科技成果轉化“北京模式”的探索與實踐

■ 北京市科學技術委員會主任 閆傲霜

科技成果轉化“北京模式”的探索與實踐

■ 北京市科學技術委員會主任 閆傲霜

科技成果轉化是科技與經濟緊密結合的關鍵環節，是產業結構調整和經濟發展方式轉變的重要途徑?？萍汲晒挥修D化為現實的生產力，才能更好地實現科技成果的價值和使用價值，發揮科技創新對經濟社會發展的支撐引領作用。

近年來尤其是“科技北京”行動計劃實施以來，北京市積極推進體制機制改革，將市場配置資源的基礎作用和政府的引導作用結合起來，以企業為主體、市場為導向、產業化為目標，在實踐中探索促進科技成果轉化、具有首都特色的“北京模式”。

一、具體做法：促合作、聚產業、建平臺、優環境

探索“北京模式”的基礎是深刻認識和把握科技成果轉化的規律性特點，充分把握首都資源和產業特點，建設創新服務平臺，營造創新發展環境，探索用科技成果轉化促進自主創新、調整產業結構和發展方式轉變的道路。2009年以來，北京市在提高自主創新能力、加快科技成果轉化方面，開展了一系列工作探索和實踐。

1.深化科技合作機制，整合利用首都科技資源

第一，做好國家科技重大專項的對接服務。建立市主管領導牽頭、相關部門參加的聯席會議制度。在全國省級科技部門首家設立“重大專項辦公室”，制定發布《國家科技重大專項配套管理辦法》。按照“三結合”的思路，積極對接國家科技重大專項。一是與科技成果轉化相結合，跳出“重大專項對接=地方資金配套”的思路和操作模式。二是與增加科技資金投入相結合，促進全市各部門配套資金的統籌使用。三是與完善科技管理體制相結合，形成全市層面的統籌協調機制。據統計，在京單位全面對接11個民口領域國家科技重大專項。2009年度承擔9個重大專項項目（課題）數量690個，占36%；申請中央財政經費110億元，占41%。

第二，深化與中國科學院的科技合作。推動龍芯芯片、綠色制版、分布式智能電網等一批重大科技成果在京落戶建設。共建懷柔科教產業園，推動市屬國有企業承接中科院重大科技成果，引導國有企業結構調整和轉型升級。據統計，2009年與中科院開展科技合作1107項，其中產業應用類項目形成銷售收入54.7億元，同比增長20.4%。截至目前，15個中科院研究單位的2 4個項目入駐懷柔科教產業園。

第三，深化與中央企業的科技合作。2009年，北京市與九個國防科技工業集團公司簽署戰略合作框架協議。在新能源與裝備制造等多個領域聯合研發，共建研發中心、總部基地和產業園區，開展軍轉民、軍民兩用技術研發和轉移。幫助中央企業解決土地、政策、人才等問題。

第四，推動首都高?？蒲谐晒趨^縣落地。2009年首批遴選出包括國產腦起搏器、抗腫瘤藥物在內的33個首都高校的科研成果，今年上半年通過首都科技條件平臺整理出350項科研成果，引導首都高校與區縣、金融機構對接。通過“市區兩級政府重大科技需求”和“重大科技成果轉化落地”專項，支持區縣承接和轉化首都高校院所的科研成果，促進區縣產業結構優化升級。

2.促進產業集群發展，提高科技成果產業化的整體效能

點、線、面結合促進產業集群發展。在點上，突破一批關鍵技術，產生一批自主創新、具有實用價值和產業化前景的科技成果；在線上，以核心企業或主導產品為基點，推動產業鏈條的延伸拓展；在面上，完善優化中關村“一區多園”的空間布局，建設北部研發服務和高新技術產業聚集區、南部現代制造業和戰略性新興產業聚集區，培育區域經濟新的增長極。

