美國州立大學成功的經驗及對我國地方性大學的啟示

黃宇紅

（首都師范大學 高等教育研究所，北京100048）

美國州立大學大多創建于1862年《莫雷爾法案》頒布后，與私立大學相比，歷史較短，但其發展速度和取得成績卻令人驚嘆。對州立大學成功經驗的研究，不僅對美國高等教育研究有價值，更重要的是對我國數量眾多的地方性大學發展具有現實的借鑒意義。

一、美國州立大學成功的主要體現

1.州立大學是最能體現美國特色的高等教育類型

公立高等教育一般分為國家、州（?。?、市（地區）三個層面，唯獨美國沒有國家層面，州立大學成為美國公立高等教育的翹楚，是美國特有的政治、文化和經濟的產物，最具美國特色。

從第一代移民起，美國人對教育就抱著前所未有的熱忱。正如尤里安·奧克斯所言：“不要以為即使知識的共和國衰落，我們的世俗和宗教政權仍會繁榮?！保?］75殖民者建立了學院，但沒有公立學院。獨立戰爭后，美國建立了自己的國家和政治體制，如本杰明·拉什所言：“我們已經改變了政府的形式，但我們還需要在原則、觀點和行為上來一場革命，從而適應于我們業已接受的政府形式?！保?］2美國人急切地希望在很多領域，包括知識領域和教育領域趕上甚至超越歐洲開始，創建公立高等教育體系。

創建公立高等教育體系的最著名運動就是創建國家大學。因《美國憲法》中教育權歸各州管轄，以及當時各種思潮，創建國家大學屢屢受挫，成為永無實現可能的夢想。這意味著在國家層面上建立公立大學是不可能了，創建公立高等教育機構的理想只能在州這一層面上實現。佐治亞大學（The University of Georgia，1785年）、北卡羅林納大學（The University of North Carolina，1789年）和佛蒙特大學（The University of Vermont，1791年）的創建，使美國人創建公立大學的理想得以實現，州立大學逐步發展為美國高等教育的最重要類型。

2.州立大學是美國高等教育民主化和大眾化的最佳代表

州立大學創建前，高等教育是培養牧師、律師、政治家和醫生等的精英教育，與普通民眾無關。州立大學使大學第一次以平民的姿態出現，不再僅僅培養精英人物，也培養販夫走卒。憑借著相對低廉的學費、實用的課程和提供的美好未來，高等教育的服務對象第一次擴展到所有美國人，包括以往不可能進入高等教育的農民和工人階層。正如密執安大學校長詹姆斯·B.安吉爾所認為的，高等教育不是奢侈品，而是必需品，應該被所有人擁有，所有的人都應有機會完全發揮個人的才能和個性……州立大學成為民主社會的看得見和必需的表達，成為基督教平等的具體體現［2］。作為高等教育民主化最佳代表的州立大學至今依然保持這一優良傳統。加利福尼亞大學伯克利分校近30%的新生是其家庭中第一個上大學的。

州立大學承擔著高等教育大眾化的重任。2007年，美國四年制高等教育機構中公立的653個，私立的2022個，但在入學人數上，公立的7166661人，私立的4463537人，2008年，公立的7331809人，私立的4799627人?？梢?，公立學校數是私立的三分之一，但入學人數卻是私立的1.5倍多，州立大學是四年制公立高等院校的主體，可以說如無州立大學，美國高等教育大眾化的數量和質量是無法保障的。

3.一批州立大學成為世界著名學府

州立大學中有一批世界著名學府，既包括歷史悠久的州立大學，也包括二戰后迅速興起的新興州立大學。在美國最早的16所研究型大學中，包括了加利福尼亞大學伯克利分校、伊利諾伊大學、密執安大學、明尼蘇達大學、威斯康星大學五所州立大學和半州立大學康乃爾大學。

二戰后，諸如亞利桑那大學、華盛頓大學、佐治亞理工學院等一批新興州立大學在高等教育大眾化、民主化和知識經濟的發展中，迅速找準道路飛躍式發展，進入著名大學的行列。如亞利桑那大學的研究生和教授人數從1955年的354人增加到1977年的6531人，增長了17.5倍，獲得PH.D人數從1955年的7人增加到1977年的232人，雖仍低于斯坦福大學的460人，但與普林斯頓大學的223人已無差別［3］。在學術研究上，亞利桑那雖仍無法與斯坦福和普林斯頓完全媲美，但其進入研究型I類大學的速度和發展態勢令人不可小覷。在《美國新聞與世界報道》2010年大學綜合排名前50名中有14個是州立大學，在學科排名上州立大學更令人稱道。

