經濟全球化背景下我國種子企業知識產權管理策略研究

陳燕娟

（華中農業大學經濟與管理學院，湖北武漢 430070）

經濟全球化的迅猛發展和知識經濟的興起使企業競爭進入到一個新的階段，知識產權成為企業參與競爭，求得生存與發展的重要戰略資源。在某種意義上說，企業的競爭就是知識產權的競爭，擁有知識產權優勢就等于擁有了占據市場的法寶，能夠在激烈的市場角逐中勝出。面對新的國際競爭形勢，跨國種子企業紛紛展開強勁的知識產權攻勢。例如，美國的孟山都公司每年都會投入巨額資金進行研發，并向社會推出具有自主知識產權的新產品，構筑嚴密的專利池，通過擁有專有的知識產權在國際市場獲取競爭優勢。與跨國種子企業相比，我國種子企業在知識產權管理方面存在較大差距，突出表現為知識產權保護意識淡薄，創造、保護、運用和管理知識產權的水平不高。在經濟全球化和農業國際化的背景下，種子企業國際化是必然趨勢。WTO把全世界的貿易規則統一在一起，企業在參與國際市場競爭的時候，都需要按照同一個規則競爭，當外國企業進入中國市場時，就要求中國的企業用國際化的規則與其在中國市場競爭。因此，種子企業國際化不僅是指國外市場，也包括國內市場。所以，無論市場定位是在國內還是國外，我國種子企業都必須清醒地認識到，提高知識產權保護意識和企業運用知識產權的綜合能力是企業生存和發展的迫切要求。

1 種子企業知識產權管理的意義

1.1 知識產權管理是種子企業參與國際競爭的迫切要求

以世界貿易組織正式成立為標志，知識產權保護被引入國際貿易領域，成為國際貿易體制中不可分割的一部分?！吨R產權協議》(TRIPS)第一次以國際法律文件的形式，正式確認了知識產權與國際貿易間的合法關系，從貿易的角度構建了知識產權國際保護的新體系。加入WTO，意味著我國必須履行TRIPS協議關于全面保護知識產權的最低義務?，F行國際農業知識產權方面的規則，幾乎都是西方發達國家率先制定而獲得話語權的，這肯定是對規則制定者本國有利的。但是，不管規則是否合理，我國種子企業要進入國際市場，就必須學習規則，適應規則，否則就有可能面臨被國外企業圍追堵截，在國際貿易中處處碰壁的境地。例如，2000年4月，美國孟山都公司向全球包括中國在內的101個國家申請一項有關高產大豆及其栽培、檢測的國際專利，試圖以壟斷性的專利權控制源自我國的野生和栽培大豆。一旦其申請成功，我國的有些大豆產品將因此無法出口，否則會引起國際貿易制裁。并且根據WTO有關知識產權方面的協議，我國在本地的生產也將遇到專利權約束問題。這一事件在震驚中國種業界的同時，也給我國的種子企業敲響了警鐘。我國種子企業要想在激烈的國際競爭中立于不敗之地，就必須提高知識產權保護意識，迅速提升企業知識產權管理能力和水平。

1.2 知識產權管理是提升我國種子企業核心競爭力的內在需求

企業競爭能力包涵許多因素，如獲取資源的能力、掌握某種重要技術的能力、創造低成本的能力、開拓市場的能力等。但是并非每種能力都同等重要，只有那些能使企業保持長期競爭優勢、獲取穩定超額利潤、明顯優于且不易被競爭對手模仿、能夠不斷提高顧客價值并能使企業獲得可持續發展的能力，才是企業的核心競爭力。知識產權正是能賦予企業這種獨特競爭優勢，帶給企業穩定超額利潤的核心要素，具體表現在以下方面［1］：

1.2.1 知識產權給企業帶來開發新產品的機會。例如，植物新品種權可以使種子企業在保護期限內享有開發、生產、銷售新品種的排他獨占權。

1.2.2 知識產權給企業帶來開拓新市場的能力。新品種的產生能夠給種子企業開拓前景市場帶來預期的契機。

1.2.3 知識產權能夠有效地降低種子企業的運營成本。擁有知識產權的種子企業具有排他的競爭力，使得其他未擁有知識產權的企業要抗衡擁有知識產權的農業企業時必須支付高額的進入成本。

1.2.4 知識產權使種子企業提高了贏得客戶的能力。經濟全球化背景下的國際競爭是知識產權的競爭，企業核心競爭力就體現在自主知識產權擁有的數量和質量上，企業沒有自主知識產權就會受制于人。我國種子企業要提高國際競爭力，就必須提高種子企業的創新能力和知識產權的開發、保護、管理、運用能力。