第一，研發一批具有自主知識產權和產業化前景的科技成果。

一是研發和突破一批核心關鍵技術特別是替代進口的技術和產品。支持重大品種產業化和高端診療設備制造，制定實施《首都十大危險疾病科技攻關與管理實施方案》和生物醫藥產業跨越發展工程（G20工程），形成“以醫促藥、醫藥結合”的產業發展格局。支持開發全球首創、具有完全自主知識產權的兆瓦級垂直軸風力發電機。中低速磁浮列車歷經十年工程化開發試驗后，將在城市軌道交通線上示范運營?；谕ㄐ诺牧熊嚳刂葡到y(CBTC)工程化開發取得成功，通過政府采購推動其示范應用。近年來，市級科技經費中支持產業化關鍵技術的投入比例保持在70%以上。

二是促進科技成果的產權化。推進知識產權戰略的實施，促進全社會科技成果的專利產出和利用。2009年全年專利申請量50236件，同比增長15.5%；全市專利授權量22921件，同比增長29.1%。今年上半年，全市專利申請23600件，專利授權14013件，同比增長27.3%。

第二，促進產業鏈條的完善和拓展。

一是在核心技術取得突破的基礎上，推動產業鏈條向中下游延伸拓展。連續8年支持非晶帶材關鍵技術研發和產業化，建設非晶科技產業園，推動成立非晶產業創新聯盟，引導非晶帶材上下游企業配合、協作，形成完整的非晶帶材產業鏈，重點開發非晶電機、非晶鐵芯、非晶變壓器等下游應用產品。

二是在產業形成一定規模的基礎上，推動產業鏈條向高端環節拓展。支持企業聯合開展100兆瓦太陽能電池關鍵裝備研制與整線集成，推進非晶硅薄膜太陽能電池應用示范，推動太陽能光伏產業鏈從電池組件生產和系統應用向電池制造新材料和成套裝備環節拓展。

三是推動產業技術創新聯盟的構建和發展。目前北京地區產業技術聯盟超過100家，成員單位超過5000家。加強對聯盟建設與發展的支持力度，支持聯盟搭建技術創新服務平臺、制定技術標準和技術規范等，在聯盟內部構建完整的產業鏈條。

第三，建設一批科技園區和產業基地。

建設一批具有產業集群特征的科技園區和產業基地，如新能源產業基地、新能源汽車科技產業園、綠色能源產業基地、非晶科技產業園、石化新材料科技產業基地、數字電視產業園、生物醫藥創新孵化基地、生物疫苗產業化基地等。2009年，節能環保產業銷售收入超過1400億元，同比增長約20%；生物醫藥產業銷售收入近400億元，同比增長約17%。全市經科技部批準的高新技術產業孵化基地39家。已建各類大學科技園、國家級創業中心和科技企業孵化器129家，孵化面積140萬平方米，在孵企業3900余家，技工貿總收入1400億元，成為科技成果轉化最活躍的區域。

3.建設一批科技創新服務平臺，發揮對科技成果轉化的關鍵支撐作用

第一，建設共性技術研發平臺，為科技成果轉化提供工程化開發服務。圍繞電子信息、生物醫藥、新材料、新能源和環保、科技服務業等重點產業，建設了一批產業共性技術創新服務平臺。啟動“生物醫藥領域成果轉化與承接平臺”，構建供需對接、成果評價、引導資金、孵化空間、技術服務、政策幫扶等六大支撐服務體系，形成了擁有900余項前沿科技項目的成果庫。截至目前，北京地區共有國家重點實驗室70個，占全國31.8%；其中，依托高校院所建設的有47個，依托企業建設的有23個；國家工程實驗室32個，占全國36.7%；工程技術研究中心37個，占全國29.1%；國家級企業技術中心34個，占全國5.3%。

第二，建設成果轉化服務平臺，為科技成果供需雙方提供對接服務。面向電子信息、生物醫藥、新材料、新能源和環保等10個產業領域，搭建科技成果轉化的信息數據平臺。發揮技術市場作為科技成果轉化主渠道的作用，推動“中國技術交易所”和“北京國家技術交易中心”在北京落戶建設，在促進資本要素與科技成果的融合方面實現了新的突破。2009年，北京技術合同成交額1236.2億元，同比增長20.4%，占全國40.8%。今年上半年技術合同成交額796.5億元，同比增長37.4%。