二、州立大學成功的經驗

1.與州政府的密切聯系是州立大學成功的外部因素

州立大學顧名思義是由州政府創建和支持的大學，從誕生就與州政府有著天然聯系，這是州立大學成功的外部因素。

首先，作為出資者和管理者的州政府是州立大學日常經費的支持者和危急時刻的解救者，避免了州立大學因經費不足的破產，保證了其生存和穩定發展。如州政府每年的財政撥款使威斯康星大學擁有穩定經費從事教學和研究，1885年，州政府撥款5000美元資助威斯康星農學院建立了農業研究機構，1887年，這一撥款增加至12000美元，威斯康星農學院得以從簡陋的、研究單一的學院發展為可在農業領域進行多樣化研究的學院。

其次，州政府對大學提出希冀和期望，通過撥款、設立目標、項目管理等手段引導大學完成州設定的目標，成為大學關鍵發展期的引導者和推動者。如1946年華盛頓大學醫學專業建立之初，州立法委員會就提出，既要創建醫學院就建最好的，在最初的20年，州政府向醫學院總投入超過了3000萬美元，健康科學很快在全美醫學教育界享有盛名，先后有3名醫學院教授獲得了諾貝爾獎。但20世紀80年代，老年病學和工程學的落后損害了醫學的發展，州立法委員會及時提供資金建設了物理和天文學樓、化學樓、電子工程和計算機樓，并支持兩個健康科學的加強項目，醫學院再次聲名鵲起。

州立大學在與州政府的關系中不是被動的，而是主動的。州立大學從誕生之日就意識到自己不是私立大學，是州和全州人民的高等教育機構，為州和全州人民服務是自己義不容辭的責任和義務。正是州立大學的精確定位和服務意識，以及在辦學活動中的出色服務，為州和當地帶來的直接和間接的收益才使其獲得了州政府的支持。

2.服務理念是州立大學的核心，服務地方是服務理念的基石

州立大學堅持的服務理念是其獲得美國人認可的基礎，也是州立大學有別于私立大學在高等教育體系中立足的根基，而服務地方是服務理念的基石。

服務理念雖一直為州立大學所堅持，但服務模式卻在不斷改變和發展。第一個服務模式是以贈地學院和“威斯康星理念”為代表的，即服務對象主要是大學所在的州和社區，直接服務于州和社區的特色產業，解決農業和工業實際問題的實用學科是服務的主要手段；第二個模式是在二戰期間形成的，服務范圍擴大到聯邦，服務領域擴大到所有的生產和知識領域，基礎研究和實用研究同時成為服務的手段，和工商業以及國家的合作成為服務的途徑，如加利福尼亞大學的勞倫斯實驗室；第三個模式是在20世紀80年代后以知識經濟為基礎的服務模式，服務范圍已超越了州和美國，擴展到全世界，在延續以往服務模式的同時，新模式在不斷拓展，最重要的就是大學直接參與到科研成果轉化為生產的活動中，如威斯康星麥迪遜分校的大學研究園。

服務理念在社會變遷中的改變意味著服務對象從本地區、本社區的居民擴展到全美甚至全世界的人，如威斯康星大學麥迪遜分校招收的學生來自美國的各州和134個國家，少數族裔占到學生總數的12.1%左右。服務目的也從相對穩定的主要滿足當地居民回本地就業的需求，轉向服務于聯邦和全球的更多元化和不確定的目標。如今天的威斯康星麥迪遜分校擁有將近一百個研究中心和項目，涉及從農業到人文學科（藝術），從教育到工程等多個領域，而不局限于農業和畜牧業。

無論如何改變，服務當地始終是州立大學服務理念的根本立足點，因為州政府是州立大學的出資者，服務當地是州立大學獲得美國公眾認可的基礎，是為聯邦和全球服務的基礎。威斯康星大學校長范海斯在1904年的就職演講對今天的州立大學依然是金科玉律：“對于州立大學，教育是為全州人民利益的，不限階層和性別，它的門向所有性別的人打開，只要他們有足夠的智力，學費低廉使勤奮的貧窮者可找到道路，所有學生感到根本上的平等，這就是州立大學的理念?！保?］

