合規
- 刑事合規的實踐困境與本土塑造
”事件以后，刑事合規問題便廣泛受到關注，我國對刑事合規的探討也不再停留在理論探討層面，而是開始轉向法律實踐，以期為產業發展構建和諧健康的營商環境。當前，國內刑事合規的企業實踐基礎日益牢固，如何進一步推進中國化的刑事合規，已然成為當前的熱點研究議題。然而，國內刑事合規尚處于初期探索階段，在借鑒境外經驗的同時，亟需從本國國情出發建構刑事合規制度，以突破現行刑事合規制度的結構性缺陷，遵從“中國問題、中國方案”的建構理路，實現刑事合規的本土塑造。據此，本研究在對刑
法制博覽 2023年33期2023-12-21
- 企業合規管理體系建設的基本要素分析
3目前為止，國內合規管理體系相關規定主要有《合規管理體系指南（GB/T 35770：2017）》《中央企業合規管理指引（試行）》《企業境外經營合規管理指引》《中央企業合規管理辦法》等，國際上廣泛應用的是國際標準化組織（ISO）2021年發布的ISO37301：2021《合規管理體系要求及使用指南》。上述各體系中對企業在合規制度建設中提出了基本一致但內容略有不同的標準，企業無論按照哪種體系建設合規，基本上都是從三個基本方面設計的：一是合規體系具有預防企業違規
法制博覽 2023年28期2023-10-31
- 涉案企業合規不起訴怎么做？來看看這些新探索
楊秀麗涉案企業合規不起訴制度是指，對于涉嫌犯罪的企業，對涉及刑事風險防控方面的漏洞制作合規計劃并積極整改，經過合規考察后，對其作出相對不起訴的制度。涉案企業合規不起訴司法實踐需要解決的問題涉案企業合規主體適當性問題。當下檢察視野下的涉案企業合規試點，是指檢察機關對于涉嫌犯罪的企業，在現有法律政策下，以認罪認罰為前提，作出不批準逮捕、不起訴決定或者從寬從輕量刑建議等的同時，針對企業涉嫌具體犯罪與其密切相關的合規風險，企業自愿作出合規承諾，并建立健全預防、發現
中國商人 2023年9期2023-09-18
- 解析“企業合規師”
業如何培養自己的合規人才并建立合規體系，從哪里著手對企業進行合規治理，執行合規有哪些重點和要點，《首席合規官與企業合規師實務》一書對這些問題進行了全面解讀。本文節選部分內容，以饗讀者。2021 年 3 月 18 日，人力資源和社會保障部等部門聯合發布“企業合規師”新職業?！吨腥A人民共和國職業分類大典》（2022 年版 ） 中，“企業合規師”的職業編碼為“2 － 06 － 07 － 14”。企業合規師主要工作任務企業合規師被定義為：“從事企業及企業內部成員行
法人 2023年3期2023-05-30
- 企業合規計劃的有效性判斷
/文企業是否具備合規計劃以及合規計劃的有效性，成為其在觸犯法律尤其是刑事法時能否作出無罪抗辯或是享受寬大處理亦或是免于起訴的實質性要件，傳統的企業合規在國家運用刑事手段的介入下升級為刑事合規。［1］參見張遠煌：《刑事合規國際趨勢與中國實踐》，《檢察日報》2019年11月2日。本文所闡述之合規計劃，當屬在刑事合規框架下探討該計劃實施的有效性。因此，有效合規計劃是一種企業自我監督、自我約束，并通過實施該計劃使得企業在單位犯罪時或企業員工犯罪時，作為一個整體能夠
中國檢察官 2022年3期2023-01-08
- 關于民營企業合規管理的思考
——以華為公司為例
要求民營企業依法合規經營，鼓勵民營企業改革創新，提高經營能力和管理水平，從而推動民營企業高質量發展。2021年，ISO 37301： 2021《合規管理體系 要求及使用指南》國際標準于4月正式發布。接著，中國第一款基于最新ISO37301的專業合規風險評估軟件“合規眼（Eye Trust）”系統的發布，為我國企業合規管理的發展創造了嶄新的局面。二、企業合規與企業合規管理1.概念界定（1）合規“合規”一詞雖然是由英文“compliance”翻譯而來，但是我國
