中小企業戰略轉型的風險因素識別方法

劉凱寧,高廣鑫

(1.沈陽大學工商管理學院,遼寧沈陽 110044;2.東北大學工商管理學院,遼寧沈陽 110819)

中小企業戰略轉型的風險因素識別方法

劉凱寧1,2,高廣鑫1

(1.沈陽大學工商管理學院,遼寧沈陽 110044;2.東北大學工商管理學院,遼寧沈陽 110819)

針對中小企業戰略轉型的風險因素識別問題,提出了一種基于模糊評價的風險因素識別方法。首先,分析并給出了中小企業轉型的風險層次結構;然后,依據專家給出的相關信息,給出了基于模糊評價方法的中小企業轉型風險因素發生可能性的識別方法,通過該方法可識別值得關注的風險因素;最后,通過一個算例說明該方法的可行性和有效性。

中小企業;戰略轉型;風險因素

戰略轉型是指企業為了動態適應外部環境和內部條件的變化,或為了利用潛在的機會,從一個戰略轉向另一個戰略并不斷創造新的競爭優勢,以維持企業的生存和發展的戰略管理過程[1]。在當今日趨復雜和不確定的全球經濟環境下,我國中小企業面臨著巨大的挑戰,越來越多的中小企業嘗試通過改變其原有的運營模式,重建公司發展戰略來提升企業的競爭力。但是,中小企業戰略轉型并非是一蹴而就的,必將面臨諸多風險。相關數據表明,我國近40%的中小企業的戰略轉型以失敗告終。究其原因,大部分中小企業在戰略轉型過程中不能準確地識別風險因素,無法有效規避風險。因此,如何識別中小企業在戰略轉型期的風險因素是亟待解決的問題,這對合理構建風險因素評價體系并進行有效的風險應對具有重要意義。

目前,有關企業戰略風險的研究已經引起了國內外學者的廣泛關注,例如,Sayn[2]和Don[3]偏重于戰略風險作用機理及風險因素識別模型的研究;James[4]提出了基于序數排列的戰略風險度量方法,利用Shannon公式計算企業面臨的風險;吳利華[5]分析了轉型風險的作用過程和風險因素間的不同層次和不同影響,并運用多層次模糊綜合評價方法對轉型過程的風險因素進行了綜合評價;蘇毅和賈曉霞[6]基于組織免疫理論,在識別出中小企業戰略轉型風險因素的基礎上,構建了企業戰略轉型風險指標體系,并對企業戰略轉型風險進行了綜合評價。

需要指出的是,已有的企業戰略風險相關研究成果對于研究企業戰略轉型的風險識別問題提供了較好的支撐,但對于企業戰略轉型中的風險因素影響程度和風險發生可能性予以綜合考慮的研究尚不多見。在現實中,風險因素不僅由每個風險因素的影響程度大小來決定,同時也取決于每個風險因素發生的可能性。本文給出一種基于模糊評價的中小企業戰略轉型風險因素識別方法。

一、中小企業戰略轉型的風險因素

風險管理主要包括風險識別、風險評估、風險應對和風險控制等環節。對于中小企業戰略轉型進行有針對性的風險因素識別,是實施戰略風險管理的前提與基礎。如何識別和應對企業戰略轉型中的風險,一些學者做了相關研究。不少學者對戰略風險層次進行了劃分,例如,Baird和Thomas[7]將戰略風險分為宏觀環境風險、行業風險、組織風險、決策制定者風險和戰略問題風險; Baird[8]從內、外部角度分析了戰略風險系統權變模型,將戰略風險劃分為產業風險和企業風險兩大類;劉希宋等[9]將公司跨行業轉型風險分為環境風險、金融風險、技術風險、生產風險、市場風險和管理風險;楊華江[10]依據戰略、資源、能力和環境匹配的思想,提出了公司戰略風險管理系統化理論模型,將戰略風險的類型分為環境風險、資源風險、戰略能力風險和公司主體發展戰略問題風險;蘇毅和賈曉霞[6]則認為應該根據企業戰略轉型的階段劃分,從轉型的方向識別時機把握、轉型戰略形成、戰略轉型的實施與推進三個階段來研究中小企業戰略轉型風險。本文通過對已有的相關研究成果進行分析和歸類,構建中小企業戰略轉型的風險層次結構如圖1所示,其包括5個風險維度和15個風險因素。