第三，建設首都科技條件平臺，促進科技資源的開放共享。與中國科學院、清華大學、北京大學等14家中央單位聯合共建首都科技條件平臺。截至今年6月底，推動423個國家級、市級重點實驗室和工程中心、1.8萬臺（套）、價值約110億元的科研儀器設備，面向企業開展市場化運營服務，累計為6300多家企業提供研發實驗服務，實現服務收入累計6.8億元。探索出首都科技資源面向社會開放共享的“北京模式”，提高了科技資源的利用率，增強了企業特別是中小企業的自主創新能力，促進了產學研深入合作和研發服務業發展。

4.推進體制機制創新，營造有利于科技成果轉化和產業化的創新環境

第一，建立多層次、多渠道的資金投入體系。一是創新政府資金投入方式，發揮政府資金的引導作用。自2010年起5年內，市政府統籌安排300億元，支持重大科技成果轉化和產業項目。2009年底，采用股權投資方式支持大功率垂直軸風力發電設備研發，成為全市首個政府科技資金股權投資項目。二是深化科技金融創新，發揮社會資金的主渠道作用。推動金融機構的科技信貸投入，與北京銀行、中國銀行、交通銀行等金融機構開展戰略合作，2009年以來向科技企業累計提供融資額超過300億元。三是引導企業加大科技投入，發揮企業資金的主體作用。落實高新技術企業認定、研究開發費稅前扣除等激勵政策，鼓勵企業增加科技投入，促進企業主體性資金投入的持續增長。

第二，通過政府采購促進自主創新產品的推廣應用。通過首購、訂購、首臺(套)重大技術裝備試驗和示范項目、推廣應用等方式，推進自主創新產品在首都建設發展中的廣泛應用。在政府投資的重點工程中，明確國產設備及產品的采購比例一般不得低于總價值的60%，在同等條件下優先采購自主創新產品。在財政科技預算中加大政府采購自主創新產品支持力度。截至目前，全市累計簽約8批共393個示范項目，采購自主創新產品70.2億元，拉動總投資235.3億元。

第三，完善以產業化為導向的科技計劃立項機制。在科技計劃項目立項時充分考慮到科學上的可行性，工藝裝備、配套技術和研究開發的可行性，以及經濟社會效益的可行性，強調應用性、市場性和前瞻性。

二、轉化思路：“全鏈條、全要素、全社會”

科技成果轉化有其自身的本質特征和發展規律，有賴于科技資源網絡中多種要素的組合，創新鏈條上多個環節的銜接，服務體系中多元主體的協同。

1.科技成果轉化是一個全鏈條銜接的過程

科技成果轉化從科技研發、成果轉化、市場導入和產業化“全鏈條”的演進過程，使政府在任何一個階段、任何一個環節都可以發揮協調、引導和服務作用。

科技研發階段，堅持創新科技研發模式，從經濟社會發展的實際需求出發，立項支持轉化應用前景明確的科技研發項目，強調前瞻性、應用性和市場性相結合的原則，促進科技研發由政府投入推動向市場應用拉動轉型。

成果轉化和市場導入階段，選擇產業化前景比較明朗的科技成果，支持開展中間試驗，針對多個“單元”技術開展集成研究和工程化開發，進行工藝完善、產品定型、設備整合、流程規范、產品質量標準制訂等，并將中試產品投放市場，接受市場檢驗，最終確定產業發展路線。

推廣應用和產業化階段，在發揮市場機制作用的基礎上，通過示范應用、組織協調、政策集成、政府采購、營造環境等手段，以企業為主體，帶動社會資金進入，利用市場化的運營模式推動科技成果產業化盡快擴大規模，培育新的產業形態。

2.科技成果轉化是一個全要素組合的過程

成果、資金、人才、信息、管理、政策、空間載體、基礎設施、市場等要素共同構成了科技成果轉化要素資源網絡中不可或缺的重要“結點”?？萍汲晒D化的成功與否，關鍵要看這些要素是否得到了優化組合和高效配置。