全國流通經濟 2022年7期2022-12-29
- 國資委：10 月1 日起，央企將設首席合規官
前印發《中央企業合規管理辦法》(下稱《辦法》)指出，中央企業應當結合實際設立首席合規官?！掇k法》自2022 年10 月1 日起施行?！掇k法》明確提出中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。
現代經濟信息 2022年27期2022-11-24
- 讓合規管理體系化
布實施《中央企業合規管理指引（試行）》（國資發法規〔2018〕106號），各級國有企業陸續啟動合規管理體系建設工作。2021年12月3日，國務院國有資產監督管理委員會召開中央企業“合規管理強化年”工作部署會，強調合規對于企業的重要性。2022年3月3日，國家開發投資集團有限公司召開專題會議部署“合規管理強化年”及有關專項工作。緊接著，各大企業陸續跟進，根據自身情況打造屬自己的“合規管理強化年”。例如，國家電投召開“合規管理強化年”工作啟動會;中國中車集團召
中國公路 2022年16期2022-11-11
- 掌握合規管理要點
卞傳山 巨杉企業合規制度建設層級要求建立合規管理制度體系建立合規管理制度體系是對企業合規管理制度建設的總體要求，合規管理應當形成一個制度體系，而不能只有一些零散的管理規定。由于企業合規涉及到的風險點非常廣泛，包含從法律到紀律、從國家規定到行業要求，再到企業章程等方方面面，因此必須建立系統、完善的合規制度，才能有效進行企業合規治理，預防合規風險的發生，防止“頭疼醫頭，腳疼醫腳”。具體而言，企業應當全面梳理該系統內有關合規管理的制度文件，并根據各個文件的適用范
中國公路 2022年16期2022-11-11
- 金融機構刑事合規之從被動辯護到主動刑事合規
經大學）一、企業合規、刑事合規的淵源及發展早在20世紀60年代以前，合規就出現在美國的商業監管實踐中。1970年后，合規管理體系的建設出現在美國特定領域尤其是企業反商業賄賂領域。進入20世紀90年代，隨著行政監管合規和刑事合規制度的發展，企業合規已經成為一種重要的法律制度 ，在美國已從特定行業發展成為企業界普遍的公司治理方式。在美國合規制度的影響下，西方其他國家也開始接受并采納合規治理機制。其中，行政監管部門與涉案企業通過達成行政和解協議，督促并激勵企業建
支點 2022年10期2022-10-19
- 合規的本質是“文化”
稿 侯國躍 唐曌合規是企業行穩致遠的前提，合規管理能力是企業競爭力的重要方面。 《中央企業合規管理辦法》 （下稱《辦法》）對法治央企建設邁入實質性合規、全面性合規提供了方向指引和實踐指南。全面準確理解《辦法》是合規建設從紙面規定走向企業文化的基本前提?！掇k法》從企業領導的模范作用、合規培訓、合規宣傳及全員合規理念等四個方面，對合規文化作了規定，是合規管理的一個亮點。國際標準化組織強調，合規文化是有效合規管理中的重要角色。因此，中央企業應當在實踐中創造出適合
法人 2022年10期2022-10-19
- 首席合規官：新崗位新使命
