通信企業的專利戰略淺析

程 燕 劉 端 張 凱 李 珍 林 濤

（1.武漢郵電科學研究院，湖北 武漢 430074 2.北京市捷誠信通知識產權代理有限公司武漢分公司，湖北 武漢430010）

經濟學將專利看成是確定性的知識產權，專利被視為一種壟斷權利，這種權利能夠絕對地將競爭者排除在創新的商業應用之外，是社會對于創新者創新應當給予的補償［1～3］。與許多其他經濟史家觀點一樣，1993年諾貝爾經濟學獎獲得者道格拉斯·C·諾斯（Douglass C.North）認為，知識產權通過幾個世紀的積累過程和發展成為現代經濟增長的原因。只有個人能夠有保證地從市場獲取巨額報酬，層出不窮的創新才能夠得以出現［4］。因此，專利制度的建立有效保證了行業技術快速革新。

信息技術是我國技術創新最活躍、專利積累較快的領域。它屬于積累性演進技術，新技術的發展往往是在原有技術基礎上進行補充、完善、改進或與其它現有技術結合，從而獲得更完善的功能或更好的性能，因此持續的科技創新尤為重要和必要。

1 檢索與統計方法

專利的公開制度通過不斷將新產品和制造方法引入經濟范疇，促進就業和改善公民生活，對社會產生積極效應［5］。

對相關專利的公開信息進行統計、分析。對申請人進行篩選、檢索、合并，并按照國際分類號進行分類。文中所采用的專利數據主要來自于中國國家知識產權局。專利信息的分析，對于研究郵科院及主要競爭對手專利狀態的準確性和全面性十分重要。

2 烽火科技集團公開專利情況分析

在信息行業高速發展的大前提下，烽火科技集團（以下簡稱：集團）提高自主創新能力，掌握大量自主知識產權，提升企業核心競爭力，顯得更為迫切。

集團及下屬公司2011年度專利公開情況如表1。

表1 2011年集團各公司公開專利情況

在所有專利申請的類別中，發明專利申請數量大，約占總申請數量的80%以上，從公開的申請文件看目前武漢郵電科學研究院以及下屬公司中，專利申請的重點類型是發明專利，所申請的技術類型偏向于方法流程類，并且所申請的技術方案創新性較強，反映出企業自主創新、自主研發“造血機能”較強。實用新型專利申請件數較小，說明集團對產品的設備或者結構的保護并非本企業及下屬公司的研發重點。

集團可以在注重發明專利的同時適當做一些“短、平、快”的申請，豐富集團專利結構。隨著新業務的拓展，今后在信息終端、傳感器終端、電源等產品中也可以適當引進工業設計等人員，增加實用新型和外觀設計專利的申請，以豐富產品創新點，有助于提高集團知名度。

從專利申請分類看（如表2），集團專利申請大量集中于電通信技術（H04）類。這說明在電通信技術領域，集團集中了大部分科研創新力量，各個團隊的發明層出不窮，也體現出集團的技術研發、以及核心技術主要集中在該領域，是集團立業之本，但也應該注重以下幾點：

表2 2011年集團公開專利分類

集團每年10%的銷售收入用于科研，而專利申請集中在通信、光器件和基礎研究，其比例約為6：2：1。約有2／3的專利申請在通信系統和器件，20%～30%在基礎研究上。作為科研院所改制的企業，有相當一部分精力用于布局性研究，結構相對合理，科研管理的指導方針精準，應當保持。

集團在光學（G02）和基本電氣元件（H01）兩類申請都有較為平衡的申請量，說明集團在光信息領域技術研發保持創新的同時，基本電器元件領域的研發等沒有放松。由于基本的電器元件起步較早，科研創新難度大，能保持一定的創新更是難能可貴。

從研發看，主營業務單元延伸至電力（H02）、材料（C03、B29）、包裝物流（B65），說明集團主動發現新經濟增長點的能力有所增強。

3 烽火科技集團專利戰略淺析

武漢郵科院在知識產權工作上不斷加大管理力度，將知識產權工作分解為人才、專利、標準三大重要戰略來實施。將2005年和近年來專利公開情況對比，也可以反映出企業專利戰略的實施情況。

3.1 集團堅持以人為本，重視企業人才培養

在實施專利產權戰略中，為提高各個崗位員工隊伍的專業知識水平，在注重專業技能同時還注重新知識、新管理理念推廣，使員工技術水平與管理能力都得到了相應的提高，拓展了創新領域。

從專利申請領域來看2005年集團申請主要集中在物理部（G）和電學部（H），2009～2010年拓展到人類生活必需部（A）、作業、運輸部（B）、化學、冶金部（C）、固定建筑物部（E）、機械工程（F）等多個類別（如表3）的多個小類，2009～2011年集團在其它非主業大類專利申請量約為3%～6%，非主營業務小類的專利申請量也保持在10%以上。