圖1 中小企業轉型的風險層次結構

二、基于模糊評價的風險因素識別方法

本文根據已知的風險因素權重向量w及發生可能性評價集合~E={~E1,~E2,…,~En},通過一個有效的決策分析方法進行中小企業戰略轉型中的風險因素識別。

(1)為了確定每個風險因素發生的可能性大小,需要將專家給出的語言評價信息轉化為可以量化且易于處理的信息?？紤]到在現實中,中小企業戰略轉型風險評估過程中存在復雜性和不確定性,這里采取模糊多準則直接排序法來確定風險因素發生的可能性[14-15]。在本文中,引入三角模糊數的概念[16],設三角形模糊數表示為~A= (L,M,U),其中M表示可能性最大的值,L和U分別表示下限值和上限值。為了便于專家對風險因素進行評價,預先設定一個語言評價短語集合S,S={VC:Virtually certain(絕對確定),EL: Extremely likely(極為可能),VL:Very likely(非?？赡?,L:Likely(可能),LN:More likely than not(有極小的可能),VU:Very unlikely(非常不可能),EU:Extremely unlikely(極為不可能)},以便讓專家從語言評價語言短語集合S選擇一個語言短語進行評價。通常,語言評價短語可以轉化為三角模糊數,語言評價短語與三角模糊數的對應關系如圖2所示。

這樣,可將專家Pk針對風險因素Fi發生的可能性給出的語言評價結果E轉化為對應的三角模糊數~E,即~E=(LE,ME,UE),i=1,2,…,n,k=1,2,…,m,依據三角模糊數運算法則,可將m個專家針對風險因素Fi發生的可能性給出的評價結果(~E,~E,…,~E)集結為群體評價結果~Ei,即

式中,~Ei=(LEi,MEi,UEi),?表示模糊乘,⊕表示模糊加。具體計算公式為A⊕B=(Al+Bl,Am+Bm,Au+Bu),A?τ=(Al×τ,Am×τ,Au×τ)。

圖2 語言評價短語與對應的三角模糊數

(2)針對通過計算得到的每個風險因素發生可能性大小的評價結果(~Ei,i=1,2,…,n),為了便于比較和排序,需要將三角模糊數轉化為實數,即去模糊化。這里,采用α截集法進行去模糊化處理。式中,α用來表示決策者的決策條件(波動或穩定情況)。當α=0時表明不確定性最大,當α=1時表明穩定性最強;λ用來衡量決策者的樂觀程度,當λ=0時表明決策者更為悲觀,當λ=1時表明決策者更為樂觀。使用α截集法,關于~Ei的去模糊化計算公式為

式中,Ei表示風險因素Fi發生可能性的評估值去模糊化后所對應的實數值,LE和UE分別表示風險因素Fi發生可能性的評估值的下限值和上限值去模糊化處理的過程值。這樣,可得到風險因素發生的可能性向量為E=(E1,…,Ei,…, En)。

通過綜合風險因素可能發生的可能性向量E和風險因素權重向量w,可得到風險因素綜合影響程度識別向量R=(R1,…,Ri,…,Rn)。式中, Ri表示風險因素Fi對企業戰略轉型的綜合影響程度。關于向量R的計算公式為