進一步明確了首席合規官的職責和組織原則?！币晃辉虼笮蛧衅髽I培訓過合規內容的資深律師對《法人》記者說?！吨醒肫髽I合規管理辦法》 （下稱《辦法》）提出，央企應當結合實際設立首席合規官，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。對此，國務院國資委政策法規局負責人表示，在央企設立首席合規官，是強化合規管理工作的一項重要舉措。從國際大企業實踐看，設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法，首席合規官作為企業核心管理層成員，全面領導合規管理體系建設與
法人 2022年10期2022-10-19
- 論企業合規在行政監管機制中的地位
機關可以通過發布合規指引、推行行政指導、實施強制合規、達成行政和解等多種方式推動企業建立合規管理體系。與此同時，行政機關可以從各自的監管領域出發，推動企業建立專門化的合規體系，如稅收合規體系、知識產權合規體系、環保合規體系、數據保護合規體系、反商業賄賂合規體系等。不僅如此，要真正解決企業的違法違規問題，不能只著眼于刑事訴訟程序中的“去犯罪化”，還應從源頭上治理企業的違法違規經營問題。只有從根本上解決企業違反行政法規的問題，才能從實質上實現企業的“去違法化”
社會觀察 2022年2期2022-03-17
- 我國上市公司合規官制度構建研究
市公司雖然設立了合規官，但由于合規官制度的研究尚處于起步階段，導致許多上市公司無法深入地理解合規官的作用及價值，甚至有人認為合規官的設立缺乏實際意義，甚至會浪費企業資源，阻礙企業發展，這也導致許多上市公司未能有效地發揮合規官制度的作用，導致其流于表面，缺乏實際作用與影響。實際上，合規官制度的設立對于國有企業的經營意義重大，有助于奠定企業經營基礎，規范企業經營發展，使其走向國際化發展道路。一、基礎理論（一）合規官目前，國內外對合規官的研究較少，許多企業在設立
管理學家 2022年23期2022-02-24
- 保險公司合規管理水平提升路徑思考
敏感性不斷增強，合規管理逐漸成了保險公司經營管理的重點。盡管合規管理已經成了保險公司一項常規性的管理任務，但是目前大部分的保險公司在此方面仍然任重而道遠，合規管理水平亟待提升。因此，有必要對保險公司合規管理水平提升進行進一步的研究，探尋合規管理工作的內在規律，從而為保險公司做好合規管理工作指明具體方向，以期文章的研究對提升保險公司合規管理水平有所助益。二、保險公司合規管理對于保險公司來說，合規管理是一個常談常新的課題，在行業經營環境不斷變化，合規管理內涵、
經營者 2021年20期2021-11-25
- 企業合規高等教育即將到來
劉紅霞《合規學高等教育及其課程設計》周萬里主編法律出版社2021年10月出版今年10月，由大夏合規項目組織編寫的《合規學高等教育及其課程設計》正式出版。該書在國內首次系統探討了高等院校開設的合規學專業和相應課程設計，目的是為我國培養新一代合規人才（企業合規師及合規官），使其在學科建設和課程設計方面作出基礎性貢獻。本書由大夏合規項目組核心成員及助理歷經兩年時間完成。建立有效的合規管理體系并不能杜絕不合規的發生，但能降低不合規發生的風險。在規則越來越復雜、越來
法人 2021年12期2021-05-09
- 強化企業合規的重要性
需要誠信、文化、合規等軟實力。合規就是企業發展關鍵的軟實力，是企業可持續發展的助推劑和奠基石。一、合規管理與一流企業的軟實力（一）合規的概念合規通常指合規義務，包含合規要求與合規承諾，有以下三層含義：（1）法規：包括國際通行規則和非通行規則。（2）規制：遵守企業內部規章制度，特別是響應合規監管和體現合規承諾的制度準則等。（3）規范：指企業在運行過程中全面遵守的規范，包括競爭規則、貿易規則、反腐敗、社會責任、金融規則、數據保護以及知識產權保護等全面合規規范。
