出口食品加工企業對HACCP體系認證意愿的實證分析

余志剛，戴曉武，郭翔宇

（1.東北農業大學 經濟管理學院，哈爾濱 150030；2.吉林大學 商學院，長春 130012；3.黑龍江省質量監督檢驗檢疫局，哈爾濱 150010）

出口食品加工企業對HACCP體系認證意愿的實證分析

余志剛1，2，戴曉武3，郭翔宇1

（1.東北農業大學 經濟管理學院，哈爾濱 150030；2.吉林大學 商學院，長春 130012；3.黑龍江省質量監督檢驗檢疫局，哈爾濱 150010）

通過對黑龍江、內蒙古、山東、浙江、湖北5個省份200個出口食品加工企業的調查，利用Logistic回歸分析的方法，了解企業通過HACCP體系認證的意愿，從企業基本特征、對食品安全的認知程度以及對食品安全現狀的評價3個方面對影響企業認證意愿的原因進行了分析。希望通過分析為HACCP體系在我國的推廣提出一些啟示和借鑒。

出口食品加工企業；HACCP體系；認證意愿；Logistic模型

0 引 言

隨著食品生產的機械化和集中化，食品供給方式和消費方式的復雜化，以及化學品和新技術的廣泛應用，細菌、原生生物、病毒的傳播更加難以控制，導致新的食品安全問題不斷涌現，食品安全方面的惡性、突發性事件屢屢發生。如1994年美國41個州的22萬人食用冰淇淋感染沙門氏菌[1]；日本的雪印乳業公司脫脂奶粉中查出金黃色葡萄球菌導致1.4萬人致??；我國遼寧海城近3000名小學生飲用豆奶中毒，出口美國花生醬受沙門氏菌污染事件，導致百余人生病。這種傳統食品安全事件層出不窮，不僅給人類的健康和生命構成重大威脅和損害，給社會和經濟發展帶來嚴重影響，也給消費者和食品相關產業造成了十分巨大的壓力和損失。

正是在這樣的背景下，針對傳統食品安全問題的危害分析關鍵控制點體系（簡稱HACCP體系）以其科學性和實用性得以在食品加工產業迅速推廣。作為一種預防性的安全危害控制體系，同傳統的產品檢驗方式相比，HACCP體系以其預防性、靈活性和系統性等特點，在短短的40年時間里，在世界范圍內，作為最經濟、最有效的食品安全控制體系被廣泛接受，為政府和企業有效控制食品安全危害，提高食品安全的整體水平，降低生產成本，提供了積極幫助。

鑒于HACCP體系已逐漸成為食品國際貿易的通行證，20世紀80年代中期我國開始研究HACCP體系，90年代后期開始具體的推廣應用，主要集中在風險較大的出口食品企業，內銷企業對其知之較少。相關研究主要集中在HACCP體系的介紹、發展情況，HACCP體系在我國應用的可行性分析及所遇到的問題等方面。這些研究包括張新博[2]、生成選[3]、李玉霞[4]、王國平[5]等對HACCP引進和介紹；李曉瑜[6]、錢和等[7]、師文添等[8]對HACCP體系在我國的應用狀況和制約因素的分析；呂亞榮、劉建華等[9]、孟強[10]等對HACCP體系應用中存在的問題進行了研究；楊萬江[11]、張利國[12]、王志剛[13]等從消費者角度對HACCP體系的應用進行了分析和探討。Jensen Helen[14]、周潔紅[15]、白麗等[16]對食品加工企業實施HACCP體系的情況和影響因素進行了分析。

綜合以上分析，作為一種傳統食品安全問題的控制方法，HACCP體系在世界范圍內得到了廣泛的應用，我國學者也從不同角度進行了研究和探討。本文將從企業經營者角度進行分析，通過對多個省份出口食品加工企業的調查，了解影響出口食品加工企業對HACCP體系的認證意愿的影響因素，進而對整個食品安全體系的發展提供一些有益的對策建議。

1 對HACCP體系的認證的影響因素

對于出口食品加工企業來說，是否愿意通過HACCP認證，主要取決于其認證的成本及預期帶來的收益的比較。當然，這個比較主要來自于企業管理者對于企業發展的預測以及對于HACCP體系的了解和信任程度。這樣，就可以清晰地了解到影響企業管理者對于HACCP認證意愿的因素?？梢园阉鼈兎譃?個部分（見圖1），（1）企業的基本特征，包括企業性質、注冊資本、企業類型、出口比例、是否開展了其它的安全認證；（2）對食品安全的認知程度，包括認為食品安全問題的重要性程度、是否了解HACCP體系；（3）對于食品安全現狀的評價。包括認為HACCP體系與消費者的關系，對中國食品安全現狀的滿意程度、認證是否必要、是否贊成對其立法、是否應由政府推行等。