1.3 知識產權管理能降低種子企業國際知識產權風險

經濟全球化過程是全球經濟資源重新配置的過程，其中蘊含著大量科技成果的傳播。隨著信息技術的發展，這種全球范圍內的傳播和擴散速度大大加快，加之高科技含量的農產品和農業生產資料在國際貿易中所占的比重也在快速提升，企業在國際經營中的知識產權風險也急劇加大。這種風險可以從兩個角度來看，一個是中外企業在知識產權實力上存在巨大差異；另一個是國外企業發動的知識產權市場攻勢。降低風險的最有效途徑是風險防范，即實施有效的知識產權管理。種子是農業科技的載體，在種子企業的經營中，到處都存在知識產權風險，稍不小心就可能觸雷。要避免知識產權風險，需要種子企業加強自身的知識產權管理工作，通過建立知識產權信息平臺和知識產權預警應急機制，對可能發生的知識產權糾紛提出警示，防患于未然。

2 種子企業知識產權的范圍及其特點

2.1 種子企業知識產權的范圍

種業知識產權的范圍主要包括植物新品種權、專利權、商標權、商業秘密權、著作權、地理標志權等，其中植物新品種權是我國種業知識產權最主要的保護形式。植物新品種權是植物育種者權利，它是由植物新品種保護審批機關依照法律、法規的規定，賦予品種權人對其新品種的排他獨占權。專利權是指國家專利管理機關依法授予專利申請人對其發明創造在一定期限內享有的獨占權，包括發明、實用新型和外觀設計。商標權是商標所有人對其商標的使用享有的支配權。商業秘密是指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經濟利益，具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。著作權即版權，是指著作權人對其文學、藝術和科學作品依法所享有的財產權利和精神權利的總稱。地理標志是指標示某商品來源于某地區，該商品的特定質量、信譽或其他特征主要與該地區的自然因素或人文因素所決定的標志［2］。

從種子產業鏈條的先后順序來看，種業知識產權保護在以下三個階段中包含相應的內容［3］：

2.1.1 科研育種階段。從計劃培育某一植物新品種開始，到實際培育出該植物新品種為止，整個培育過程中，主要涉及商業秘密、著作權以及專利權的保護。商業秘密主要包括種質資源、育種材料、親本、育種技術方案、試驗材料數據等商業信息。專利權主要集中在育種技術、基因專利等。在此期間發表的文章、論文及專著等也將形成著作權。

2.1.2 申請和獲得植物新品種權的階段。這一階段是指從植物新品種培育出來到獲得植物新品種權為止的階段，其涉及的保護內容主要包括對新品種權申請權的保護以及對新品種權本身的保護。在此階段中，如果同時申請了其他類型的權利 （如在美國還可以申請普通專利或者植物專利權），則對于其他類型的權利也需要進行保護。

2.1.3 種子的生產經營階段。種子生產經營階段的知識產權保護主要是發揮新品種的保護作用。同時，商業秘密、商標、知名品種的品種名稱、種子包裝的裝飾和裝潢等也應采取不同的法律手段加以保護。在法律關系中，還會涉及許可合同和轉讓合同糾紛等問題。這個階段是種業知識產權保護中法律問題最集中的階段，也是種子企業、育種者最終實現自己的利益和社會價值的階段。

2.2 種子企業知識產權的特點

種業知識產權具有知識產權的一般特征，即專有性、地域性、時間性、無形性、可復制性［4］，還具有與種子產業的基本特征聯系在一起的權利主體的難以控制性、產權價值標準的不確定性、侵權界限的模糊性等特征。

2.2.1 知識產權主體的難以控制性。由于種業知識產權的權利主體受農業分散性特點的影響，在一些權利領域內是難以控制的，如植物新品種權、商業秘密權、地理標志權等。對于權利義務人而言更是如此。農業生產者大多是權利義務人，受傳統農業體制和自身素質的影響，他們的知識產權意識非常淡薄。

2.2.2 產權價值標準的不確定性。種業知識產權是知識形態的智力成果，它的研制、開發不像有形資產的生產那樣有一定的標準、固定的模式和一定的消耗定額可以參考。并且種業知識產權在形成中要與整個農業自然狀態聯系在一起，農業生產過程是一個自然和經濟的交互過程，在這樣一個過程中形成的種業知識產權很難用一定的標準去衡量。

2.2.3 產權提供未來收益的不確定性。種業知識產權作用的發揮受農業生產自然條件的影響，在相關條件具備的情況下，企業可以憑借其所擁有的知識產權提供的特殊競爭優勢而獲得巨額經濟利益；如果條件不具備，則其收益能力將受到嚴重的影響，因此其產權價值提供的未來收益難以準確計量。