表3 2005及2009、2010年集團公開專利情況

2005年（H01、03、04、05、G01、02、06、08、09、F16，共10類）2 76 30 12 17 20 157 2010年（H01、02、03、04、05、G01、02、05、06、08、09、B23、29、F16、F04、C03，共16類）公司 院部 烽火 虹信 WTD 光迅 網絡 總計發明 22 87 20 9 16 13 167實用新型 2 11 5 7 8 1 34外觀是設計 0 6 1 0 0 2 2專利總數專利總數24 104 26 16 24 16 210

3.2 企業注重科技創新和專利工作的有機結合

將專利申請工作作為技術創新工作的考核評價指標予以分解落實。從2005年將知識產權分析、規劃、實施和過程管理有機地融入科研項目開發和過程管理的全過程；定時對有關工作執行情況進行檢查，考評制度運行良好。

2005年前集團發明專利申請量就達到60%以上，通過“十一五”以來專利戰略的實施，集團發明專利申請量逐年增加，2009年公開專利中發明專利占76%，2010年該數據增長到79.5%（如表3），集團專利轉化率每年都在90%以上。

3.3 加強國外專利申請保護

集團根據國外市場對我院產品的需求，有針對性地在相關國家申請了部分創新技術的專利保護［6］，近三年來PCT及國際專利的申請量增速較快。

武漢郵科院不斷加大專利工作管理力度，依靠技術的不斷創新和品質的精益求精，創建了一系列覆蓋光通信系統、通信用光電子器件和光纖光纜、數據交換、軟交換、無線移動通信等產業領域的國內外知名品牌。

4 主要競爭對手2011年公開專利情況

在知識產權領域，中國通信企業已與世界通信巨頭比肩而行，在累計專利數量上，一些中國通信設備制造企業已經達到數萬件，基本與一流的老牌通信公司專利儲量持平。以HW公司和ZX公司為例，2011年兩者公開的專利如表4、5。

HW公司：專利申請總量1399件，其中發明專利申請1369件；ZX公司：專利申請總量1844件，其中發明專利申請1610件。

表4 2011年HW公開專利情況

表4 2011年ZX公開專利情況

無論是HW公司還是ZX公司，大部分的專利申請都為電通信技術（H04）類，且申請量十分龐大。印證了行業技術競爭十分激烈，產業布局十分緊湊，從專利數量的巨大也體現出行業主要核心技術仍然掌握在上述兩公司手中，知識產權保護“裝甲厚實”。

在G06、H01和H03類別上，兩公司也投入了一定研發力量，然而相比電通信技術領域申請比重相對較低，說明兩者主要注重主營業務的市場和經營，基礎研究投入相對較低?？傮w來看兩者絕大部分精力還是放在其主營業務上，說明其所占市場份額較大，企業還沒有主動轉型的想法。

通信行業知識產權糾紛的高密度出現，一方面在于行業的快速發展，新技術新產業模式的不斷出現，導致傳統勢力在競爭中不斷祭出專利訴訟的手段遏制；另一方面，擁有技術優勢的企業，也需要通過專利等知識產權手段，保護自身技術與研發的現有利益。

5 結 語

集團知識產權工作，通過專利戰略的實施取得了一定成績，專利申請量，發明質量等方面取得了長足的進步；企業的業務范圍也因創新領域的不斷拓展而拓寬。然而在對比中，集團應看到自身的不足，看到與行業國際巨頭的差距。

凡事預則立、不預則廢。集團在未來的知識產權發展中要朝著發展優勢技術領域、開發新的技術領域、鞏固基本的技術領域這三個方面齊頭并進。在保持企業技術優勢的同時，還要進行相近技術領域開發。在不放過在光通信領域的任何機會的同時，還要重視產業轉型，為智慧城市，綠色產業等新的產業方向做好準備，將專利的儲備作為下一個產業突破點的基石，力圖贏在新市場的起跑線上，確保集團可持續發展。

無論從企業發展還是自身保護的層面來看，集團都必須擁有強大的專利即知識產權建設能力，來避免企業在市場競爭的被動局面，只有知識產權的能力不斷提高，企業才能在產業鏈中獲得更高的地位，才能夠爭取到主動的局面，由通信方面知識產權的“跟隨者”向著“領跑者”前進。

1 徐竹青，專利、技術創新與經濟增長：理論與實證［J］.科學管理研究，2004.（05）：109.

2 DASGUPTA P，MASKIN ERIC.The simple economics of research portfolios［J］.the Economic Journal，1987，97（387）：581－595.

3 LEMLEY M A，SHAPIRO CARL.Probabilistic patents［J］.Journal of Economic Perspectives，2005，19（2）：75－98.

4 Kewanee Oil Co.v.Bicron Corp.，416U.S.470，481（1974）.

5 NORDHAUS W G.Invention，growth and welfare：a theoretic treatment of technology change［M］.MIT Press，1969.REINGANUM J F.The timing of innovation：Research，development，and diffusion［M］.Handbook of Industrial Organization，Elsevier，1989：849－908.

6 沈木珠、喬生，TRIPS協議與南京知識產權保護之回應與對策［J］.南京社會科學，2002，（7）.