高校專利技術轉化規范問題研究

文/朱曉光

高校專利技術轉化規范問題研究

文/朱曉光

高校專利技術轉化對于促進國家科技創新與發展，實現《國家知識產權戰略綱要》具有重要的意義。目前高校專利技術轉化率較低，一方面阻礙了國家鼓勵技術創新目標的實現，另一方面造成科技投入的浪費。以法律制度激活沉睡在高校的專利技術，促進并保障高校專利技術的有效轉化，合理分配技術轉化帶來的收益，是筆者重點探討的問題。

高校；專利技術；轉化；規范

高校是專利申請的重要力量，相對于其他專利申請主體而言，高校的技術專利申請數量占據相對優勢地位。但是，高校技術創新與預期目標還相差較遠，社會各界對此問題都予以關注，包括高?？蒲腥藛T在內，均對目前高校在我國技術創新領域所發揮的作用表示憂慮。

一、高校專利技術轉化法律規范的現狀分析

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》規定，“為了促進科技成果轉化為現實生產力，規范科技成果轉化活動，加速科學技術進步，推動經濟建設和社會發展，制定本法”。并提出“科技成果轉化活動應當有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境與資源，有利于促進經濟建設、社會發展和國防建設”。

我國高校專利技術創新不具有明顯優勢，專利申請量位于個人與企業之后，且比例較低。盡管高校是技術創新的沃土，政府通過各種方式激勵技術創新與轉化，但效果并不顯著，高校專利技術轉化率較低，只達到約10%左右。我國較低的專利技術轉化率引起了各方的關注，政府通過立法、經濟資助等多種方式激勵高校的專利技術轉化，學術界從各個角度分析尋找高校專利技術轉化率低的原因，如職務發明的權益分配是否合理等。

正確對待我國高校專利技術轉化現狀是解決專利技術轉化的前提。

首先，應當認識到這種現狀的形成是多方面原因引起的。我國的專利保護制度隨著時代的要求不斷修正，是技術轉化發展的必然要求。其次，應當認識到目前的這種現狀也是專利技術轉化過程發展的必然階段。高比率的專利技術轉化是專利基本法律制度成熟階段的產物，在完善的保護機制沒有建立起來之前，高校專利技術轉化率較低的現狀是必然的階段。我國專利法律制度在2009年與2010年重新進行了修訂，在完善的專利保護制度確立前，要求高水平的專利技術轉化率是不現實的。再次，應當認識到國家已為高校專利技術轉化提供了相對靈活的發展空間。從專利基本法律制度的修訂，到直接促進技術轉化的科技進步法等相關法律規范，國家已經在法律層面為高校專利技術轉化提供了良好的法律環境與發展空間。但是，這并不意味著，法律已經為完整的技術轉化環節進行了完美細致的安排，恰恰相反，法律的貢獻在于為尋找更加合理的轉化機制預留了空間。從地方政府的立法到高校內部的專門技術轉移管理制度，應當根據本地、本校實際情況，建立促進高校技術轉化的機制。

二、我國高校專利技術轉化規范的特點分析

通過對省市促進高校專利技術轉化方面地方法規條文的分析，就關于高校專利技術轉化方面的規范而言，可以總結出我國地方法規具有如下的特點：

1.對《促進科技成果轉化法》細化幅度不大

地方法規要與其上位法保持一致，不得制定與其相沖突的條款，主要目的是進一步貫徹實施上位法，符合地方實際情況，落實法律內容的實施。

從《促進科技成果轉化法》的地方法規條文看具有一定的細化，增加了較為細致的規范，但細化程度不大。如關于對重要發明人獎勵方面的規定，依據《促進科技成果轉化法》第29條與30條的規定：科技成果完成單位將其職務科技成果轉讓給他人的，單位應當從轉讓該項職務科技成果所取得的凈收入中，提取不低于百分之二十的比例，對完成該項科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵。企業、事業單位獨立研究開發或者與其他單位合作研究開發的科技成果實施轉化成功投產后，單位應當連續三至五年從實施該科技成果新增留利中提取不低于百分之五的比例，對完成該項科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵。各省市地方法規關于此內容的規定變化不大，沒有進一步關于提取時間、轉讓技術的界定等方面的規定。