環球市場 2021年1期2021-01-16
- 新形勢下企業合規管理面臨的挑戰與對策探究
0007）完善的合規管理體系，是企業的核心競爭力之一。新形勢下，企業要實現高質量發展，需要持續推進合規管理體系建設，針對面臨的重大合規風險采取有效的應對措施。一、正確認識合規管理的大環境談到合規，不少人會覺得無關緊要；甚至有人覺得，如果過于強調合規，很多事都做不了，以至于將合規作為業務開拓的絆腳石?；蛟S，在某些時期、某些地區、某些環境下，這類觀點也得到了某些實踐操作的印證。但是，本文想強調的是，合規環境已經發生根本變化。新形勢下，推進合規管理體系建設，首先
企業改革與管理 2021年17期2021-01-02
- 不可或缺：金融犯罪之“合規”
儲虎近年來，“合規計劃”在刑事領域呈現出欣欣向榮之勢。在我國，金融機構合規建設走在前列，合規建設對于金融機構而言，是企業自治的重要手段，是國際交易的必要保障，是國家政策法律的要求，同時也是應對犯罪的重要舉措。在理論界，合規計劃作為新的知識增長點與犯罪論、刑罰論和訴訟程序構造都有很大關系；在實務界，“合規辯護”成為熱門且具有吸引力與說服力的新型辯護策略、辯護業務，而且實務界已經在探索合規計劃從事前預防到事后辯護的全過程業務。從當下而言，在不考慮修改法律的情
民主與法制 2020年45期2020-11-17
- 上市公司合規文化的內涵與建設路徑
法律、并購等各類合規風險。合規經營是上市公司的核心經營原則之一，建設合規文化、倡導合規價值、實現合規落地，是構建合規經營體系的重要任務。在當前日益激烈的國際市場競爭和愈加嚴格的外部監管環境下，上市公司要想保持企業的可持續良性發展，就必須實現管理制度和企業文化的有效融合。然而，隨著時間的推移和現實情況的多變，制度不可能盡善盡美，難免會有人利用制度瑕疵作出違規行為。因此，將“合規管理”融入公司文化，建設“合規文化”顯得尤為重要。本文就合規文化的內涵、意義以及合
世界海運 2020年5期2020-01-04
- “三三制”企業合規管理之道
19年是中國企業合規管理建設之年。越來越多的國企、民企都在說合規、做合規。但對實現屬于舶來品的“合規管理”，如何本土化應用，不同的企業有不同的做法?？梢哉f，有的企業合規是“真合規”，有的企業合規是“假合規”。這一方面跟企業的發展需求相關，另一方面和企業對合規的認識相關?！叭啤逼髽I合規管理，是筆者提出來的一種簡單且清晰并體系化的合規管理邏輯。它的目標，不僅在于做正確的合規，而且在于要把合規做好。其中，“三三制”是指企業合規管理分為三部分，每部分又分為三節
法人 2019年11期2019-11-26
- 上市公司應建立首席合規官制度
控制人或者董事長合規經營意識較差或者沒有合規意識。因此，建立上市公司首席合規官制度，推動上市公司建立合規管理體系并監督其有效運行，是一件迫在眉睫的事情。這14人中，除2人涉嫌故意殺人和猥褻兒童的個人犯罪外，其他12人不僅涉及個人犯罪，還涉及到上市公司合規管理問題。這14人實際控制上市公司18家，事發后，這些公司市值縮水達700多億元，給80多萬名中小股東帶來巨大財產損失。這些案子說明，這群具有很強社會影響力的人嚴重缺乏合規經營意識，如果大量上市公司由這類人
財經 2019年20期2019-09-24
- 在合法合規中提升民企競爭力