各種要素在科技成果轉化過程中發揮不同的作用?？萍汲晒邆湎冗M性、實用性、成熟性和經濟性等多種屬性，才能易于轉化，具有較強的市場競爭力；拓展科技成果轉化的資金支持通道，充分調動風險資本、產業資本或金融資本參與科技成果轉化，才能解決科技成果轉化的資金瓶頸問題；建立成果轉化的人才激勵機制，使從事科技成果轉化的科研人員得到較高的收益，才能激發起研發和轉化科技成果的內在動力和積極性；科技成果轉化所需的各種信息對稱，政策法規體系完善，才能充分發揮政策、信息在科技成果轉化的促進作用；科技政策和產業政策做到銜接配套，才能增強產業政策在進行產業結構調整時吸納科技成果的作用。

3.科技成果轉化是一個全社會參與的過程

科技成果轉化往往需要全社會各個相關主體共同參與，形成一個協同推進體系。其中，政府應該發揮調動資源、組織推動的關鍵作用。

支持以企業為主體承擔科技研發和產業化項目。支持企業聯合高校、院所和科技服務機構，共同組建科技成果轉化實體，開展科技成果的發現、評價、培育和推進等工作；支持以企業為主體的產業技術創新聯盟實現創新成果產業化，推動聯盟建立和完善技術成果擴散機制，向中小企業輻射和轉移先進技術，帶動中小企業產品和技術創新。

引導高等學校和科研院所的科研基礎設施和科技條件資源進一步面向企業開放。推動高等學校、應用開發類科研院所向企業轉移技術成果，促進人才向企業流動。鼓勵社會公益類科研院所為企業提供檢測、測試、標準等服務。

支持科技服務機構參與企業牽頭組建的科技成果轉化實體，建設和完善科技成果產業化服務平臺，為科技成果轉化提供信息傳遞、交易對接、分析測試、成果評估、技術驗證、中間試驗等服務。

建立科技金融合作機制。加強科技成果轉化與金融創新的結合，發揮財政科技投入的杠桿和增信作用，引導和鼓勵金融產品創新，支持企業科技成果轉化。開展知識產權質押貸款和科技保險試點，推動擔保機構開展科技擔保業務，拓寬企業科技成果轉化的融資渠道。

4.“全鏈條、全要素、全社會”共同構成了促進科技成果轉化的立體服務網絡

在科技成果轉化過程中，多種要素、多個環節和多元主體相互連接在一起，構成了共同促進科技成果轉化的立體服務網絡。

以綠色制版技術產業化為例。從全鏈條來看，涉及制版耗材、制版軟件、制版設備、市場應用等環節，我們支持研發團隊開展制版耗材關鍵技術研發和中試線建設；組織他們與北大方正集團在制版軟件開發和營銷網絡建設等方面開展合作；推動他們與北人印刷設備股份有限公司進行合作，共同推動制版設備的定型和工業化生產；推動《北京日報》社印刷廠、北京中科印刷有限責任公司、中國農業出版社印刷廠等印刷企業共同配合，針對書刊、報紙和高檔彩色印刷等領域開展綠色制版技術的示范應用，培育和完善綠色制版產業鏈。

從全要素來看，投入財政科技經費支持開展核心技術研究和中試線建設，開發出首臺綠色制版商業用樣機，為科技成果轉化準備了前提條件。推動成立綠色制版產業化實體，科技成果入股，核心研究團隊在其中占有股份，調動了科技人員研發和轉化科技成果的動力和積極性。協調推動聯想投資、聯想控股等產業資本共同投資成立新的實體，保證了科技成果轉化的資金需求，補充了市場經驗。協調引導區縣政府幫助建設標準廠房，為科技成果轉化提供了基礎設施條件。幫助解決重大科技項目經費使用、高新技術企業認定等方面的問題。同時，積極協調市相關部門落實人才落戶、知識產權保護等事項，為科技成果轉化提供政策支撐。

從全社會來看，以政府統籌推動為核心的產學研用等多方主體參加了綠色制版技術產業化的推動工作。新成立的中科納新印刷技術有限公司作為直接推動綠色制版技術轉化的企業主體。聯想投資、聯想控股等公司為綠色制版技術轉化提供了資金和管理等方面的支撐。北大方正集團公司、北人印刷設備股份有限公司、《北京日報》社印刷廠等公司正在成為產業鏈條上的供應商或用戶。