2.未及時修訂產生的法律適用沖突

近年來，隨著我國經濟的發展，法律修訂的速度較快，如2009年與2010年新修訂的《專利法》與《專利法實施細則》等，地方立法跟上法律的修訂速度尚需一段時間，在此期間，由于沒有新修訂的地方法規，在法律適用上會產生沖突。

如依據我國各省地方立法規定，科技成果持有人以科技成果作價入股實施轉化的，其股份可以達到公司或者企業注冊資本的百分之二十，其中以高新技術成果作價入股實施轉化的，其股份可以達到公司或者企業注冊資本的百分之三十五。做出這種出資比例的限制是為了與我國當時的《公司法》保持一致，依我國1993年《公司法》規定“以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超過有限責任公司注冊資本的百分之二十，國家對采用高新技術成果有特別規定的除外”。以高新技術成果作價入股實施轉化的，其股份可以達到公司或者企業注冊資本的百分之三十五。但我國公司法在2006年已經完成修訂，對知識產權作價出資的比例進行了重新的規定，依據2006年《公司法》第二十七條規定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資；但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的百分之三十”。這就意味著，以知識產權等無形資產作價出資的比例理論上可以高達百分之七十。

此外，關于技術權屬的規定也與新修訂的專利法產生了法律適用上的沖突，我國關于高校專利技術轉化方面的法律規范亟需加以協調、修訂，以利于促進技術轉化法律規范的實施。

3.地方立法水平與內容不斷發展

從上表中可以看出，不同省市促進地方技術轉化的立法制定的時間不盡相同，從較早的1998年云南省促進技術成果轉化的立法到2010年上海市正在制定的促進科技成果進步的立法，時間跨度較大，就必然使得立法的內容差異較大。

總體上看，時間越近的地方立法，在立法水平與相關內容考量上越具有一定的進步性。以上海市立法為例，其中一些措施具有可操作性。如第22條規定，鼓勵科學技術研究開發機構、高等院校、企業通過科學技術人員兼職、崗位流動等多種方式，實行人才交流?？茖W技術人員參加科學技術普及、技術服務、技術咨詢活動的情況，可以計入專業工作經歷，作為職稱評定的依據。第19條規定，單位應當對職務科技成果的技術轉讓或者實施轉化，實行專項財務核算，并向該項職務科技成果完成人如實提供會計核算資料。職務科技成果完成人有權了解該項職務科技成果的技術轉讓或者實施轉化的情況，并查詢有關的會計核算資料。這些條款對發明人的獎勵具有細化的可操作性。此外，在立法中還體現了以人為本的人文關懷，如第24條規定，寬容失?。罕臼泄膭羁茖W技術人員自由探索、勇于承擔風險。原始記錄能夠證明承擔探索性強、風險高的科學技術研究項目的科學技術人員已經履行了勤勉盡責義務仍不能完成該項目的，不影響其繼續申請本市利用財政性資金設立的科學技術研究項目。這些條款代表了當前地方立法的先進性與技術水平。

三、促進我國高校專利技術轉化的相關建議

1.高校促進專利技術轉化的內部管理

（1）設立專門的專利技術轉化機構 專利技術轉化是涉及專利申請、授權、專利技術評估、尋找專利技術受讓方、與受讓方進行商業談判、負責組織實施專利技術，以及收取專利技術使用費并進行合理利益分配等一系列行為的完整體系。目前，我國高校僅通過校內的科研辦公機構進行兼管是遠遠不能滿足專利技術轉化需要的。要提高高校專利技術產業化程度，建立專門的專利技術轉化機構是必需的前提條件。對于這一專門部門的管理機制構成了對高校專利技術轉化規范的重要內容。

