淺談新環境中水電工程施工索賠管理

張捍平

（中國水利水電第八工程局有限公司，湖南 長沙 710048）

0 緒論

自20世紀80年代中期水利水電行業率先在全國開始推行招標投標制，到20世紀90年代招標投標制的快速推進，工程索賠也作為一門獨立的新興學科而產生，并逐步提到施工企業的議事日程中去。

近年來，國內水電工程行業提出“后水電時代”這個詞，顧名思義，水電市場已經成熟，但水電開發高峰期已過，水電市場已開始萎縮。在這種新的環境中，水電施工企業產能日漸過剩，市場競爭愈演愈烈，施工企業競相壓價，有的建設單位也趁機壓價，致使施工企業經營風險提高，經濟效益下降，降低了企業的生存發展及競爭能力?！爸袠丝康蛢r，賺錢靠索賠”的口號也從國際工程承包市場延伸到國內水電工程承包市場，這充分反映了索賠管理在新環境中水電工程建設的重要意義。

下面就筆者從事經營管理工作的經驗，并結合小灣水電站水墊塘二道壩工程建設的實例，談談新環境中水電工程施工索賠管理的體會。

1 索賠的基本介紹

1.1 索賠的概念與認識

索賠是指在工程施工合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能全面適當履行合同規定的義務而造成的損失，向對方提出索賠。要求，屬項目管理的范疇。在工程承包過程中，對承包商而言，只要不是自身的責任，而是由于外界干擾造成的工期延誤和成本增加，都有理由也應當提出索賠。

索賠，不是項目負責人、經營結算人員等一兩個人的工作；而是所有工程技術、管理人員互相配合、認真研究、共同參與的工作。索賠，也不只是在工程竣工結算時才做的工作，而是從工程中標、簽訂合同直到竣工結算，貫穿施工全過程的一項重要工作。做好索賠工作必須做到有理有據?！坝欣怼辈拍芴岢鏊髻r；“有據”才能索賠成功。所以，必須做好索賠資料的收集、整理、簽證工作

1.2 索賠的起因

在工程承包過程中，因工程本身及所處環境有很多不穩定因素，常發生一些非承包商責任且承包商不能控制的干擾事件，這些事件的發生往往會打亂預定的施工計劃安排，增加工程的施工難度，從而導致工期延誤及施工成本增加。在合同履行過程中，由于合同條文的模糊，施工準備條件的不足，施工進度滯后等原因會引起索賠，但從索賠的目的來看，有兩大類型:一是要求費用補償，即要求業主補償費用的損失，進而調整合同價款；二是工期索賠，即要求業主延長竣工時間，使合同規定的工程竣工日期順延，從而避免了違約金的發生。這些事件的起因主要有以下幾個方面:

（1）設計變更引起的索賠:設計變更在每一個工程中幾乎都要碰到，需要慎重對待和處理。由于業主變更工作內容，調整有關結構的標高、基線、尺寸、增加工程部分內容及為增加一些附加工作，對已完成的某些工程部位根據使用要求返工調整等等都會影響到工期延長和費用增加，據此，承包商會向業主提出索賠，此類索賠事件比較常見。

（2）因合同條文模糊不清引起的索賠:在合同簽訂中，措詞必須嚴謹，各處含義一致，否則也會引起索賠。例如:日本大成公司承攬的魯布革水電站隧道開挖（長9km），因合同擬定文字疏忽，石方量計算合同條款有的地方表明 “to the line”（到開挖輪廓線），而又的地方又有“from the line”（從開挖設計輪廓線）。按前者為“自然方”計量，按后者則解釋為按開挖后的“松方”計算，一字之差，兩種計量法總工程量相差2.5～5萬方，作為承包方的日本抓住了合同文字漏洞，使索賠成功。在我國，尤其是涉外工程中，這種失誤的例子并不少見。

（3）工期延長的索賠:此處涉及到的是由于業主的原因，例如:業主未按時提交施工現場（包括征地移民影響、不同承包人移交工作面影響等），有記錄可查的特殊反常惡劣天氣，業主未按規定時間提交施工圖紙、未能在規定時間內付款，業主干擾影響工程進度等。承包商據以上這些原因找出合理的證據，可提出索賠。

（4）因暫停施工和功效降低引起的索賠:工程開工后，時常會出現一些由于施工用途改變，業主機構更迭等原因，要求承包方暫停施工，或因業主不合理的指令造成功效大幅度降低，從而會使承包人員窩工，設備停滯，導致額外費用支出增加，承包方可提出索賠。

（5）施工條件變化的索賠:施工條件變化包括地基變化因素、不可抗力因素、人為障礙因素等。例如:小灣水電站水墊塘工程，承包人進場后，業主將施工工作面（其中水墊塘岸坡系其他承包人進行開挖）移交給水墊塘承包人，由本承包人進行岸坡混凝土澆筑任務。本承包人將移交的工作面進行現場查勘及復測后發現:①岸坡多處存在技術允許范圍外的超、欠挖；②岸坡面存在大量的危石、浮渣（或開挖殘留浮渣，或開挖后巖體應力集中導致崩塌等）。鑒于此，承包人依據實際測量數據以及現場照片等資料向業主成功地進行了索賠。使得岸坡超欠挖處理、浮渣清理等費用得以補償，避免了承包人因施工條件變化造成的損失。

