國外數字期刊及其它資源利用統計項目的經驗及啟示*——以COUNTER項目為例

謝歡（南京大學信息管理學院　江蘇南京　210093）

國外數字期刊及其它資源利用統計項目的經驗及啟示*——以COUNTER項目為例

謝歡
（南京大學信息管理學院江蘇南京210093）

摘要：

文章通過對Counting Online Usage of Networked Electronic Resources Codes of Practice（COUNTER）項目的成立背景、組織成員、日常管理、業務的介紹以及其成功因素的分析，認為我國也亟需加強對數字期刊及其他資源利用情況的統計，并提出了相關建議。

關鍵詞：

COUNTER數字期刊數字資源利用統計

信息技術的快速發展使得數字資源呈現出飛速增長的態勢，據有關機構統計，今后五年數字世界的容量將增長44倍，由現在的5ZB增長到220ZB，這對以保存各類文獻資源為基本職能的圖書館來說沖擊尤為強烈。據2013年最新公布的《2012年高校圖書館發展報告》顯示，2012年全國高校圖書館平均文獻資源購置經費為418.1萬元，其中用于數字資源的平均采購經費為180萬元，延續了2006年以來持續走高的趨勢（2006至2011年的平均數據分別為78、82、94、107、124、172萬元），而像清華大學、上海交大、復旦大學、浙江大學等高校圖書館數字資源采購費都已超過1500萬元，數字資源在高校教學、科研的文獻需求保障方面所扮演的角色越來越關鍵,而在數字資源中又以數字期刊占多數，大部分用戶利用數字資源都只是利用數字期刊。面對數字資源“異軍突起”的情況，早在2004年教育部高等學校圖書情報工作委員及CALIS管理中心就聯合出臺了《高等學校圖書館數字資源計量指南》，對全國各高校圖書館數字資源的統計作出了規范（2007年又出版了修訂稿），然而這個《指南》只是簡單地說明了統計范圍、統計單位及方法，未就數字資源詳細統計策略、具體操作步驟等作出說明。

相較于國內，國外數字資源統計工作起步較早，并取得了一定的成績，其中Counting Online Usage of Networked Electronic Resources（下文簡稱COUNTER）項目就是國外眾多數字資源統計項目中非常具有代表性的一個，本文試圖通過對COUNTER的介紹，為中國今后開展數字資源的統計提供一些參考。

1COUNTER概述

1.1成立背景

1998年11月，鑒于電子信息資源使用范圍及其作用日愈增加，圖書館聯盟國際聯合體（International Coalition of Library Consortia，簡稱ICOLC)為使其成員能更好地了解、選擇、使用該類資源，同時又能讓電子信息資源提供商更好地掌握他們所提供產品和服務的市場、使用情況，在聯合諸多電子信息資源提供商的基礎上出臺了《網絡資源使用統計指南》（Guidelines for Statistical Measures of Web-Based Indexed，

Abstract

ed，and Full Text Resources），就電子資源使用的統計內容、ICOLC各成員及電子信息資源提供商的權責等問題進行了規定。然而由于該份《指南》內容較為粗糙，且因非強制實施等原因，實際執行結果并不理想。因此，不少電子信息資源提供商對于該《指南》都不是很滿意，于是在2002年3月，在聯合圖書館等多類機構的基礎上，在英國正式成立COUNTER項目。COUNTER之所以是在英國成立的一個重要原因就是英國期刊會對于COUNTER的大力幫助，COUNTER的不少管理人員都曾是UKSG的成員，而且自COUNTER正式成立后，英國期刊會也經常與其舉辦一些培訓班，以宣傳推廣COUNTER及其制定的各項統計標準與實踐方法。

1.2COUNTER成員構成

COUNTER是一項促進數字期刊及在線資源利用數據可信度的國際性項目計劃或統計平臺，它通過建立相應標準，采用統一、可靠和兼容的方法，統計和發布數字期刊及其他資源的在線使用數據報告，為圖書館、出版社和中介機構服務。參加該計劃的成員主要有五大類：（1）行業組織（Industry Organization）。截止到2013年8月（本段后面涉及數據，如未說明，統計截止日期都是2013 年8月），COUNTER有美國法律圖書館協會、聯機圖書館中心、英國期刊會、學術與專業學會出版商協會等11個行業組織成員；（2）圖書館聯盟（Library Consortia）。得益于與ICOLC的淵源，圖書館聯盟成為COUNTER中最重要的組成部分之一，目前COUNTER擁有包括Ohiolink等在內的圖書館聯盟成員共52個，覆蓋美國、加拿大、英國、澳大利亞、俄羅斯、日本、香港等國家（地區），范圍十分廣泛；（3）圖書館個體（Library）。除聯盟外，不少圖書館都是以個體的身份申請加入COUNTER，目前COUNTER中單獨的圖書館成員已達到69個，這些圖書館主要以大學圖書館為主（含少量的機構圖書館，如世界銀行、世界貨幣基金組織的圖書館），范圍同樣遍及世界各大地區；（4）大的資源供應商/銷售商（Vendors）。相較于小出版商，大的資源提供商或者供應商已有65家，其中就包括EBSCO、Elsevier、Springer等大出版集團；（5）規模較小的出版商（Smaller Publishers）。COUNTER目前成員中規模較小的出版商數量為13個。

可以看出COUNTER成員有兩個顯著的特點：第一，成員多、覆蓋區域廣，國際化程度高；第二，從出版商到圖書館，整合了電子信息資源從生產到利用各主要環節的部門，便于統計以及統計標準的實施，整體化程度高。

