馬克思論東方落后國家的發展道路

劉洪剛

[摘 要]中年馬克思認為東方落后國家的命運只能是資本主義化，走上西歐資本主義道路。晚年馬克思指出俄國公社有兩條發展道路，一是走上西歐資本主義老路，二是在嚴格的條件下有可能不通過資本主義卡夫丁峽谷而走向共產主義，但恩格斯指出俄國的發展變化否定了馬克思的跨越思想?？傮w上說，馬克思認為東方落后國家的發展道路是走上資本主義道路，經過資本主義的充分發展而最終實現共產主義。馬克思給我們的最大啟示是堅持歷史唯物主義方法論，在世界整體聯系中把握現實社會主義及其發展。

[關鍵詞]馬克思；東方落后國家；亞細亞生產方式；俄國農村公社；發展道路

中圖分類號：B0 文獻標識碼：A 文章編號：1008410X（2013）01003705

學術界對馬克思關于東方落后國家發展道路的研究，主要集中于馬克思晚年對俄國農村公社命運的思考，跨越資本主義卡夫丁峽谷問題也引起了持久的爭論。實際上馬克思在中年時期就已經研究過這一問題，但卻沒有得到應有的重視。本文根據馬克思的文本，把馬克思對東方落后國家的論述分為兩個階段——中年時期（1848-1877）和晚年時期（1877-1883），以揭示馬克思關于東方落后國發展道路的真實思想，并在此基礎上重新審視這一思想的當代價值。

一、中年馬克思論東方落后國家的前途和命運

馬克思最初在1848年2月發表的《共產黨宣言》里闡述了對東方落后國家的看法。至1877年給《祖國紀事》雜志編輯部的信之前，馬克思通過對資本主義世界貿易與殖民擴張雙重作用的論述和對東方落后國家社會生產方式的研究，指出東方落后國家的出路是資本主義化，走上西歐資本主義的發展道路。

（一）資本主義世界貿易與殖民擴張的雙重作用

19世紀50年代初期，馬克思在分析資本主義世界貿易和殖民主義中初步考察了印度、中國等東方落后國家，并稱之為“亞洲式的社會”、“亞洲社會”，以區別“西方式的社會”、“西方社會”。在一系列政論文章和信件中，馬克思分析了亞洲社會的特點。（1）土地公有，不存在私有制。1853年6月2日，馬克思在給恩格斯的信中指出：“貝爾尼埃完全正確地看到，東方（他指的是土耳其、波斯、印度斯坦）一切現象的基礎是不存在土地私有制。這甚至是了解東方天國的一把真正的鑰匙?！盵2]（P256）（2）亞洲社會的經濟組織是孤立的自給自足的農村公社。馬克思指出印度的村社制度“使每一個這樣的小結合體都成為獨立的組織，過著自己獨特的生活”[1]（P764），這些家庭式公社是“建立在家庭工業上面的，靠著手織業、手紡業和手耕農業的特殊結合而自給自足”[1]（P765），彼此幾乎沒有往來，處于孤立狀態，使“社會分解為許多固定不變、互不聯系的原子的現象”[1]（P770）。（3）由于生產力水平低下，產生了高度集權的中央專制政府，政府承擔著重要的公共職能?！霸跂|方，由于文明程度太低，幅員太大，不能產生自愿的聯合，因而需要中央集權的政府進行干預。所以亞洲的一切政府都不能不執行一種經濟職能，即舉辦公共工程的職能?！盵1]（P762）（4）亞洲社會長期停滯，沒有社會進步的動力?！皬倪b遠的古代直到19世紀最初10年，無論印度過去在政治上變化多么大，它的社會狀況卻始終沒有改變?！盵1]（P763）

那么落后的東方社會的前途和命運是什么呢？馬克思認為，世界歷史已經形成并在逐步發展，西方資本主義通過世界貿易和殖民擴張，把東方落后國家納入資本主義的世界體系，使其處于被動、從屬和依附的狀態?！百Y產階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產和消費都成為世界性的了?！^去那種地方的和民族的自給自足和閉關自守狀態，被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了?！Y產階級，由于一切生產工具的迅速改進，由于交通的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來了?！袼罐r村從屬于城市一樣，它使未開化和半開化的國家從屬于文明的國家，使農民的民族從屬于資產階級的民族，使東方從屬于西方?！盵1]（P276277）