朱軍【摘要】合規管理能夠促進民營企業良性發展。我國民營企業在合規管理建設上存在合規風險認識不足，專門的合規管理機構缺失，合規制度不健全等現實困境。民營企業可以通過提高合規管理意識、科學設置合規管理部門、建立合規責任追究機制等措施加強合規管理建設?！娟P鍵詞】合規管理 民營企業 困境 【中圖分類號】F276.5 【文獻標識碼】A2018年11月，習近平總書記在民營企業座談會上指出，“當前，我國民營經濟遇到的困難也有企業自身的原因”，要“在合法合規中提高企業競爭
人民論壇 2019年19期2019-07-25
- 合規管理在鐵路運輸裝備市場營銷中的應用
場競爭不斷加劇，合規管理是保證企業穩健經營的內在要求，也是防范風險的基本前提，市場營銷工作開展是企業經營管理的源頭，將合規管理思路貫徹企業市場營銷管理的全過程顯得非常重要，本文通過概述合規管理的內涵及其意義，探討如何將合規管理的基本要求應用于鐵路運輸裝備制造業市場營銷管理工作中，為企業高質量發展提供堅實的基礎。一、合規管理的基本概念按照瑞士銀行家協會的定義，合規是指使一家公司的活動能夠符合法律法規、內部規則和商業道德的要求。合規管理是指通過一定的管理措施，
消費導刊 2019年39期2019-07-12
- 強化合規經營意識 打造世界一流企業
來，面對國際強化合規管理和合規監管的趨勢，中國企業正面臨嚴峻的合規風險。中央政府高度重視企業合規制度建設，明確提出要提升中國企業的合規管理水平，加強中國社會的合規體系建設，各行各業對于企業合規管理的重視程度也與日俱增。中共中央十九大報告對產業有一個明確的要求，要培育若干世界級先進制造業集群，要打造有全球競爭力的世界一流企業。在全球競爭加劇的今天，一流的產業及企業不應光有硬件或硬實力，而且要有軟件和軟實力。除了企業競爭中的產品質量，安全性能等硬實力經營之外，
新產經 2018年12期2018-12-21
- 中興通訊分享建立合規體系及化解合規風險經驗
國貿促會全國企業合規委員會主辦的“2018中國企業合規論壇”在北京舉行，近500位中外知名企業代表、商協會負責人、專家學者積極參與。中興通訊受邀出席并在會上作了合規主題發言。隨著經濟全球化深入發展，各國對企業合規監管日趨嚴格，合規體系建設成為企業提升國際競爭力并實現可持續發展的重要條件。2018年中國企業合規論壇以“強化合規意識，打造一流企業”為主題，圍繞當前國際經濟形勢對于企業合規新要求以及相關合規熱點問題進行研討。中興通訊出口管制部合規總監劉向東在研討
新產經 2018年11期2018-11-12
- 有效合規管理的十大要素
◎文/周萬里企業合規是指企業行為符合法律法規及其內部規章制度和商業道德的要求。隨著企業經營活動全球化和規?；纳钊氚l展，合規管理成為企業管理不可或缺的部分。對于全球公司和大型公司，科學和體系化的合規管理，成為企業管理的必然要求。2016年4月，國資委就已經印發了《關于在部分中央企業開展合規管理體系建設試點工作的通知》，組織中國石油、中國移動、東方電氣集團、招商局集團、中國中鐵等五家中央企業開展試點工作，探索開展合規管理體系的建設。2017年5月，習近平總書
新產經 2018年10期2018-10-17
- 構建合規管理體系 防控合規風險
法律部）企業要將合規管理與公司內控制度融合，增強合規管理的權威性和可操作性。中原油田工會舉辦“喜迎十九大”企業依法合規意識教育暨勞動法律知識競賽。圖為競賽現場。仝江 攝合規管理發展于商業賄賂防控領域和商業銀行監管領域，普及于跨國公司，全球500強公司大都建立了完整的合規管理體系，成為企業可持續發展的戰略基石之一。近期，中興通訊因不合規導致嚴厲制裁，使得合規管理再次引起廣泛關注和重視。合規管理的主要內容是什么，如何構建合規管理體系，國內企業需要重點關注哪些方