三、工作路徑：發現—評價—培育—推進

深化和發展“科技人員轉化、科技人員所在單位轉化、科技服務機構轉化、產學研用相結合轉化”等科技成果轉化的常見模式，推動以企業尤其是國有大型企業為主體，聯合高校、科研院所、科技服務機構、用戶和科技人員等，共同出資組建市場化、專業化的科技成果轉化實體，作為科技成果轉化的核心運營載體，促進科技成果轉化的市場化運作和企業化經營。

例如，我們協調以首鋼總公司為主體，組建獨立法人、市場化的科技成果轉化實體，開展科技成果的發現、評價、培育、推進等業務。近期按照市領導的指示，從關鍵技術攻關、試驗示范線建設、產業配套、土地、財稅政策等方面，推進中科院納米纖維動力鋰離子電池隔膜技術轉化，推動首鋼總公司在鋼鐵主營業務搬遷調整以后，積極發展高端新材料、高端裝備制造業、文化創意產業等，努力尋找新的發展空間，推動產業結構的轉型升級。

科技成果轉化實體按照“全鏈條、全要素、全社會”的工作思路，從“發現—評價—培育—推進”四個環節建立科技成果轉化工作機制。

1.多種渠道發現科技成果

注重從以下渠道發現具有核心技術、自主知識產權和轉化應用前景的科技成果。（1）國家科技重大專項、國家863計劃、國家973計劃、科技支撐計劃、國家自然科學基金計劃等國家重點科技項目，國家發展改革委、工業和信息化部等部委的高新技術產業化項目；（2）首都高等院校、科研院所和大型企業研發產生的科技成果；（3）北京市科技計劃項目和科技計劃專項項目；（4）獲得國家、北京市科學技術獎勵的科技成果以及行業協會和投資機構推薦的科技成果；（5）其他相關部門和企業推薦的成果等。

2.多種因素評價科技成果

從產業化視角來評價科技成果轉化，重點考慮以下幾個因素：（1）符合“科技北京”行動計劃和重點產業調整振興方案明確發展重點；項目落地符合全市空間布局和規劃、土地及能源資源要求，具有核心的自主知識產權；（2）依托現有骨干企業或龍頭企業實施科技成果轉化，或者是成立新的科技成果轉化實體，科技成果轉化投入以企業為主體；（3）進行科技成果轉化的單位具有較強的自主創新能力和資金投入能力，或者是科技成果的成熟度較高、具有比較明確的市場前景，能夠吸引社會資本進入。（4）科技成果轉化的市場定位清晰，產業化實施步驟明確，組織模式和運行機制符合市場經濟規律等。

3.多種途徑培育科技成果

探索和實踐多種途徑培育科技成果：（1）對于成果轉化期的科技成果，推動以研發團隊和相關企業共同牽頭組建科技成果轉化實體，開展中試。（2）對于市場導入期的項目，推動以骨干企業為主體牽頭組建科技成果轉化實體，或者由組織管理優勢、資金投入優勢和市場運營優勢較強的企業承接科技成果。（3）對于落地轉化意向明確的成熟項目，積極協調資金、土地、廠房、政策等要素進入，加強協調服務，發揮“臨門一腳”的作用，促使其盡快落地。（4）在同一個領域內，引導多家企業、投資機構和科技服務機構合作，組成多個科技成果轉化實體，積極探索可以快速、大量承接科技成果的模式。

4.發揮政府主導作用，多種主體促進科技成果轉化

政府通過組織科技成果轉化實體，協調和引導企業、高等院校、科研院所、中介服務機構、金融部門、用戶等各個主體提供的要素，加強對科技成果轉化的后續服務。例如，引導高等院校和科研院所為承接科技成果的企業提供必要的技術支持和服務，包括技術咨詢、人員培訓等，幫助企業提高對科技成果的吸收和消化能力，直至企業將科技成果轉化為產品，實現產業化生產。

我們相信，隨著科技成果轉化的不斷深化和認識的不斷提升，源于實踐、高于實踐的科技成果轉化“北京模式”，將更有針對性地推進科技成果轉化。（原載《科技日報》）