東方國家對資本主義的依附和從屬造成了對其自身的雙重影響。一方面，不平等貿易和殖民擴張給當地的社會和人民帶來了巨大的災難，破壞了落后國家和地區原有的社會結構?！安涣蓄嵢私o印度斯坦帶來的災難，與印度斯坦過去所遭受的一切災難比較起來，毫無疑問在本質上屬于另一種，在程度上要深重得多?！瓋葢?、外侮、革命、征服、饑荒——盡管所有這一切接連不斷地對印度斯坦造成的影響顯得異常復雜、劇烈和具有破壞性，它們卻只不過觸動它的表面。英國則摧毀了印度社會的整個結構，而且至今還沒有任何重新改建的跡象?！盵1]（P761762）另一方面，這種不平等貿易和殖民擴張帶來了資本主義的生產方式，“在亞洲為西方式的社會奠定物質基礎”[1]（P768），具有積極的作用。馬克思認為，這種積極作用是主要的方面，因為資產階級的統治為亞洲社會造成了一個根本的革命，資產階級充當了歷史的不自覺的工具。

在馬克思看來，世界歷史的發展造成了東方落后國家從屬于西方資本主義國家的依附結構和狀態，而東方落后國家只有通過這種從屬和依附才能打破舊有的社會結構，建立資本主義的生產方式，為擺脫貧窮和社會停滯奠定物質基礎，獲得新的發展。

（二）亞細亞生產方式及其命運

1848年歐洲革命之后，馬克思在分析資本主義生產方式的起源時，考察了當時東方社會的生產方式和社會結構，提出了亞細亞生產方式。通過對亞細亞生產方式的歷史考察，馬克思揭示了東方落后國家的命運和前途。

馬克思在《1857-1858年經濟學手稿》中使用了“亞細亞生產方式”來指稱“以東方公社為基礎的公共土地所有制”，并分析其特點。（1）不存在土地私有制?！霸S多共同體之父的專制君主”是土地的“更高的所有者或唯一的所有者”[3]（P473），每一個單個的人，只有作為這個共同體的成員，才能被看成所有者或占有者。（2）公社是彼此獨立的共同體，完全能夠自給自足，自身包含著再生產和擴大生產的一切條件。（3）在獨立、封閉的公社基礎上，形成了高度集權的專制政府，他們承擔著建設灌溉渠道等公共事業。（4）社會長期停滯。馬克思指出，在資本主義以前的生產方式中，亞細亞形式“保持得最頑強也最長久”[3]（P484）。按照馬克思的邏輯，生產的發展、人口的增長會破壞公社繼續存在下去的條件，公社就會向次生形態社會演進，最終產生資本主義生產方式。隨后馬克思在1859年的《〈政治經濟學批判〉序言》中再一次闡述了這一思想：“大體說來，亞細亞的、古代的、封建的和現代資產階級的生產方式可以看作是經濟的社會形態演進的幾個時代?！盵4]（P33）亞細亞生產方式作為前資本主義的生產方式，在歷史發展過程中走向解體；在資本主義世界歷史條件下，現存的亞細亞生產方式將受到資本主義生產方式的毀滅性破壞，落后國家最終走上資本主義的發展道路。

在《資本論》中，馬克思也認為亞細亞生產方式是一種前資本主義的生產形式，將逐步走向解體并被資本主義生產方式取代。馬克思在《資本論》第1卷中指出：“在古亞細亞的、古希臘羅馬的等等生產方式下，產品變為商品、從而人作為商品生產者而存在的現象，處于從屬地位，但是共同體越是走向沒落階段，這種現象就越是重要?！@些古老的社會生產機體比資產階級的社會生產機體簡單明了得多，……它們存在的條件是：勞動生產力處于低級發展階段，與此相應，人們在物質生活生產過程內部的關系，即他們彼此之間以及他們同自然之間的關系是很狹隘的?！盵5]（P96）“小農經濟和獨立的手工業生產，一部分構成封建生產方式的基礎，一部分在封建生產方式瓦解以后又和資本主義生產并存?！盵5]（P371）

馬克思后來進一步指出，亞細亞生產方式的公社土地公有制在人類古代普遍存在過。1868年3月14日給恩格斯的信中，馬克思寫到：“我提出的歐洲各地的亞細亞的或印度的所有制形式都是原始形式，這個觀點在這里（雖然毛勒對此毫無所知）再次得到了證實。這樣，俄國人甚至在這方面要標榜其獨創性的權利也徹底消失了。他們所保留的，即使在今天也只不過是老早就被他們的鄰居拋棄了的形式?！盵6]（P43）1873年3月22日致尼古拉·弗蘭策維奇·丹尼爾遜的信中馬克思質疑了公社土地所有制度在俄國是由國家創建的觀點，指出這個制度在所有國家是“自然地產生的，是各個自由民族發展的必然階段”[7]（P577）。