從實踐來看，建立了專門專利技術轉化機構的高校，專利技術轉化程度顯著提升，甚至有的高校取得相當顯著的成績。專門的專利技術轉化機構可以依據各高校的具體情況采取不同的方式。國內如清華大學設立的國際技術轉移中心，作為清華大學與國際化企業合作的窗口，不僅從事清華大學的技術成果商業化的工作，還承擔引進國際上先進成熟技術的任務。清華控股有限公司是清華大學出資的，自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的企業法人實體。主要從事科技成果產業化、高科技企業孵化、技術信息咨詢等業務。公司是清華大學科技企業投融資、科技開發、成果轉化、高新技術企業孵化等重大經營活動的管理中心。這些專門機構的設立極大地促進了清華大學專利技術轉化程度，并帶來了現實的收益。此外，這也是國外大學進行技術產業化的成功模式。如美國許多大學設立了技術轉移辦公室或技術許可辦公室，作為學校的行政管理與服務機構，全權代表學校處理學?？蒲腥藛T發明的?？萍夹g，并代表學校對專利技術進行評估、代理專利、商業談判及過程實施監督等。

（2）激勵發明人專利創新與轉化的積極性 高校激勵發明人專利創新與轉化積極性的方式可以有不同的形式，主要有兩種方式：一種方式是包括專利技術的所有權；另一種方式是制定可實行機制，切實兌現對發明人的獎勵與報酬。

利用法律預留的空間，讓渡給實際發明人更多的權利，是一種積極有效的方式。根據我國專利法的規定，執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于該單位。利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。這款規定體現了單位與發明人就職務發明專利權屬的約定優先原則，專利法這一規定為高校處理與發明人的權益分配問題留出了空間，高?？梢砸罁拘５那闆r與發明人單獨簽訂合同加以約定，也可以將成熟的規則納入高校專利技術轉化管理條例之中，對所有發明人普遍適用。高?？梢詫＠夹g的所有權讓渡給實際發明人，在技術轉讓收益中提取利潤。發明人做為技術的真實發明者，了解技術的性質，如果能夠取得專利技術的所有權，就可以直接將技術進行產業化，促進專利技術的實施。賦予發明人更多的權利，可以加強發明人創新的責任心，高?？梢员Ｓ袃炏冗x擇實施專利技術的權利，對于高校并沒有利益上的損失。

此外，高校應當制定關于實際發明人的獎勵與報酬制度，落實對發明人的激勵機制。按照《專利法實施細則》的規定，高校應自專利權公告之日起3個月內發給發明人或者設計人獎金，一項發明專利的獎金最低不少于3000元，一項實用新型專利或者外觀設計專利的獎金最低不少于1000元。在專利權有效期限內，高校實施發明創造專利后，還應從實施該項發明或者實用新型專利的營業利潤中提取不低于2%或者從實施該項外觀設計專利的營業利潤中提取不低于0. 2%的報酬給予發明人，也可以參照這一比例，支付一次性報酬。高校應當在法律規定的基礎上制定可以切實實施的獎勵與報酬機制，包括職務發明轉化實施的公布、轉化利益的透明度，以及支付報酬的方式、時間等詳細內容。只有這樣，才能真正令實際發明人從專利技術轉化中獲取收益，激勵發明人創新與參與轉化的積極性。

（3）制定專門的專利技術轉化促進條例 無論是專門的專利技術轉化機構的設立，還是實際發明人積極性的激勵，都需要有明確的法律依據，這就需要高校就這些問題制定專門的校內專利技術轉化促進條例。高校專利技術轉化促進條例除通用條款，如目的條款、責任條款等外，還應包括以下一些具體內容: ①專利技術轉化促進條例的適用范圍：專利技術轉化促進條例的適用范圍包括條例適用的技術范圍、人員范圍，以及權利范圍；②負責專利技術轉化的機構：包括機構的組成，機構的權利與義務，機構的主要職責等；③技術的申請與授權；④高校的法定權利；⑤實際發明人的獎勵與報酬；⑥職務發明專利的界定；⑦學校與實際發明人的約定范圍與效力。

2.完善高校專利技術轉化的地方法規建設

從市場意義上說，一件專利的有效期不取決于其法定專利保護期限的長短，而在于能夠為市場利用并創造價值的期限。如果專利不能被有效運用，那么它的創新價值就會貶值，專利技術就被淘汰。專利產業化可以使取得專利權的技術成果在市場中應用，實現價值，推動經濟的發展。將高校創造的專利技術進行技術轉移，獲取應得的社會效益，是各級政府應當重視的一項專利戰略措施。

