三峽通航科研項目成果評價指標構建研究

張杰，尚樺，秦陳慧子，胡志芳

（長江三峽通航管理局，湖北 宜昌 443000）

1 引言

習近平同志在黨的二十大報告中強調要“加快實施創新驅動發展戰略，加快實現高水平科技自立自強”。三峽通航管理部門一直致力于自主科技創新工作，堅持自主立項科技項目近300 項，共累計投入科技經費1 億余元。累計取得了系列的科技項目成果，在已完成的近250 個項目中有約70%的科技項目成果相繼在三峽通航管理的各項工作中得到轉化應用，并取得了良好的效果，少量成果在其他樞紐通航中開展了應用。但仍然存在部分科技項目成果束之高閣，并未開展轉化應用工作，也未能支撐科技獎勵申報和高層次科研工作的情況。

為了響應國家科技評價政策，進一步發揮科技項目成果作用，提升科技項目成果轉化應用效益，體現科技創新價值，本文針對科技項目成果的績效和轉化應用情況，開展評價指標的構建研究。

2 科技項目成果評價分類

2.1 三峽通航管理部門科技項目成果定義

根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（2015年修訂）規定，科技成果是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。

本文中所提到的科技項目成果主要是指緊密結合三峽通航運行生產的實際需要，執行三峽通航管理部門科技項目研究，開展科學研究、技術開發等科技活動所取得的具有實用價值或者學術價值的創新性智力勞動結果。

2.2 科技項目成果分類

科技項目成果具有一般科技成果的基本特征，具有新穎性與先進性，實用性與重復性，獨立、完整的內容和存在形式。根據國務院辦公廳發布的《完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26 號）要求，對科技成果堅持科學分類、多維度評價。本文檢索了國內5 項關于科技成果或項目分類方式的辦法等規章制度，具體參見表1。

表1 各類文件的分類對比

表2 評價指標

根據三峽通航管理部門的《科技項目管理辦法》，三峽通航管理部門立項項目分為技術研發、應用研究、技術標準和管理決策四類。綜合考慮國家關于科技成果分類或者項目分類以及三峽通航管理部門科技立項分類方式，將三峽通航管理部門科技項目的技術研發和應用研究分為技術應用類，涵蓋技術研發、集成或移植應用類；技術標準和管理決策分為軟科學類，涵蓋技術文件成果、管理科學和決策研究類。

3 科技項目評價指標的構建

3.1 評價指標構建的目標

開展對科技項目成果評價的核心目的是加強科技成果的轉化應用，提升科技投入的總體績效，次要目的是評價局內單位部門的創新能力、實踐能力，有利于科技獎勵的申報和科技項目的管理，該評價不對科技項目成果水平進行評價。

3.2 評價指標構建的原則

（1）科學性原則。評價工作要符合客觀規律，評價工作要建立在科學的基礎上?？陀^合理設計評價指標，選擇恰當評價方法，針對性采集數據，繼而準確反映科技項目成果整體的績效情況，分析既有成果與評價目標的適配程度。在設計科技項目的評價指標時，遵守事實原則和邏輯原則，周密地分析與統計各項數據，以確?？冃гu價具有客觀性與準確性。

（2）可操作性原則。評價指標體系的構建是為了科技項目成果的評價，為了保證評價指標的可操作性，在構建指標體系的過程中在遵循評價目的和保證科學方法的前提下，對具體內容進行分析和簡化，指標設計要淺顯易懂，數據采集要方便、易操作，指標體系的權重要明確、標準。

（3）可比性原則。在確定評價指標的過程中，應該對指標進行量化處理，對于無法進行量化處理的部分，若存在一定衡量價值的指標，則進行定性評價，定量和定性相結合的方式會使得評價結果更為合理，保障指標的可比性。

（4）導向性原則?？萍柬椖砍晒u價的主要目的是加強科技項目成果的轉化應用，提升科技投入的總體績效，應該針對科技項目成果的現狀，采取措施將其引導到正確的方向上，在構建評價指標體系上充分考慮宏觀和評價目標的導向作用。