根據唯物史觀和世界歷史理論，隨著生產力的發展和資本主義的全球擴張，現存的亞細亞生產方式由于其生產力水平低下和社會發展程度低而遭到破壞，并被資本主義生產方式取代，也就是說，東方落后國家將走向資本主義的發展道路。在馬克思看來西方先進資本主義國家展示了落后國家的未來：“工業較發達的國家向工業較不發達的國家所顯示的，只是后者未來的景象?！盵5]（P8）。

二、晚年馬克思論俄國公社的前途和命運

進入19世紀70年代后，馬克思逐步認識到俄國公社與其他農村公社不同，俄國未來發展可能不同于他之前認定的西方資本主義道路。1877年給《祖國紀事》雜志編輯部的信中，馬克思首次提出了俄國有可能也有必要跨越資本主義卡夫丁峽谷的設想：“如果俄國繼續走它在1861年所開始走的道路，那它將會失去當時歷史所能提供給一個民族的最好的機會，而遭受資本主義制度所帶來的一切極端不幸的災難?！盵8]（P129）

1879年～1882年間，馬克思摘錄了大量的古代社會史筆記，對俄國農村公社的性質、歷史環境及前途都有了更深入的認識。馬克思認為，俄國公社是農業公社的一種類型，是原生的社會形態的最后階段，“也是向次生的形態過渡的階段，即以公有制為基礎的社會向以私有制為基礎的社會的過渡”[8]（P450）。馬克思重新分析了俄國公社的特征：（1）它是最早的沒有血統關系的自由人的社會組織；（2）土地是不準讓渡的公共財產，耕地定期在農業公社社員之間進行重新分配；（3）勞動產品、房屋及其附屬物——園地歸公社成員私有，個人使用權和公有制結合起來。因此，俄國公社具有明顯的二重性：“它擺脫了牢固然而狹窄的血統親屬關系的束縛，并以土地公社所有制以及由此而產生的各種社會關系為自己的堅實基礎；同時，各個家庭單獨占有房屋和園地、小土地經濟和私人占有產品，促進了個人的發展，而這種發展同較古的公社機體是不相容的?！盵8]（P450）馬克思指出俄國公社的二重性既是它的巨大生命力的源泉，也可能逐漸成為它解體的根源，俄國公社有兩種發展前途：“或者是私有原則在公社中戰勝集體原則，或者是后者戰勝前者。一切都取決于它所處的歷史環境?！盵8]（P450451）

馬克思認為，如果俄國是脫離世界而孤立存在的，走1861年改革以來的道路，那么俄國公社的私有制因素就會戰勝公有制因素而使公社解體，俄國也必然會走上西歐國家資本主義的發展道路。但馬克思又指出了俄國公社的歷史環境與西歐公社是不同的：（1）“它和資本主義生產是同時代的東西，所以它能夠不通過資本主義生產的一切可怕的波折而吸收它的一切肯定的成就”[8]（P431）；（2）俄國是在全國范圍內把農村公社保存到今天唯一的國家，渡過了印度公社成為資本主義的獵獲物的時期；（3）公社“處在文化較高的時代，和資本主義生產所統治的世界市場聯系在一起”[8]（P444）；（4）當前資本主義正經歷著危機，歐美發達國家的無產階級正在力求打破資本主義的枷鎖，以共產主義所有制來取代資本主義所有制。在這樣的歷史條件下，馬克思認為從理論上來說，如果俄國公社保持正常狀態，發展其公有制而消滅私有制，就可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷而吸取資本主義的一切積極成果，直接變成共產主義的出發點。

馬克思論述俄國公社不通過資本主義卡夫丁峽谷的理論可能性的同時，指出必須從純理論回到俄國現實中來?，F實中俄國公社面臨著嚴重的危機，正走向解體。（1）俄國公社中私有制的發展正內在地推動公社走向解體。個別家庭手中的動產，例如它們的牲畜、有時甚至是奴隸或農奴這樣的財富的逐步增長，這種私人積累，從長遠來看足以破壞原始的經濟平等和社會平等，并且在公社內部產生利益沖突，這種沖突首先觸及公共的耕地財產，最后擴展到森林、牧場和荒地等這樣一些已經變成私有財產的公社附屬物的公共財產[8]（P434435）。（2）公社正在受到外部各種力量的破壞。正是從所謂農民解放的時候起，國家使俄國公社處在不正常的經濟條件之下，并且從那時候起，國家借助集中在它手中的各種社會力量來不斷壓迫公社[8]（P431）。馬克思得出結論說：“破壞性影響的這種促進作用，只要沒有被強大的反作用擊破，就必然會導致農村公社的滅亡?！盵8]（P440）