據式(3),可計算得到風險因素Fi對企業戰略轉型的綜合影響程度為

顯然,Ri值越大,相應的風險因素Fi越需要被關注。

三、算 例

SYI公司作為國內一家外貿型中小服裝制造企業,在后金融危機時代,以外貿出口為主的該公司困難重重。該公司希望盡快調整自己的發展方向,實施產品專業化和國內市場擴大化的戰略。但是,實施產品專業化并非單純意義上的集中生產一種產品,出口轉內銷也并非是簡單意義上的開辟國內市場,這都意味著該公司將進行一次脫胎換骨式的戰略轉型,必將面臨著諸多風險。為此,公司的決策者邀請了來自高校、科研機構、咨詢公司以及公司內部的5位專家(P1,P2,P3,P4, P5)組成了專家委員會,對該公司企業實施戰略轉型過程中面臨的風險因素進行了分析。專家委員會通過分析確定了如圖1所示的企業戰略轉型的風險層次結構,即5個風險維度(D1,D2,D3, D4,D5)和相應的15個風險因素(F1,F2,…, F15),并通過AHP方法確定了各風險因素的權重,如表1所示。此外,專家委員會依據事先確定的評價語言短語集合(如圖2所示)分別對15個風險因素發生的可能性進行了評估,其評估結果如表2所示。

表1 風險維度權重和風險因素權重

依據上文給出風險因素識別方法的計算步驟,首先計算各風險因素發生可能性的三角模糊數評價集合~E如表3所示,然后對集合~E中各元素進行去模糊化處理。為了便于計算,這里設α =0.5和λ=0.5。這樣,可計算風險因素發生的可能性向量,其結果為

表2 專家對風險因素發生可能性的評估結果

表3 風險因素發生可能性對應的三角模糊數

E=(0.065,0.175,0.71,0.75,0.69, 0.575,0.655,0.615,0.71,0.535, 0.44,0.48,0.46,0.765)。

根據上述計算結果,可進一步計算風險因素影響程度識別向量,其結果為

R=(0.123,0.182,0.740,0.746,0.884, 0.845,0.656,0.747,0.682,0.766, 0.601,0.498,0.521,0.520,0.825)。

據此可獲得各風險因素排序結果,如表4所示。

從表4可以看出,在該公司戰略轉型過程中涉及的15個風險因素中,籌資融資、國內貿易市場信用、組織慣性、商業創業、技術資源等風險因素,從影響程度和發生可能性角度上綜合來看,最值得關注?；I資融資風險直接反映出我國中小企業在長期發展中現金流短缺及資金難等問題;國內貿易市場信用風險體現了我國市場經濟體制和貿易市場信用體系尚未完善,缺乏完備的社會信用體系,導致行業資源和社會資源的浪費;組織慣性風險直接影響著中小企業在動態變革環境中的生存和發展;商業創業風險依然是我國中小企業戰略轉型的核心任務;技術資源風險從另一側面上反映出我國中小企業技術能力落后的問題。因此,該公司在實施戰略轉型的過程中,應該克服盲目性,提高風險意識,增強風險識別能力,規避影響大且發生概率高的風險因素。

表4 風險因素的評估值及排序結果

四、結 論

本文給出了一種基于模糊評價的中小企業戰略轉型風險因素識別方法。該方法具有概念清晰、計算過程簡單等特點,為管理者進行企業戰略轉型風險因素的識別提供了具有實踐性的分析方法,有助于增強企業的戰略風險管理能力。在今后的研究中,需要考慮風險因素存在關聯的情形。

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【責任編輯 孫 立】

Risk Factor Identification Method for Small and Medium-Sized Enterprises in Strategic Transformation

Liu Kaining1,2,Gao Guangxin1
(1.School of Business Administration,Shenyang University,Shenyang 110044,China;2.School of Business Administration,Northeastern University,Shenyang 110819,China)

With respect to risk factors identification in strategic transformation for small and mediumsized enterprises(SMEs),a risk identification method based on fuzzy evaluation method is proposed. Firstly,hierarchical structure of various risk factors is analyzed and given.Then,according to relevant information provided by the experts,a method of identifying the occurrence probability of multiple risk factors in strategic transformation for small and medium-sized enterprises is given based on fuzzy evaluation method.Risk factors that deserve special attention can be identified through this method.Finally,a numerical example is used to illustrate the feasibility and validity of the proposed method.

small and medium-sized enterprises:strategic transformation;risk factors

F 276.3

A

2095-5464(2014)04-0459-05

2014--01--03

遼寧省高等學校創新團隊支持計劃項目(WT2013004);中央高?；究蒲袠I務費專項資金資助項目(N110706001)。

劉凱寧(1982-),女,河北獻縣人,沈陽大學講師,東北大學博士研究生。