技術標準設定中的技術使用者協同研究

方 放

（湖南大學 政治與公共管理學院，湖南 長沙 410082）＊

一、引 言

技術標準開發是一個大技術體系的系統開發，現今技術的高復雜性和高風險性使得單個企業不可能獨自完成技術標準的開發任務，技術標準設定愈來愈強調產業鏈上多主體間的協作，尤其是技術使用者在技術標準開發中扮演的角色不可忽視，技術標準開發應考慮技術標準應用主體的技術要求及其利益甚至要吸收它們的原創性思想。然而當前的研究與實踐表明，技術標準設定活動中往往容易忽視技術使用者的重要性，過多強調制標者自身的利益與需求，這導致研制出來的技術標準面臨市場接受與否的風險，也不利于技術標準的擴散。本文將重點研究技術標準設定中制標者與技術使用者的協同，以期有助于參與技術標準設定活動的企業加強對技術使用者參與的戰略性認知，明確協同技術使用者的要點，從而加快技術標準設定步伐，取得市場主導地位。

二、技術使用者參與技術標準設定的動因

技術使用者是產業鏈上使用上游組織技術開發成果的下游主體，它不單單是與產業鏈終端相連的產品消費者，而且還包括基于技術標準基礎技術進行開發的其他技術使用者。雖然當前技術標準設定實踐活動中缺乏對技術使用者的重視，但是近十多年來有關技術標準的研究中有學者關注到了技術使用者的重要性［1－3］。

實際上，從技術標準本身而言，技術標準正是因為使用者的采用才被賦予了實踐意義和經濟價值，同時技術標準通過一種或多種方式提供給使用者，使用者在技術標準的應用過程中受益。下面將分別從制標者和技術使用者角度，闡述技術使用者參與技術標準設定的動因。

（一）制標者規避技術標準創新“死亡之谷”的風險

從技術標準創新過程考慮，技術標準的研發與擴散面臨“死亡之谷”威脅?！八劳鲋取笔羌夹g創新活動中存在的一個非常廣泛的現象，是技術開發階段與商業化使用階段之間存在的溝壑，基礎研發成果因為缺少進一步的研究資金或者其他原因難以遞進到商業化與產業化階段，從而夭折在“死亡之谷”中［4－6］。為了跨越技術“死亡之谷”，大部分研究認為要及時保證推動技術商業化的研發投入，此外在技術創新活動中應充分展示和實現技術潛在的商業化價值［7］。

因此，對于技術標準設定活動，一方面，技術使用者的研發投入可減少標準開發者所承擔的標準制定成本，推動技術標準基礎技術跨越“死亡之谷”向應用層面轉化。以技術使用者身份加入標準設定的大型企業或組織需繳納費用，如會員費等，同時這些企業或組織也將指派技術科研人員投入到標準開發與編校工作。另一方面，技術使用者的參與將督促制標過程具體考慮技術標準的實施與應用環境，使技術標準更具備可商業化的經濟價值，增強其市場擴散能力，減少潛在技術使用者過多的疑慮與排斥，這有助于減少技術標準墜入“死亡之谷”的風險。具體而言，首先，在網絡外部性作用下，能夠迅速達到臨界容量實現規模效益是決定技術標準生死存亡的關鍵。然而，先進的技術標準有著較小的臨界規模，如果在技術標準開發時期吸收技術使用者，能在一定程度上保證技術標準未來的安裝基礎。其次，在技術驅動標準設定出現的高技術領域，標準提供者和銷售商往往主導標準設定過程。這導致最終制定的標準較多的是反映供應商和/或銷售商的權益，而不是反映技術使用者的使用需求。如果有較多的技術使用者參與到標準設定過程，標準開發將真正基于現實的要求而不是基于標準制定者自己認為的要求，從而標準設定過程將更貼近現實世界的技術使用者的需求，這將促進標準和基于標準的產品能更容易被市場接受。

（二）技術使用者從技術標準兼容中受益

雖然有文獻指出技術使用者因加入標準設定需支付較高成本，并且投資收益不確定，或即使加入也因為其需求處于較弱的地位而被忽視，因此，技術使用者缺乏協同技術標準開發的動機。然而，技術使用者如果不主動要求制標者提供這些技術信息、不積極向供應商反饋他們愿意購買的產品和服務所應該基于的特定標準，他們將冒購買非標準產品的風險，最終可能因兼容性問題而受困于不適合的標準，從而遭受較大的損失。反之，技術使用者將從體現他們真正需要的、設計良好的標準中收獲主要利益。