中國石化 2018年5期2018-06-13
- 試析中央企業如何建立合規管理體系
有企業依法經營、合規管理。國務院國資委也出臺系列規定，要求加快提升中央企業合規管理能力，建立由總法律顧問領導，法律事務機構作為牽頭部門，相關部門共同參與、齊抓共管的合規管理工作體系，研究制定統一有效、全面覆蓋、內容明確的合規制度準則，加強合規教育培訓，努力形成全員合規的良性機制。在市場經濟不斷深化的背景下，中央企業面臨的各種監管要求、法律及合規風險越來越大，亟待建立行之有效的合規管理體系。1 合規管理的發展歷程1.1 合規管理的含義合規是一個外來詞，由英文
知識文庫 2018年13期2018-05-14
- 典型引領 深入宣講 加快合規文化傳播落地
中國工商銀行內控合規部典型引領 深入宣講 加快合規文化傳播落地中國工商銀行內控合規部為深入推進內控合規“執行強化年”主題活動，總行在全行深入開展了“尋找我心目中的合規標兵”評選和“合規文化核心理念”及新時期“十大禁令”宣講活動，進一步推動了合規文化的傳播落地?！皩ふ椅倚哪恐械?span class="hl">合規標兵”活動按照尋找、展示、推薦、評選四個環節有序開展，各境內外機構從征集真實事例著手，深入挖掘了轄內機構個人堅持合規經營，嚴守合規制度，成功防堵合規風險、避免損失、維護銀行或客戶合
杭州金融研修學院學報 2017年9期2017-11-03
- 讓合規成為交易的篩子
特約撰稿 健君讓合規成為交易的篩子文 《法人》特約撰稿 健君合規是剎車，方向盤卻不在手里當合規與業務產生沖突時，合規被質問最多的就是：合規到底是想促成業務還是阻斷業務？如果說合規是為了促成業務，會被人立刻反問為什么總是否定業務方案，那如果干脆說合規是阻斷業務，估計CEO都會不干。那么，合規的準確定位是什么呢？合規是剎車，這樣的比喻被很多人引用，但這只是合規從業人員的良好愿望，很多時候合規不僅沒有剎車的權力，他們也沒有剎車的能力。因為你根本不是司機，左右前后
法人 2017年5期2017-05-12
- 如何有效地開展企業的合規培訓
有效地開展企業的合規培訓顏景瑞北京諾華制藥有限公司，北京 100000近年來，很多大型跨國企業由于不合規的商業行為被處以巨額罰款，全球的企業都意識到了企業合規經營的重要性。企業的合規管理離不開合規規章制度的制定、落實。而合規體系落地的第一步就是合規培訓，筆者結合多年合規實踐工作經驗，淺談如何在企業內部開展有效的合規培訓。合規；合規培訓；合規管理依法治企、合規經營成為企業發展的生命線，是企業持續穩定發展的重要保障。合規體系的搭建、運營成為了跨國企業的重要管理
法制博覽 2017年18期2017-01-27
- 合規風險管理“十大認知陷阱”
稿 健君公司法務合規風險管理“十大認知陷阱”文 《法人》特約撰稿 健君合規是律師的事情；合規的最大價值是發現灰色地帶；合規不能阻礙業務；合規要從基層員工做起；突然而至的合規風險事件……合規行業內對這些說法一定不陌生。在大公司的合規管理中，常常出現一些習慣性的認知誤區，這些道理看似正確但經不住細究，特別對于合規從業人員，如果沒有主見稍有不慎就會掉進陷阱之中。陷阱一：出了問題你不擔責任在合規與業務沖突時，領導說得最多的一句話就是：“你提出的風險我們知道了，但業
法人 2016年6期2016-07-05
- 重構企業合規經營