面對這種現實，馬克思認為要使公社成為新社會的支點，就必須使公社在正常的條件下自由發展，排除各方面對它的破壞性，排斥國家專制統治和資本主義繼續生長的一切因素。要挽救俄國公社，就必須有俄國革命。如果革命在適當的時刻發生，如果它能夠把自己的一切力量集中起來以保證公社的自由發展，那么農村公社就很快會成為俄國社會的新因素，變為優于其它還處在資本主義制度奴役下的國家的因素[8]（P441）。在《共產黨宣言》俄文版序言中，馬克思把俄國革命和西方無產階級革命聯系起來，闡述俄國公社跨越式發展的可能性問題?！岸韲?，這一固然已經大遭破壞的原始土地公共占有制形式，是能夠直接過渡到高級的共產主義的公共占有制形式呢？或者相反，它還須先經歷西方的歷史發展所經歷的那個瓦解過程呢？對于這個問題，目前唯一可能的答復是：假如俄國革命將成為西方無產階級革命的信號而雙方互相補充的話，那么現今的俄國土地公社所有制便能成為共產主義發展的起點?！盵8]（P326）馬克思在這里就提出了俄國公社理論上跨越資本主義卡夫丁峽谷的嚴格條件：俄國必須在適當的時候發生革命，以保證公社的存在和自由發展；俄國革命成為歐洲無產階級革命的導火索，并加速其勝利；俄國必須在歐洲無產階級政權的幫助下，吸收和利用資本主義發展的成果，以社會管理的生產來代替資本主義生產。

現實的發展否定了馬克思設想的俄國公社跨越資本主義卡夫丁峽谷的理論可能性，恩格斯在《〈俄國社會問題〉跋》中做出了詳細的分析。（1）“從氏族社會遺留下來的農業共產主義在任何地方和任何時候除了本身的解體以外，都沒有在自己身上生長出任何別的東西?！盵9]（P441）（2）“在商品生產和單個交換以前出現的一切形式的氏族公社同未來的社會主義社會只有一個共同點，就是一定的東西即生產資料由一定的集團共同所有和共同使用。但是單單這一個共同特性并不會使較低的社會形式能夠從自己本身產生出未來的社會主義社會，后者是資本主義社會的最獨特的最后的產物?！盵9]（P442）（3）俄國沒有發生推翻沙皇專制的革命，資本主義在沙皇政府的支持下迅速發展起來，公社遭到巨大破壞而走向解體?！半S著農民的解放，俄國進入了資本主義時代，從而也進入了土地公有制迅速滅亡的時代?！盵9]（P444）（4）西方發達資本主義國家也沒有發生無產階級革命而給予俄國幫助。理論和現實都表明俄國走上了西方資本主義的發展道路，受到那些鐵面無情規律的支配而遭受資本主義制度的苦難。

三、正確認識馬克思的東方落后國家發展道路思想

馬克思不僅在晚年而且在中年時期就對東方落后國家的發展道路問題給予極大的關注，并始終從唯物史觀和世界歷史理論出發，提出了一些重要思想。中年馬克思認為，在資本主義世界歷史時代下，東方落后國家的出路就是資本主義化，即發展殖民主義帶來的資本主義生產方式，打破舊有的社會結構，取代落后的生產方式，走上資本主義的道路。晚年馬克思認為，人類最終會實現共產主義，但未必所有國家和民族都要走上西歐資本主義的發展道路。他指出俄國公社存在兩種發展道路，一是重復西歐資本主義的發展道路，二是有可能不通過資本主義的卡夫丁峽谷而吸收資本主義所創造的一切積極成果走向共產主義。但他同時認為這需要嚴格的條件：俄國必須進行革命保證公社的自由發展，并引起西方先進國家無產階級革命；西方無產階級取得勝利后幫助對俄國公社進行社會主義改造。但歷史發展表明，俄國沒有跨越資本主義的卡夫丁峽谷而走上社會主義的發展道路，恩格斯也否認了俄國跨越的可能性?？傮w上看，馬克思認為在資本主義世界歷史條件下，東方落后國家的命運是走上資本主義發展道路，不能超越或跳過社會發展的歷史階段；但東方落后國家的資本主義化并不是最終的結果，這只是走向共產主義社會的過渡，即經過資本主義的充分發展為向共產主義過渡準備物質條件和精神條件。