三、技術使用者的識別與引導

（一）技術使用者的識別

識別技術標準的技術使用者是協同技術使用者的首要行動。技術標準的技術使用者不僅僅只是企業中的工程師，比如在ICT領域，技術標準實際上由小型分散的計算機、工作臺和個人電腦使用［8］。產業鏈上大量的使用上游技術產品的個體或組織將標準作為他們自身產品規范的一部分，嚴格意義上說，這些個體或組織才是標準真正的技術使用者，因為他們處在最佳的位置來評價標準的質量和缺陷，他們的聲音應該要傳達給標準的提供者。此外，多樣化的技術使用者主體因實施與應用技術標準的環境具有差異性，對于技術標準的要求存在各自的獨特性。因此，技術標準提供者有必要盡可能識別在不同環境下實施技術標準的技術使用者。識別標準的使用者雖然存在困難，但是因為他們在最初就決定了標準的市場價值，這項工作需要得到充分重視。

為了識別技術標準的使用者，首先要區分產業鏈終端技術使用者和產業鏈終端之前的所有上下游技術使用者——中間技術使用者。中間技術使用者遵循同一技術標準，把采用了該標準的產品與技術作為生產要素融入到產出中，創造新的價值，直至將最終產品傳送到終端消費者。圖1所示的3G產業鏈中，終端技術使用者是使用手機移動通話、上網服務的消費者，而終端之前的中間技術者包括內容提供商（CP）、服務供應商（SP）、網絡/設備制造商、電信運營商等，它們都是技術標準的使用者。

圖1 3G產業鏈

圖2 技術標準設定中的技術使用者分類

借鑒Jakobs的兩層級技術使用者觀點與Williams等提出的標準設定三層面模型［9－10］，產業鏈上的中間技術使用者可進行進一步的分類，一類是中間設備層中的技術使用者，另一類是應用服務層中的技術使用者。如圖2所示，中間設備層的技術使用者包括技術標準的實施企業及服務提供商，技術標準的采用和實施是基于產品或服務的潛在不同要求。而應用服務層主要是使用產品或服務、應用技術標準系統的主體用戶，包括企業、機構、政府等，在此層面，技術標準的采用和實施是按照特定情境下的這些主體用戶的要求。

（二）對技術使用者加入技術標準設定的引導

一般情況下，技術使用者在標準制定過程中表現不積極［8］。原因在于技術使用者參與技術標準設定往往耗費財力、時間和人力，存在較大風險，同時擔憂處于弱勢地位得不到應有的重視，并且對標準制定過程缺乏了解也減退了他們參與標準設定的熱情。然而，雖然直接參與到標準設定過程中的成本對于技術使用者來說太高，但是技術使用者關心標準化的產品或服務為他們提供的益處，期望在標準設定的優先權中發揮作用，所以，如果給予技術使用者以足夠的鼓勵與保障，在需要它們投入之前進行提前通知，他們會愿意參與標準設定。

因此，為了爭取技術使用者的支持，廣泛獲得來自技術使用者的要求，并確保技術使用者觀點納入標準設定活動，提高標準應用前景的明朗性，同時確定它們的任務時間表，制標者需要采取以下四項措施有意識地引導技術使用者積極參與到標準的設定過程中來：

（1）保持標準的開放性與標準信息的可獲取性。開放性是指廣泛宣傳與推廣標準設定活動及其計劃，向廣大目標技術使用者推薦技術標準，游說他們的參與，并與技術使用者互動?？色@取性支撐技術標準的開放性，因為技術標準廣泛推廣的途徑就是將標準中的信息讓技術使用者能通過多種媒體或信息渠道獲取。Weiss和Spring也指出標準應具備可獲取性才能實現標準的采用，也就是說標準必須在潛在的技術使用者和銷售商所能接觸的范圍之內［11］。一個標準如果不具有可獲取性，就不可能被廣泛實施。

注重與技術使用者的溝通，有利于加強保持技術標準的開放性與可獲取性。這包括：制標者尋求和創造與技術使用者的最佳溝通方式；以開放的姿態盡可能的吸引最廣泛的技術使用者的參與，積極獲取非會員技術使用者的觀點；多立足于技術使用者專家而非技術專家的角度思考技術性能與實施；及時向技術使用者提供制標有效進程的信息，并傳達共同投入的需求信息。