2.2.4 侵權界限的模糊性。受農業的生產周期及農業資源的分布的影響，種業知識產權侵權界限難以確定，不像工業知識產權那樣比較清楚。

2.2.5 種業知識產權的風險性。種業知識產權風險主要包括：（1）自然風險。由于農業生產受自然環境的影響，不可控的自然因素多，使產權在產生過程中存在的風險較大。（2）市場風險。種子生產受自然因素影響較大，供給彈性小，難以根據市場變化及時調整生產結構，加之其生物學特性，對加工、儲藏、運輸、銷售要求較高，使產權在生產和經營過程中具有較大的市場風險。

3 種子企業知識產權管理策略

3.1 建立知識產權管理體系

企業知識產權的管理是對知識產權的開發、運用和保護的綜合管理，不僅能提高知識產權的適用性，而且還能合理協調各種具體的知識產權，有效保護企業知識產權，擴大、維護市場占有率，提高知識產權的運用效益，降低知識產權的運營成本。完善的知識產權管理體系、健全的知識產權管理職能是種子企業知識產權保護的基礎。種子企業實施知識產權管理，首先要成立專門的知識產權管理部門，并明確其管理職能。知識產權管理部門的工作職責主要包括：根據種子企業的經營目標和發展戰略，制定企業知識產權戰略；制訂并實施種子企業知識產權管理制度，如科技情報管理規定、技術秘密管理規定、競業限制管理規定、知識產權重大事項預警管理規定、知識產權管理獎懲規定等；梳理種子企業知識產權，建立知識產權庫；負責企業知識產權教育培訓工作、知識產權經營管理以及其他知識產權日常管理。

3.2 建立產學研戰略聯盟，提升種子企業知識產權創造能力

我國種子企業普遍規模較小，研發投入不足，自主創新能力較弱。在這種情況下，充分利用高等院校和科研院所的科研能力，實現產學研緊密結合，對于推動自主創新具有重要意義，是提升種子企業知識產權創造能力的重要途徑。種子企業可以通過完善項目組建初期的知識產權確認和協議保護制度，項目運作階段的知識產權資源的使用、保護和知識產權歸屬制度，項目解體階段的知識產權資源的使用、保護和知識產權歸屬制度，來規范產學研合作中的知識產權權屬，達到合作雙贏的目的。

3.3 建立知識產權預警機制

知識產權預警機制是指由能靈敏、準確地昭示風險前兆，并能及時提供警示的機構、制度、網絡和舉措等構成的預警系統，其作用在于超前反饋，及時布置，防患于未然。在知識產權成為企業間競爭的制高點的時代，沒有對國際國內市場情況有及時充分的認識，企業知識產權風險就難以避免。目前，有些種子企業在研究開發新品種時并沒有進行信息檢索，不了解在他們之前該品種已被別人申請了保護。尤其是在產業已形成規模的情況下，如果掉入知識產權“陷阱”，將給企業帶來嚴重危害。知識產權預警機制可以及時指導企業采取有效措施應對國際知識產權壁壘，化解潛在的知識產權風險，同時為企業立項、技術攻關、知識產權申請等起到“參謀”作用。

3.4 加強知識產權人才的培養

知識產權是一個集法學、經濟學、管理學、科學學等學科于一體的交叉學科，種子企業應著力培養具備以下知識結構的復合型知識產權人才：

3.4.1 法律知識。熟悉和掌握有關知識產權的國內外法律知識以及國際規則。

3.4.2 經濟學與管理學知識。企業不僅要有創新成果，擁有更多的自主知識產權，還需要對知識產權進行有效的經營管理，使之轉化為生產力，通過在產業中的實施實現其經濟利益。

3.4.3 農學和生物學知識。農業知識產權管理人才必須能夠理解農業知識產權申請中所包含的農業科技創新，所以他們應具備一定的農學知識，了解和掌握作物生產的理論、方法和技術，以及生物育種等相關專業知識，達到普通農業科技人員的水平。

3.4.4 熟練運用外語，能夠掌握國際最新的相關動態，并開展積極的國際合作與交流。

3.5 建立種業知識產權聯盟

由于市場競爭的激烈和侵權現象的多樣化，僅靠單個企業或權利人的力量維權已難以奏效。因此，種子企業可以聯合相關權利人組成行業知識產權保護協會、聯盟，以團體的力量來維護自己的合法權益。例如，可以采取發達國家企業的通行做法，在我國的超級水稻、轉基因抗蟲棉、基因工程疫苗等具有國際領先優勢的領域建立專利聯盟，增強我國種子企業共同抵御和進攻國外知識產權壁壘的能力。

[1]張守萍，張憬.知識產權與農業企業競爭力[J].種子科技，2010，28（01）：4 ～ 7.

[2]吳漢東.知識產權法學[M].北京：北京大學出版社，2009.

[3]張勁柏，候仰坤，龔先友.種業知識產權保護研究[M].北京：知識產權出版社，2009.

[4]何忠偉，隋文香.農業知識產權教程[M].北京：知識產權出版社，2009.