國內很多學者認為，馬克思論東方落后國家的發展道路，尤其是晚年的跨越資本主義卡夫丁峽谷思想是一種全新的東方社會理論，為東方落后社會指出了一條走向社會主義的光明大道，并為20世紀的社會主義實踐所證實。這種觀點試圖為現實的社會主義尋找經典作家的理論根據，但卻夸大了馬克思跨越思想的理論價值，從而模糊了當代社會主義實踐的現實必然性以及對科學社會主義理論的貢獻?？陀^來說，20世紀東方落后國家的社會主義實踐與馬克思跨越思想本身并沒有直接的聯系，是在不同于馬克思的時代歷史條件下的新創造，極大地豐富和發展了科學社會主義理論?？缭剿枷胧邱R克思在唯物史觀和世界歷史理論基礎上考察俄國公社而得出的具體邏輯推論，是與他的世界革命理論緊密聯系在一起的。在馬克思看來，在世界歷史條件下要實現共產主義，必須首先在最先進的資本主義國家同時發生無產階級革命：“共產主義只有作為占統治地位的各民族‘一下子同時發生的行動，在經驗上才是可能的，而這是以生產力的普遍發展和與此相聯系的世界交往為前提的?！盵1]（P86）“共產主義革命將不僅僅是一個國家的革命，而是將在一切文明國家里，即至少在英國、美國、法國、德國同時發生的革命?！盵1]（P241）這樣落后國家也就自然成為了無產階級世界革命鏈條中的一個環節。如果落后國家首先發生革命，并成為西歐發達國家無產階級革命的導火索，那么西歐發達國家無產階級在革命勝利并掌握政權后，就可以幫助這些落后國家發展生產力而不通過資本主義發展的卡夫丁峽谷的苦難而走向共產主義。

誠然，20世紀的社會主義實踐主要出現在經濟文化相對落后的東方國家，似乎符合并證實了馬克思的跨越設想，但事實是這些國家走上社會主義道路的歷史條件和方式都與馬克思的設想有根本的差別。從歷史條件來說，資本主義在19世紀末20世紀初進入壟斷階段，一方面帝國主義列強為了擴張勢力、爭奪殖民地和世界市場，對落后國家進行了侵略和掠奪，加劇了這些國家的貧窮與落后，使這些國家的人民對資本主義極力反對，社會主義作為一種實現國家獨立和富強的現代化道路而成為最理想的選擇；另一方面資本主義列強發展不平衡和激烈競爭引發了深刻的矛盾，導致了列強之間的全方位對抗，引起了20世紀的兩次世界大戰，為社會主義革命在落后國家首先實現提供了客觀條件。與此同時，這些落后國家也形成了進行社會主義革命的堅強領導力量——共產黨和主體力量——工人階級和廣大農民。落后國家的共產黨領導本國無產階級和廣大人民，利用有利的國內外環境，通過暴力革命走上了社會主義道路。落后國家的社會主義道路是世界歷史發展的必然結果，也是這些國家人民歷史選擇的結果，并開創了世界歷史的新紀元，為人類歷史發展做出了巨大貢獻。尤其是當今最大的社會主義國家的中國在探索如何在落后國家進行社會主義建設這個問題上取得了突出成就，形成了中國特色社會主義發展道路、理論體系和社會制度，把對社會主義的認識提高到新的科學水平，與時俱進地發展了科學社會主義理論，使得社會主義展現出強大的生命力和優越性?？傊?，我們不能否定馬克思有關于落后國家發展道路的思想，但也不能夸大它的價值。馬克思關于東方落后國家發展道路的論述給我們最重要的啟示就是：（1）堅持歷史唯物主義的方法論，不能教條地對待任何知識和理論，必須以現實的事實為認識的出發點，具體分析各個國家和民族的歷史條件和社會發展狀況，解決現實問題，因為“極為相似的事情，但在不同的歷史環境中出現就引起了完全不同的結果”[8]（P131）；（2）在當今全球化時代，我們必須在世界整體的聯系中把握現實的社會主義及其發展，現實社會主義國家沒有經過資本主義的充分發展，生產力相對低下，必須大力發展經濟，同時積極融入世界，吸取資本主義的一切積極成果來發展社會主義。馬克思說：“一個國家應該而且可以向其他國家學習。一個社會即使探索到了本身運動的自然規律，……它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發展階段。但是它能縮短和減輕分娩的痛苦?！盵5]（P11）

參考文獻：

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[8]馬克思恩格斯全集（第19卷）[M].北京：人民出版社，1963.

[9]馬克思恩格斯選集（第4卷）[M].北京：人民出版社，1995.

責任編輯：張新顏 中共天津市委黨校學報 2013年第1期