政府促進高等院校專利技術轉化可以借鑒國外的一些管理經驗，并結合我國實際，確立協調配套的專利轉化法律體系。自20世紀90年代以來，我國加快了專利法律體系的建設，高校專利技術轉化包含在這一體系之中，其由國家法律法規、政府規章、地方政府法規與高校內部管理制度共同構成。地方政府立法可側重以下角度。

（1）高等院校的科技產業園區管理機制 科技產業園區是產學研結合的專利產業化典范，這種產業園區的建設是建成以專業化分工和社會化協作為基礎，大中小企業并存、不同類型企業共生的一個生態化的企業群體。企業、政府、大學、研究院所、中介機構在園區內共存，形成創新網絡。我國目前許多地區已經建立了較為成功的科技產業園區，政府應當鼓勵高等院校在園區內設立技術研發機構，融入特色園區建設體系。這樣可以使高校的專利研發在最初就與市場需求相結合，加之以園區內部完善的科技中介機構的服務與聯系，專利技術產業化的速度會提高，可以加快整體經濟的發展速度。

（2）高校專利產業化管理體制 在近年一系列支持政策的推動下，一些高等院校在技術產業化方面已經取得了初步的成績，政府可以對類似高校的成果加以調查，并形成一整套高校專利產業化管理示范模式，在其他高校中進行推廣適用。建立合理的激勵機制鼓勵高校將專利技術產業化作為對科研人員專利開發的引導方向，避免科研投入的浪費，鼓勵專利技術的產業化利用，激勵科研人員注重專利研發的實用性。合并開展專利的管理和轉化工作，便于負責專利轉化的工作人員更好地了解專利的具體情況，促進專利技術轉移。

（3）逐步完善高校專利技術轉化地方法律機制 雖然目前地方立法規范了促進高校專利技術轉化的內容， 但存在立法細化程度不足，與其他法律銜接不到位的現象，包括與專利法律制度的一致性，同時也包括與專利保護相關法律規范的一致性與協調性，如有關專利技術質押的擔保法律規范，有關專利技術投資入股的公司法律規范等等。由于專利財產權的無形性特征，地方政府還應重視以下領域的立法。

①專利技術評估方面法律機制 在專利轉化過程中，離不開對專利本身價值的估算。由于專利權的無形性，其價值很難按照傳統的有形財產價值成本方式加以確定，這種特殊性使當事人傾向于采取更為專業、更為客觀的方式確定專利權的價值?？梢猿蔀閷＠u估對象的既包括專利權本身，也包括尚未獲得專利授權的專利申請權，專利權作為一種法定的無形財產權價值已經得到認可，但真正進行客觀評估需要法律的引導。

②專利技術質押方面的法律機制 在高校專利技術轉化過程中，會涉及到以專利技術質押融資的情形，以貸款方式促進專利技術的轉化。能夠利用專利技術融資實現現實的轉化，可以極大地提高專利技術的轉化率。我國對專利權融資方面的法律規范主要體現在我國《擔保法》和《專利權質押合同登記管理暫行辦法》中。地方政府根據以上的法律規范，制定鼓勵專利權融資方面的法規。地方法規可以完善專利質押實施的具體操作程序，如設立登記公告制度，銀行收益保證等。

③專利權作價入股方面的法律機制 在高校專利技術轉化中，必然涉及對發明人的獎勵與報酬，通過對前述地方法規的比較也可以看出，以專利技術出資入股是鼓勵發明人的一種重要方式。但專利權作價入股方面的法律機制如果不足夠健全，很難將這種激勵方式落實到位，真正實現對發明人的報酬制度。專利權作價出資涉及一些具體法律問題需要地方法規加以細化和明確，如專利使用權是否可以出資，入股的專利權如被撤銷或被宣告無效，該股東是否有資本填充義務等問題。

四、結語

我國高校專利技術轉化對于促進國家科技創新與發展，實現《國家知識產權戰略綱要》具有重要的意義。一方面我們應當加強對于法律的學習與掌握，另一方面，應當加強地方政府法規的建設，結合地方優勢，促進地方高校專利技術的轉化，細化、完善專利技術轉化的各個環節，確實建設促進高校技術產業化的有利政策。

大連海事大學）