3.追求學術卓越是州立大學成功的內在推動力

追求學術卓越是州立大學成功的內在推動力。首先，這是由知識是大學的邏輯起點決定的，大學無論姓“私”還是姓“公”，其本質上是大學，創造知識和傳播知識必然是大學的根本任務，如沒有這兩點，大學將不能稱為大學，更不可能發展為成功的大學，追求創造知識和傳播知識必然是州立大學的不二目標。其二，州立大學從創辦就不甘心淪落為二流大學，希冀成為能與傳統私立大學并駕齊驅的一流大學，甚至超越后者，而知識創造和研究職能是一流大學必須具備的條件。也正是對學術卓越的不懈追求，對研究職能的不斷強調，推動了州立大學從地方性大學向全國性大學，向世界性大學的發展。

初創時期，一無所有的州立大學為了占有一席之地，采取了避私立大學鋒芒的策略，選擇了農業、工程、商科等私立大學不太重視或發展水平相對較低的應用學科，進行學術研究的突破，如威斯康星大學的農業和畜牧業的實用研究，以及康乃爾大學九個實用性較強專業系的設置，應用學科研究的突破，不僅為州立大學奠定了研究基礎和研究體系，也創建了其特色學科。

對應用學科的強調并不妨礙州立大學對基礎研究和學術性學科的追求，基礎研究成為其追求學術卓越的另一主線。首先，學術界和高等教育界公認基礎學科和純科學研究領域的學術成果最能體現大學學術水準；其次，作為州立大學領導者的校長們如懷特、范海斯等都是優秀的學者，深受德國大學的影響，希望州立大學在純學術研究上能有所作為；第三，應用學科研究積累的教師、學生和儀器設備等科研必備條件，極大增加了州立大學在基礎研究取得進步的可能性。

二戰期間及戰后，聯邦科研資助政策不再區分大學的公私立性質，完全根據科研水平而定，以科研水平和能否完成科研項目為準。這一方面為州立大學提供了更廣闊的活動空間，州立大學不必再拘泥于為本州服務的實用性學科；另一方面也提出了挑戰，因為聯邦甚至州的科研資助對州立大學不再有任何的傾斜和保護，州立大學和其他所有大學處于相同的競爭地位，唯有科研實力成為唯一有效的競爭條件，這迫使州立大學必須在科學研究上多下功夫，有所突破。20世紀80年代后，知識經濟及學生來源等多方面的改變，使州立大學更注重學術研究，吸引更多的優秀學生進入研究生教育，拓展研究領域，提高研究水平，將科研成果直接應用于生產。

4.靈活調試滿足社會需求是州立大學成功的策略

作為美國高等教育的后起者，州立大學始終以靈活的姿態調整自我，在滿足社會需求的同時發展自我成為其成功的策略。靈活調試滿足社會需求使州立大學始終保持著活力，保持著與社會的密切聯系，保持著始終如一的創造力。

滿足社會需求一直是州立大學的第一要務，州立大學始終以主動的姿態、靈活的方式應對社會需求。19世紀末20世紀初，州立大學以“威斯康星理念”的全州人民的大學和康乃爾的名言“我將創建一所任何人都可找到自己想學的任何學科的學?！保?］為代表，滿足了蓬勃發展的美國工業需求，打破了服務上層社會，以古典學科培養精英為主的大學模式，開拓了服務全體美國人，以應用學科培養適應工業和農業生產人才為主的美國大學模式。

二戰結束后，面對人口劇增和民眾對高等教育的極大需求，州立大學開放入學，提供更加靈活多樣的課程，成為美國高等教育大眾化的主力軍。如1958至1973年，華盛頓大學從16000人發展到34000人，新建了35所建筑，研究預算由1958年的370萬美元提高到了1973年的4000萬美元。20世紀70年代，亞利桑那大學全日制學生數由9000人增加到18000人，佐治亞理工學院也由8000人增加到11000人，研究生由500人增加到了2000人［6］。

20世紀80年代后，州立大學創建科技園區，將科研帶入本科生教育以應對知識經濟的挑戰。1984年，威斯康星麥迪遜分校建立了大學研究園（URP），鼓勵大學技術轉讓，為研究項目爭取科研資金。加利福尼亞大學伯克利分校1997年成立了“本科生研究辦公室”，對本科生科研進行組織、資助和教育培訓。種種靈活的做法為州立大學帶來了豐厚的回報，密執安大學和華盛頓大學長年保持在全美研發總經費的前三名，2005－2006年度，伯克利分校共有128項發明，9776名畢業生獲得了超過26000個的工作和實習機會。