（2）為技術使用者提供多種參與方式。目前許多技術標準工作組或技術標準聯盟設立了多種會員資格，如閃聯產業聯盟（閃聯標準工作組）設立了四種會員制，核心會員、推廣會員、普通會員和觀察會員。無論是產業鏈終端技術使用者還是中間技術使用者，可根據自身需求和條件選擇不同類型的會員資格，加入到技術標準設定活動。閃聯不同的會員資格共包納了3C領域內的眾多閃聯標準技術使用者，它們與閃聯的互動形成了“3C設備＋網絡運營＋內容/服務”的全新網絡架構，有利于廣泛吸收來自各方技術使用者的技術需求與利益訴求，推動閃聯標準（IGRS）被更多的終端設備提供商、網絡運營商、網絡內容/服務提供商及終端用戶所接受與應用，實現閃聯標準的商業價值。

（3）成立技術使用者委員會。在單個制標企業或技術標準聯盟內，除了按照技術標準研制目標設立不同R＆D項目委員會外，還可專門設立一個技術使用者委員會。這個機構的成立主要是為不同背景和不同實力的所有可能參與協作的技術使用者提供一個平臺，不僅可以讓技術使用者感受到制標者對它們的重視，也有利于保證技術使用者的聲音能傳達到制標者層。

（4）幫助技術使用者爭取資金資助。大型技術使用者特別是那些對標準設定系統和服務有緊急需求的技術使用者，它們的經濟實力允許其能比較積極的直接參與到技術標準制定工作中。但是，對于小型企業而言，缺乏足夠的資金和知識型人才是阻礙他們參與協作的最大障礙。有效的解決辦法之一就是技術標準聯盟內成立專門的基金部，為小型企業的協作提供資金資助，或爭取到政府的支持，通過政府對技術使用者企業參與標準開發提供資金補貼。

四、技術使用者需求的獲取與協調

技術標準設定中技術使用者最顯著的貢獻就是滿足他們的需求。制標者必須認識到只有技術使用者才能夠提供這些類型的投入［12］。對于任何產品，技術與技術使用者需求之間的匹配性非常重要。如果一個標準所包含的技術太先進，兼容性產品將太昂貴或太遲才進入市場。比如早期的V.32調制解調器，這個產品進入市場將近五年之后才降價從而建立大量的技術使用者基礎。相似的，如果一個產品太簡單，將導致不能執行終端技術使用者所要求的多種功能。實際上，當技術使用者認識到他們真正的需要，了解在位標準和新標準的要求，他們有意愿向制標者訴求某些新的功能。制標者如果把使用者的要求轉化為技術標準系統的要求，對各種具體細節要求進行優先排列，負責技術標準系統整合的參與者再把此系統要求轉化為組件要求，層層細分，最后一定能開發出響應使用者要求的適宜標準，以現實的系統形式予以提供。

制標者可以設定專門的技術使用者委員會或程序以及通過現代網絡技術來收集技術使用者要求，并通過協調使用者內部的技術和經營戰略的沖突開發出理想的技術標準。

（一）設立技術使用者委員會

除了前文所述的技術使用者委員會可以調動潛在使用者參與協作的積極性，技術使用者委員會的另外一大功能就是有助于制標者加入使用者的討論，協調各種差異化的需求。

1.調查會員和非會員的需求。一方面，委員會負責調查已進入協作的會員技術使用者要求，記錄和存檔它們的需求，并將不同的技術使用者按照它們所反映的技術特性將其安排到標準設定的進程中。另一方面，委員會開展調查用以發現來自非會員的需求。非會員并不代表其對技術標準不關心，可能因為會費、時間或其他因素，未加入到協作中。它們的技術訴求只有通過制標者的訪問和調查，才能反饋到制標企業或技術標準聯盟內總體負責標準設定計劃和協調所有活動的部門。

2.協調差異化需求。技術使用者的要求是與特定情境相關的。來自不同部門的企業在規模、技術成熟度、文化背景方面均存在差異性，因此這些企業可能形成非常異質的需求和要求［9］。尤其是，中小型企業與大型企業的需求具有較大差別。為了應對這個因背景差異而產生的問題，形成協調這些不同的、與特定情境相關的技術使用者要求的機制成為首需。技術使用者委員會能幫助制標企業對所有的要求進行說明、協調并納入到標準化過程中［13］。

（二）設置為獲取意見和成員要求的特別程序

這些特別程序可能在提議標準項目之前就已經建立。在一些情形下，比如，當有網絡運營商計劃的某項服務并不一定受制于標準，但是與此標準相關，此時這個程序的存在具有特別意義。雖然這項程序不以技術使用者為目標，但是它鼓勵技術使用者表達自身的需求，并且提醒標準開發者聆聽來自技術使用者的需求。