3.3 評價指標體系

評價指標中主要包括技術指標、效益指標和轉化應用指標3 類一級指標。

3.3.1 技術指標

技術指標主要包括；專家評價、信用評價、知識產權3 個二級指標；

技術指標主要以科技項目研究階段的課題完成情況和相關管理情況作為主要評價指標，主要包括三峽通航管理部門的《科技項目管理辦法》中的專家評價和信用評價等2 個技術指標，以及項目在研究和轉化應用過程中額外創造的知識產權。

（1）專家評價，指局科技項目研究階段的總體完成情況、提交成果情況、創新程度和技術先進性等等，以科技項目結題時專家組評價的綜合評分作為指標。

（2）信用評價，指科技項目管理信用的總體情況，以科技項目信用評價的評測分數作為指標。

（3）知識產權，指標屬于科技項目研究過程中、在后續的成果工程化、轉化應用中或其他工作中創造的知識產權，非課題任務書指標要求。

3.3.2 效益指標

效益指標主要包括：經濟效益、社會效益和生態效益3 個二級指標；

效益指標主要指局科技項目成果應用實踐所帶來的效果和利益，主要包括經濟效益、社會效益和生態效益等。

（1）經濟效益，經濟效益指科技成果應用或轉讓所取得的直接或間接經濟效益、潛在經濟效益。

（2）社會效益，社會效益指科技成果為推動社會進步及社會發展，對提高科學研究水平和科學技術普及的貢獻，提高人民生活質量和健康水平，防災、減災，保障經濟、社會有序、持久發展等方面所取得的綜合效益。

（3）生態效益，生態效益是指科技項目成果在運行生產過程中，對生態平衡和生態系統減少消耗沖擊，或有利于生態環境的保護。由于軟科學類成果一般不直接產生生態效益，因此其效益指標中不設置生態效益指標。

3.3.3 轉化應用指標

轉化應用指標主要包括：局內應用和推廣應用2 個二級指標。

（1）局內應用，科技成果已經在局內的生產運行、技術改造、管理規定或者其他方面得到了應用。

（2）推廣應用，科技成果已經推廣應用到三峽-葛洲壩梯級樞紐以外的水域或者其他領域。

4 科技項目成果評價指標權重賦值

4.1 專家調查法

專家調查法，其本質上是一種反饋匿名函詢法，其主要流程是就所要預測的問題在征得專家的意見之后，進行整理、歸納、統計，再匿名反饋給各專家，再次征求意見，再集中，再反饋，直至得到一致的意見。該方法的優點是可以避免群體決策中可能出現的一些缺點，避免個人意志控制群體意志，因為每個人的觀點都會被收集，另外，管理者可以保證在征集意見做出決策時，沒有忽視重要觀點。因此，科技項目成果評價指標權重賦值采用專家調查法，計劃采用2 輪專家調查來確定權重值。

4.2 指標權重賦值

評價指標權重的賦值總共開展了2輪專家調查咨詢，第一輪共計向15 名專家開展調查，調查前對指標含義和評價意義開展了討論，各專家獨立完成評價指標的權重分配，并對第一輪專家調查評價指標權重進行統計。

為了進一步對評價指標和權重達成統一意見，在第一輪結果上開展了第二次專家調查，共對22 位專家和科技主管進行調查。第二輪專家調查結果經統計得到最終權重賦值結果，見表3。

可以看到，技術應用類和軟科學類存在一定的差異，體現了2 類科技項目成果的特點和評價重點，技術應用類相對軟科學類注重項目成果的效益和轉化應用等方面，軟科學更注重項目評價，即總體完成情況、提交成果情況、創新程度和技術先進性等等。

5 結語

三峽通航管理部門自身立項科技項目成果的科學合理評價，對促進自身科技項目成果的轉化和提升項目績效有著重要作用，對科技項目的管理有重要意義。本文的研究成果立足于三峽通航管理部門自身科技項目全過程的管理體系，依托評價結果建立科技項目的激勵機制，合理引導科技工作者樹立正確的價值導向，并在實際工作中，不斷結合國家、交通運輸部、長航局及三峽通航管理部門的科技政策不斷優化和完善，達到促進科技項目成果轉化應用的目的，建設現代化“三峽通航”典范。