杜悅英?重構企業合規經營本刊記者 杜悅英“不以規矩，不成方圓”，這句古語的深意，如今正被越來越多在中國開展業務的企業細細體味。今年2月，普華永道發布了2016年《普華永道全球經濟犯罪調查》，其結果顯示，在過去24個月里，越來越多港澳地區的機構經歷了經濟犯罪，該比例從2014年的16%上升至21%；28%的中國大陸受訪者表示自己所屬企業經歷了經濟犯罪，2014年該比例為27%。在經歷過經濟犯罪的中國大陸地區受訪者中，有46%的受訪者將其企業遭遇的經濟犯罪類型
中國發展觀察 2016年9期2016-02-11
- 琿春市支行全面推進合規管理工作
周家民自年初“合規文化根植年”活動開展以來，琿春市支行積極加強合規學習，提高內部管理，構筑良好合規文化環境，取得了較好效果。一是通過結合實際扎實開展學習，從各項規章制度和法律法規著手，積極營造“人人談合規”的優良文化氛圍；二是學用結合，以“根植年”活動為抓手，從小處著眼對發現問題立查立改，將合規意識納入全行工作核心；三是提高宣傳力度，通過LED播放宣傳標語、組織員工開展宣傳等方式進行合規宣傳，擴大合規文化宣傳面，確保合規意識深入人心。
吉林農業·下半月 2015年7期2015-07-29
- 合規才能有效避險
文/本刊評論員合規才能有效避險□ 文/本刊評論員隨著經濟全球化程度的日趨加深，企業的經營活動日益綜合化和國際化，業務和產品日益多樣化，面對的制度、政策和市場環境也日益復雜化，企業的生存發展面臨著諸多的風險和挑戰。據最近的調查統計顯示，目前對我國企業特別是國有企業構成最大挑戰的不是經營風險，而是信譽風險。而信譽風險的發生都指向一個共同的歸結點：違法違規操作。如近期屢屢被國家行政管理部門和媒體曝光的一些企業違法違規事件。違法違規事件不斷被曝光表明，合規風險正
中國石油企業 2014年7期2014-02-03
- 合規管理：合規管理提高企業全球競爭力
題浮出水面，強化合規治理成為全球化最新的浪潮。對于中國企業來說在“走出去”的進程中，如何消除疑慮、促進中國與世界各國的互利共贏，是中國企業海外投資經營面臨的一大挑戰。中國企業如何通過強化合規經營，應對日益嚴格的外部合規監管，有效承擔全球化的合規責任，可以說也是目前中國企業走向海外必須研究的艱巨的課題。本期推出的案例，介紹的中國海油以合規道德文化建設為基石，著力于預防，完善海外合規制度體系，采取事前、事中、事后全方位監督，以考核評價為保障，創新性搭建了融文化
中國石油企業 2012年11期2012-09-11
- 我國商業銀行合規風險管理研究
姍摘要：商業銀行合規風險管理是近年來為金融監管部門和商業銀行逐漸重視的一項重要風險管理活動，它不僅關系著商業銀行的生死存亡，更能為商業銀行創造價值。從國內商業銀行管理實踐出發，提出了構建合規風險管理體系的建議，旨在提高我國商業銀行合規風險管理水平。關鍵詞：商業銀行；合規風險管理中圖分類號：F830.33文獻標識碼：A文章編號：1672-3198(2009)13-0113-011合規與合規風險1.1合規“合規”一詞來源于英文“compliance”，其本義是
現代商貿工業 2009年13期2009-09-22
- 樺甸市農發行加強合規文化建設 依法合規 快速發展
貫徹落實總、省行合規風險管理要求，提高全行合規意識和合規風險管理水平，從今年7月起，樺甸市農發行全面啟動以“全員合規、主動合規、業務合規、管理合規”為導向的合規文化建設。過去，由于規章制度不夠健全，員工的合規意識較為淡漠，違規違法現象時有發生，對照近幾年信貸、財務違規的鮮活案件事實，迫使樺甸市農發行深刻從中吸取教訓。加之銀行是高風險行業，加強建設合規文化，是積極響應農發總行號召、貫徹落實監管政策的具體體現，更是樺甸市農發行實現又好又快發展的重要保障，具有強
吉林農業·下半月 2009年7期2009-09-08