（三）利用發達的信息網絡技術

因地理分布不同，制標者在收集使用者的需求上存在較大障礙，即使使用者親自參加需求討論會，對于使用者而言也將發生多項支出如交通費等。為了技術需求或技術創想能更快捷、經濟的反映給制標企業，現代發達的信息網絡技術是一個理想的雙向溝通工具。例如，制標者建立專門的致力于技術使用者事宜的網站論壇，提供以討論為導向的服務。制標者借助這種服務，通過電子論壇上觀點的交換和信息的傳播來了解技術使用者的訴求。除了論壇，還可利用云技術、電子郵件、在線通訊工具等。這種能成功接受技術使用者反饋的渠道是現有標準設定過程的一個至關重要的提高。

（四）協調使用者內部的技術和經營戰略的沖突

制標者不僅需要能保證技術使用者的兼容性需求能在制標過程中體現，而且理想狀態上也需盡量滿足起源于使用者組織和戰略環境的需要［14］。

制標者應當多安排時間聆聽技術使用者的心聲，然而需注意的是，如果制標者經常只與技術使用者的工程師交流是不夠的。工程師精通技術，而且不斷追求技術朝高、精、尖發展，往往不太了解也不太關注企業的組織、商業和銷售過程。使用者的戰略、需求產生的潛在原因是制標者應該關心的深層次內容，而這些往往可能左右技術標準能否被市場長久接受。而這些內容，制標者必須與使用者的管理層及其戰略制定者聯系才能獲知。

為了最大化滿足來自使用者的技術層和管理層的需求，也為了技術標準長久的生命力，制標者有義務協調使用者工程師和管理者之間存在的主要障礙，即來自于對技術不同認知的問題。因為工程師和管理者往往在技術認知上產生分歧，工程師關心技術，管理層關心經營戰略。為了克服兩者之間的潛在交流問題，制標者作為外部人員能發揮促進雙方對技術的不同認知的協調的作用，鼓勵雙方從對方角度進行思考。引導工程師了解必要的組織和管理知識，對管理者進行一定的技術介紹，對開發的技術標準有一定的了解，從而促成兩者達成統一觀念。

需要指出的是，對技術使用者訴求的收集不僅僅只是發生在標準制定的最初。技術標準是一個不斷升級換代的過程，實際上，在基于標準的系統被采用和實施后，還需通過正式和非正式的渠道不斷引入技術使用者的投入，在標準實踐應用的基礎上基于實際要求對其進行不斷補充和修正。當技術使用者參與標準開發的程度不斷提高，制定出的標準才能越來越接近現實，即最后的技術規范將更靠近技術使用者需求，在市場上獲得更大的支持。

五、結 語

迄今為止，雖然實業界已經認識到技術使用者參與技術標準設定能幫助產生和評審現實應用環境的要求，并且一些學者也不斷倡導需關注技術使用者的協同問題，但是技術使用者在技術標準設定中的角色和活動依然尚未得到應有的重視，主要原因在于技術使用者參與標準設定活動需耗費更多的開支、出現更多隱性的企業隱藏安排、標準制定過程可能減速而導致效率低下、對技術使用者的參與稀釋了標準設定活動中專業氣氛的疑慮等。即便如此，有的制標企業在技術標準設定活動中因為充分考慮了與技術使用者的協作，已取得巨大的成功。如我國通訊領域的中興通訊（以下簡稱中興），正努力實踐技術標準設定活動中與技術使用者的協同。中興經過多年努力，在國際標準制定領域，已由跟隨者轉變為領跑者，開始打破跨國通信巨頭在國際標準制定領域的壟斷地位，作為中國通信標準化協會的全權會員，牽頭、參與起草的標準有350多項。中興“以市場需求為導向”的規則驅使企業在主導或作為關鍵成員開發技術標準時關注技術標準使用者的訴求。該企業尤其重視技術標準開發的前期需求分析階段所發揮的作用，認為只有深入了解下游技術的未來發展態勢和下游技術使用者的需求，才能最終“萬丈高樓平地起”。例如，作為起草TD－SCDMA的一個重要成員，中興重點關注作為其下游關鍵節點的運營商，經常拜訪運營商并到其技術現場了解技術需求和問題，將運營商的意見反饋到TD的技術標準設定中，運營商的技術使用要求和原創性想法成為TD開發的一個主要思路源泉。當前我國自主技術標準的設定活動正如火如荼展開，只有正確認識技術使用者參與標準設定的價值，積極建立起技術使用者參與的渠道，獲取這些使用者的需求并在標準設定中進行實際性考慮，技術標準設定才能真正獲得成功，從而推動我國實施追趕戰略，實現我國塑造產業國際競爭力與建立創新型國家的目標。

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