2 實證分析

2.1 數據來源

本項研究的樣本數據來源于2009年項目組對黑龍江、內蒙古、山東、浙江、湖北省一些主要出口食品加工企業的問卷調查。本次調查分兩次進行，共發放問卷200份，收回152份，其中，有效問卷141份，有效問卷率達到92.76%。根據我國可食用食品生產和出口貿易的具體情況，抽取的企業分別來自沿海地區、西部地區和東北地區，基本上包括了不同發展水平的區域；從進出口角度，分別代表了口岸和內陸地區。企業類別涵蓋國家要求實施衛生注冊的21類出口食品企業中的19大類，并包括部分實施衛生登記的加工企業；既有國家強制要求實施HACCP體系的六類企業，也有非強制類別。因此，調查抽樣符合一般樣本特征，具有很好的代表性。

按照不同的劃分標準，企業可以被劃分為不同的種類。我們分別按照企業規模、企業所有制性質和通過了何種認證對被調查企業進行劃分：

首先，從企業規模劃分。我國《統計上大中小型企業劃分辦法（暫行）》（國統字〔2003〕17號）和《中小企業標準暫行規定》中規定：工業企業中，大型企業為從業人員2000人及以上；中型為從業人員300～2000人，小型企業為300人以下。鑒于該規定不符合我國目前食品加工企業的總體狀況，本調研中的大型企業為從業人員大于500人，中型企業100～500人，小型企業100人以下。參與調查的200家企業三種類型的企業各占一定比例，但不難看出我國食品加工企業以中型企業居多，達到50%以上。

其次，從企業的所有制性質劃分。目前我國食品加工企業的所有制性質主要為國有企業、三資企業、私營企業和股份制等形式，兩次調研隨機抽取的樣本中，均以私營企業數量最多 （分別占到每次調研的37.13%和42.82%），這在一定程度上說明私營企業正在成為我國食品生產領域的主要組成部分。

最后，按通過何種安全認證進行分析。由認證情況可以看出，參與調研企業大部分通過了各類HACCP體系認證，但是其中大部分是官方強制認證的（兩次調查分別為60%和65.73%），而自愿認證的企業比較少（兩次調查分別為28.54%和25.75%）。

2.2 變量說明

模型中相關變量及定義如表1和表2所示。

根據理論和實際經驗，首先對各個因素的影響方向做預期分析，把企業對HACCP體系認證意愿的影響因素分為企業基本特征、對食品安全的認知程度、對食品安全現狀的評價3個方面進行分析：

（1）企業基本特征預期分析。企業性質對于加工企業認證的意愿的影響主要是由企業出資人的身份地位造成的。一般來說，國有企業相對于三資企業和私營企業更傾向于通過安全體系認證，因此，此指標對結果的預期影響應為反方向。注冊資本對結果的影響，企業注冊資本越多，說明企業擁有的實力越強，為了企業穩定的發展，其通過安全體系認證的渴望也應該越強。同理可知，企業類型也應該是正方向影響。出口比例的影響，一般來說，出口比例高的企業更注重食品的安全認證，所以應為正方向。是否開展了其他認證，企業一般不會同時開展多個認證，因此，如果企業開展了其他認證，再來通過HACCP認證的可能性就小，因此，這項指標應為一個反向指標。

表1 自變量的定義及預期影響方向

表2 因變量的定義

（2）對食品安全認知程度預期分析。包括兩項指標，食品安全問題的重要性程度對于結果的影響顯而易見，認為重要性程度大的企業通過認證的意愿肯定會更強，此為正向指標。是否了解HACCP體系，越了解通過認證的可能性也越大，此為正向指標。

（3）對食品安全現狀的評價。這一部分包括五項指標，分別為HACCP與消費者的關系、對食品安全滿意程度、HACCP認證有無必要、是否贊成對HACCP立法、是否應由政府推行。通過分析，可以發現，企業如果認為HACCP與消費者的關系越密切、HACCP認證有必要、贊成對其立法，則越傾向于通過認證。因此，這幾項指標為正向指標。而對食品安全滿意程度越高，可能覺得食品安全認證沒有什么作用，通過認證的傾向越小。而是否該由政府推行則暫時不能確定。

2.3 模型的建立

為了研究影響出口食品加工企業對HACCP體系的各種因素及其影響程度，本研究采用的理論模型為：

出口食品加工企業對HACCP體系的認證意愿=f（企業的基本特征、企業對食品安全的認知程度、對食品安全的現狀評價）

本研究所考察的是出口食品加工企業對HACCP體系的認證意愿，含義為出口食品加工企業愿意認證，還是不愿意認證，結果只有兩種，即愿意和不愿意。傳統的回歸模型由于因變量的取值范圍在正無窮大與負無窮大之間，在此處不適用，故采用二元因變量的Logistic回歸分析模型，通過采用最大似然估計法對其回歸參數進行估計。Logistic回歸分析模型為

