現狀，本文在密點確定、定密責任落實、定密監督檢查等方面針對性地提出了改進措施和建議。在武器裝備大發展和國際競爭日趨激烈的大背景下，做好裝備預先項目的定密管理工作，必須首先梳理出項目的密點，編制精細有效的保密范圍細目，明確知悉范圍，提升定密責任人專業技能和勇于擔當的精神，切實落實好定密責任，強化定密監督檢查工作，只有這樣，才能保護好武器裝備的核心信息不外泄，使科研項目的保密管理做到有的放矢。