三、美國州立大學的成功對我國地方性大學建設的啟示

美國州立大學成功的根本在于堅持生存的同時，著眼于對成功的追求。地方性和服務性是其生存的根本，而全國性和學術性是其更高的成功追求，州立大學很好地處理了生存和發展的關系，沒有采取非此即彼的策略，在發展過程中，始終堅持根據社會需求，靈活調整，抓住每一發展時期的主要矛盾，促使州立大學真正走向成功。美國州立大學的成功經驗對我國數量眾多的地方性大學建設具有重要的借鑒意義。

1.滿足社會需求，服務當地是地方性大學發展的第一步

我國地方性大學基本上是新中國建立后以行政手段建立的。改革開放前，因高校數量整體較少，地方性大學與部屬大學一樣是精英教育，只是招生范圍有所不同，滿足社會尤其是地方的需求不是地方性大學的目標，更不是地方性大學的強項。

改革開放后，隨著部屬和地方性大學歸屬問題的明確，以及“211”和“985”工程的推行，國家對地方性大學的支持逐步退出歷史舞臺。同時高等教育大眾化使地方性大學逐步脫離了精英教育，開始更多地承擔普及高等教育的職責，另一方面普遍彌漫的對研究型大學的追求也裹挾著地方性大學，地方性大學處在在大眾教育和精英教育間左右為難的困境中。

就美國州立大學的成功經驗來看，滿足社會尤其是當地社會的需求，服務當地是解決目前地方性大學困境的一劑良方。我國幅員遼闊，各地的情況千差萬別，數量有限的部屬院校是不可能全面覆蓋的，幾所頂尖的地方性大學也無法完全滿足社會需求，這意味著所有的地方性大學都可憑借服務職能，在本地獲得生存和發展的空間；而千差萬別的情況也使地方性大學有充分發揮的空間。

2.追求學術研究的卓越是地方性大學發展的永久追求

我國學術界普遍對地方性大學定位時追求研究型大學持批評的態度，但從美國州立大學的成功經驗而言，地方性大學對學術研究的追求本身無可厚非，這是由大學是追求知識和真理的場所的本質決定的，與大學地位高低，是地方的還是部屬的院校無關，地方性與追求學術研究無任何矛盾，追求學術研究應該成為地方性大學的永久追求。

地方性大學在追求學術研究中，首先，不應盲目地跟從部屬研究型大學的風向標，喪失自己的判斷力，應根據自身的實際情況和當地社會經濟發展的實際需求，確定學術研究的發展方向；其次，應避免對學術研究的定義過窄，破除只有基礎學科和純學術才稱為研究的錯誤理念，避免將大量的實用研究、與當地和當地人民需求密切相關的研究排除在學術研究之外的做法；其三，根據自身特點和本地需求，以實用性學科的應用研究作為學術研究的起點，應用研究取得成果后再進一步開展相關領域的基礎研究。

3.與當地政府建立良好的合作關系是發展的外部保障

地方性大學本身就是由省或地區財政支持和管理的大學，本身與地方政府有著天然的聯系，如何利用這種聯系，與地方政府建立良好的合作關系，獲得經費和政策等方面的支持成為地方性大學發展的重要外部條件。

因地方政府與部屬大學間合作的加強，地方性大學與地方政府合作關系中的優勢正在逐步減弱，這意味著地方性大學必須改變吃皇糧的習慣，深入了解政府和社會的需求，通過培養滿足地方經濟和社會發展需求的人才，開展服務當地社會和經濟發展的各種研究，利用研究成果服務當地社會，為當地社會創造財富，滿足地方政府對地方性大學的期望，從而與政府建立良好的合作關系，獲得地方政府更多的政策和經費支持，否則地方政府的支持就會維持在較低的水平上，無利于地方性大學的發展。

［1］勞倫斯A.克雷明.美國教育史——殖民地時期的歷程1607——1783［M］.北京：北京師范大學出版社，2003.

［2］Frederick Rudolph.The American College and University：A History［M］.Athens，Georigia：The University of Georigia Press，1990：279.

［3］Roger L.Geiger.Research and Relevant Knowledge：American Research Universities since World War II［M］.New Brunswick，New Jersey：Transaction Publishers，2004：214—215.

［4］Charles R.Van Hise，Inaugural Address，Science，XX（1904），194－205［A］，in Hugh Hawkins.The Emerging University and Industrial American［C］.Lexington：D.C.Heath and Company，1970：23－34.

［5］Frederick Rudolph.Curriculum：A History of the American Undergraduate Course of Study Since 1636［M］.San Francisco：Jossey－Bass Publisher，1978：116.

［6］Roger L.Geiger.Research and Relevant Knowledge：American Research Universities since World War II［M］.New Brunswick，New Jersey：Transaction Publishers，2004.274，291.