式中：P為一個選擇概率；Xij為影響因素；F為服從一個標準的Logistic分布。

本研究所建立的模型應為

式中：P為出口加工企業愿意認證的概率；Xi為影響其認證的各種因素（具體見表1）；G（Z）為一個標準的Logistic隨機變量的累積分布函數；μ為隨機擾動項。

2.4 模型結果分析

本研究用計量經濟學軟件Eviews5.0，對141個樣本數據進行Logistic回歸處理。在處理過程中，首先將所有變量全部引入回歸方程，然后進行回歸系數顯著性檢驗，將顯著性水平不好的變量逐個剔除，然后重新擬合回歸方程，并進行檢驗，直到方程中變量回歸系數基本顯著為止。在模型最開始的估計中，發現HACCP與消費者的關系（x8）與其他自變量之間存在著多重共線性，故先將其刪除掉。最后模擬結果的變量及相關統計量如表3所示。

表3 出口食品加工企業對HACCP體系認證意愿模型估計

2.4.1 企業的基本特征的影響

在企業基本特征中，注冊資本、企業類型、是否開展了其他的安全認證對企業采取HACCP的意愿沒有明顯的影響。而企業性質、出口比例對其影響較大。對于企業性質，我們的預分析中，認為國有企業相對于三資企業和私營企業更傾向于通過安全體系認證，但是最終分析的結果卻相反，是私營企業相對于三資企業再相對于國有企業更傾向于通過安全體系認證。但是企業性質對企業采納HACCP體系影響不是很明顯。而出口比例對其影響程度較大，與預期的方向一致，出口比例高的企業更傾向于采用HACCP體系。

2.4.2 食品安全的認知程度的影響

這個部分包括兩項指標，分別是食品安全問題的重要性程度和是否了解HACCP體系。對于食品安全問題的重要性程度，我們的預期為正方向，認為食品安全問題的重要性程度越高的企業采納HACCP體系的意愿越大，但是結果卻恰恰相反。分析其原因，我們發現一個是90%以上的被調查企業都認為食品安全問題特別重要，所以對此項樣本的影響較大；另外，影響企業采納意愿的主要因素不在這上面，即使很多企業認為食品安全很重要，但是并不一定會愿意采納此項體系。而是否了解HACCP體系對采納意愿的影響較大，因為只有了解了其內容的企業才知道采納此體系帶給自己的預期收益，因而才更可能采納此體系。

2.4.3 對食品安全現狀的評價的影響

這一部分包括五項指標，其中前兩項HACCP與消費者的關系、對中國食品安全現狀滿意程度對結果影響不顯著，在第二步回歸中將其剔除出去。而后三項HACCP認證有無必要、是否贊成對HACCP立法、是否該由政府推行對結果影響顯著。預分析中認為此三項中的前兩項HACCP認證有無必要、是否贊成對HACCP立法對企業采納HACCP體系意愿具有正影響，而結果分析表明確實如此，也就是HACCP體系認證越有必要、越贊成對其立法，企業通過HACCP認證的意愿也就越強。而最后一項指標是否該由政府推行對結果也為正影響，說明了愿意通過認證的企業更希望由政府立法進行強制，因為這在一定程度上會規范市場體系，并且降低企業認證的成本。

3 結 論

本文運用調研搜集的大量材料，對出口食品加工企業通過HACCP認證的意愿進行實證分析，這種意愿主要取決于其認證的成本及預期帶來的收益的比較。采用Logistic回歸分析模型從企業基本特征、對食品安全的認知程度以及對食品安全現狀的評價三個方面對企業采納HACCP體系意愿的影響進行了比較，結果私營企業相對于三資企業和國有企業更傾向于通過安全體系認證，出口比例高的企業更傾向于采用HACCP體系。雖然企業認為食品安全重要，但對是否采用HACCP體系影響不大，只有了解了HACCP體系的企業才更愿意采用該體系。企業贊成對HACCP立法并由政府進行推行，愿意通過認證的企業更希望由政府立法進行強制，從而規范市場，降低成本。

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Empirical analysis of wish to implement HACCP certification system in export food processing enterprises

YU Zhi-gang1，2,DAI Xiao-wu3,GUO Xiang-yu1
（1.Economics and Management College,Northeast Agriculture University,Harbin 150030,China;2.Business School University,Changchun,130012,China;3.Entry-exit Inspection and Quarantine Bureau in Heilongjiang province,Harbin 150030,China）

This article utilized Logistic regression analysis to understand enterprises’wish to implement HACCP certification system by means of investigations which were launched in 200 export food processing enterprises coming from five provinces,such as Heilongjiang,Neimenggu,Shandong,Zhejiang and Hubei.Three factors of influence certification wish were analyzed,respectively business’s essential features,awareness of food security and evaluation to current situation of food security.Inspirations and referential experience to spread HACCP system in our country will be proposed in this essay.

export food processing enterprises;HACCP system;certification wish;Logistic model

TS201.6

B

1001-2230（2010）11-0053-04

2010-08-30

國家社科基金項目（09BSH026）；國家認監委認證認可研究所委托課題；2009年“黑龍江乳制品認證試點工作的績效評估”項目。

余志剛（1983-），男，博士研究生，研究方向為農業數量經濟與食品安全。

郭翔宇