當然，在水利水電工程建設中引起索賠的種類還有很多，但以上5類是最主要、最常見的，應當引起足夠的重視。

2 索賠的處理

2.1 建立完善的索賠制度

我們從前面對索賠的認識可以看出，索賠管理需要全體人員全力配合、需要貫穿整個施工過程。因此，需建立一套系統的管理制度。

（1）成立工程索賠小組及索賠領導小組。其作用為:①對招投標合同文件進行系統的學習研究，結合現場施工情況，找出合同與實際的不同，提出索賠報告；②盡量對低于成本價的項目提出技術變更，改變施工內容或方法，以此達到新增合同單價的目的；③完成與監理、設計、業主代表等的溝通、協商；④對實施索賠工作的計劃、安排、檢查、考核等。

（2）建立索賠獎罰制度。定期召開索賠管理例會，對索賠項目進行清理匯總，并對實施索賠項目進展進行匯報，根據進展情況對責任及相關人員按獎罰制度實施獎罰。

（3）建立完善的索賠資料收集、簽證、移交、歸檔制度。一旦發生索賠事件，需要充分的依據，這些依據不僅僅來自合同文本，更多、更有力的是現場的實施情況，包括現場測量、現場照片、現場鑒定、現場簽證等等。收集的資料要及時移交給相關人員，以便及時處理。

2.2 索賠處理的原則

索賠事件的發生，在工程建設中是不可避免的，因此，必須重視，要正確合理地進行處理。在處理索賠事件時，主要遵循以下原則:

（1）索賠必須以合同為依據，處理及時，計算合理。遇到索賠事件時，監理工程師要站在客觀公正的立場上以合同為依據審查索賠要求的正當性，處理索賠要及時，不要積攢。一是由于工程進行中出現的索賠得不到解決，可能會影響到承包人資金周轉，甚至會影響工程進度；二是集中到工程后期綜合索賠，往往會牽涉利息、利潤補償，工程結算等一些問題，使矛盾進一步復雜化，大大增加了索賠難度。因此，及時處理索賠，對工程建設雙方都是有益處，既維護了業主的利益，又考慮到了承包商的實際情況。而在計算索賠時必須注意其合理性，例如:現場窩工費只應考慮補償人工降效費。設備停滯，只應考慮租賃費或設備折舊費。

（2）為了使索賠有可靠的事實和充分的依據，必須注意資料的積累。要使索賠成功，需事實可靠，證據充分。因此在工程建設中除了做好施工日志外，重大問題的會議上應當做好文字記錄，并爭取與會者簽字，同時承包商還應建立業務檔案制度，注意積累記錄每天發生的文函往來、圖紙、照片等，做到處理索賠時以事實和數據為依據。

（3）以主動控制為主，可以有效地避免過多索賠事件發生在工程建設中。預先發現可能出現的問題，采取措施，避免造成工程成本增加，這樣不但可以減輕承包商的壓力，同時也減少了承包商設法通過索賠途徑獲取利潤。

2.3 索賠處理程序

一般情況下，對于干擾事件造成的損失，業主不可能主動提出賠償，承包人只有積極把握索賠機會，才有可能獲得合理的補償。索賠程序往往按如下幾個步驟進行:

（1）遞交索賠立項報告。干擾事件發生后，承包人應立即組織有關人員成立索賠小組，起草索賠意向通知，在規定的時間內遞交給工程師，對此干擾事件表示索賠意愿。

（2）提交索賠報告。證據是影響索賠的主要因素，沒有證據或證據不足，則索賠容易被駁倒。因此干擾事件已經發生，承包人應抓緊時間收集證據，以支持索賠要求。索賠證據包括招標文件、合同文本、變更指令、監理工程師簽證、施工現場的有關文件、工程照片等資料，索賠證據必須真實、全面，能充分說明干擾事件對工期和成本的實際影響。在計算索賠款額時，不同的計算方法對索賠值的影響很大，應選用合法、合情、合理、對自己有利的方法，各個計算基礎數據應有根據。在上述各項工作完成后，在合同規定的時間內向工程師提交索賠報告，提出索賠要求和支持此要求的詳細資料。

（3）跟蹤處理索賠。索賠報告提交后，承包人應經常與監理或工程師、業主代表溝通蹉商，催促監理或工程師及業主盡早審查、批準索賠報告。在一般情況下，盡早處理完索賠，則能盡早獲得賠償。拖延往往使承包商處于不利、被動的地位，使索賠處理變得越發困難。

2.4 索賠管理中應注意的其他事項

抓好索賠管理工作除以上工作外，其他一些事項也不容忽視。如:處理好與現場代表（指監理人、設計人、發包人現場代表，下同）的關系；有效的避免過多索賠事件的發生等。

處理索賠，還有一項軟指標是不可忽視的，那就是處理好與現場代表的協調關系，加強溝通，達成共識，使索賠在合理的前提下得到認可。代表人在現場處理一切有計劃或隨機發生的事件，若與現場代表關系處理融洽，現場代表對承包人工作比較滿意，因而對承包人的合理索賠容易理解，則索賠就容易解決。另外，施工過程中，承包人根據經驗可以將預測可能發生的問題及時告知發包人，這樣不但能保證順利施工，減少索賠事件的發生，更重要的是與發包人建立了互相信任與協作的工作關系，有利于整個項目的實施。

3 結束語

索賠管理工作是非常必要、非常重要的，關系著企業的經濟利益。所有施工人員都應該知道索賠、重視索賠、善于索賠，并把索賠工作貫穿于施工全過程。同時加強施工管理、提高管理水平、減低成本，從而為企業創造更大的利潤空間。

在“后水電時代”這個特殊的環境中，施工企業要深刻理解索賠工作在特殊環境中的意義和作用，通過對水電工程索賠的分析，采用科學合理的方法，靈活應用索賠技巧，加上與現場代表的良好關系，及時有效的處理好索賠事件，使索賠得以實現，有效維護企業的權益、利益與效益，使企業的管理水平大幅提升。