1.3COUNTER日常管理及經費來源

COUNTER自成立之初就一直為各成員所“共有”，所有成員都是COUNTER的“主人”，然而2002年伴隨著COUNTER成立的同時，一家名為“COUNTER Online Metrics”的公司也在英國注冊成立，該公司主要由三大機構組成（董事會、執行委員會以及國際顧問委員會），以負責整個COUNTER及其成員的管理、協調事務。

董事會由來自英國、美國、德國的8位成員構成，目前由英國克蘭菲爾德大學（Cranfield University）的黑茲爾·伍德沃德（Hazel Woodward）擔任主席（曾任UKSG主席），董事會主要負責COUNTER公司的總體規劃與宏觀管理工作。執行委員會由來自美國、英國、德國、丹麥的16位成員構成（董事會成員與執行委員會委員存在很大的交叉，不少人既是董事會成員又是執行委員會委員），目前執行委員會由英國大衛·薩摩咨詢公司（David Sommer Consulting）的大衛·薩摩擔任執行主席，執行委員會直接聽命于董事會，負責執行董事會的決策并擬定具體的執行計劃，同時也為董事會制定決策提出建議，而執行委員會擬定好的具體執行計劃則是由該委員任命的項目總監（Project Director，目前該公司的項目總監為彼得·謝波德（Peter Shepherd）負責安排施行。國際顧問委員會主要是由出版、圖書館等方面的學者組成，負責為COUNTER項目發展提出建議，目前該委員會由來自美國、英國、法國、澳大利亞、日本等10個國家的42位專家構成。

作為一個非盈利性組織，COUNTER整個項目的日常管理及運營經費主要有三大來源：第一，所有成員每年繳納的年費。成員的年費是COUNTER的主要經濟來源，是COUNTER得以平穩運行的最主要保障；第二，捐贈。根據捐贈金額的大小，COUNTER管理者將捐贈者劃分為“金（Gold Sponsor）、銀（Silver Sponsor）、銅（Bronze Sponsor）”三個等級，隨著COUNTER影響力逐年提高，其每年獲得的捐贈也越來越多，捐贈正逐漸成為COUNTER經費的一個重要來源；第三，研究經費。由于研究資助的不確定性很大，該經費來源存在很大的偶然性。

1.4COUNTER業務及發展目標

COUNTER成立的初衷便是希望通過建立一系列開放（open）、持久（consistent）、可靠（credible）、兼容（compa-tible）的標準或協議，促進網絡資源使用的統計，從而為圖書館員、出版商和中間商以及其他需要可靠的網絡資源使用統計數據的組織或個人服務，因此網絡資源統計從始至終一直是COUNTER最基本、最主要的業務。

近年來COUNTER除了基本的統計業務之外，還開始與英國聯合信息系統委員會、英國期刊會、美國國家信息標準協會等組織就資源統計、標準制定等方面合作開展研究，近年來諸多研究中頗值得一提的是期刊利用因子（Usage Factor）這一指標的提出，COUNTER發現信息技術尤其是網絡技術的快速發展使得研究人員使用各種學術期刊變得越來越便捷，期間產生的大量使用數據對于學術期刊的評價也有重要的參考價值，有鑒于此，COUNTER于2007年創造性地提出了利用因子這個新指標，而利用因子有望成為與影響因子（Impact Factor）并駕齊驅的一種評價學術期刊價值、地位、影響力的重要指標。

COUNTER管理層經過調研制訂了未來發展的三大目標：第一，提高統計數據的可靠性的同時拓展統計范圍；第二，增加出版商成員數量；第三，加強與其他組織的合作以更好地將COUNTER成果用于實踐，同時基于現有的數據繼續完善統計方法與策略，使其更好地為圖書館與出版商服務。

2COUNTER“成功密碼”解析——基于實際操作過程

COUNTER的成員多、覆蓋區域廣、合理的管理結構等都是COUNTER取得成功的基本要素，然而除了這些之外，COUNTER在實際操作過程中還暗含著許多成功的“密碼”，相較于上述基本要素，或許這些“密碼”更是COUNTER成功的關鍵。

2.1詳細定義統計術語

2002年 3月 COUNTER正式成立，當年 12月COUNTER Online Metrics就發布了基于電子期刊及數據庫統計的第一份綜合報告COUNTER Code of Practice for Journals and Databases，在對電子期刊及數據庫統計的基礎上，COUNTER Online Metrics又增加了對電子圖書的統計，并于2006年出版了第二份綜合報告，此后于2008年、2012年相繼出版第三、四兩份綜合報告，最新的一份綜合報告將于2013年12月完成。不管是對電子期刊、電子書還是數據庫、多媒體資源的統計，首先要做的就是對統計對象的內涵及其外延作出明確界定，COUNTER Online Metrics在這方面就做的非常好。據最新的2012年統計報告顯示，到2012年COUNTER Online Metrics就電子書、電子期刊、數據庫、多媒體等各項數字資源統計中涉及到的93個統計術語（terms）作了詳細、明確的規定，每個統計術語都給出了詳細的定義以及實例，這些術語的確定一方面為數字資源出版商在產品設計與提供、統計報告的撰寫提供參考依據，另一方面也有利于COUNTER Online Metrics統計人員對數字資源出版商等提供的報告進行匯總、核查、統計。

2.2精密控制數據質量

COUNTER要求報告中涉及的數據必須是“使用數據（usage data）”，所謂的使用數據，必須是基于“使用”過程中所產生的數據。許多用戶無意之間瀏覽了某個數據庫、或點擊了某本電子期刊，這些行為同樣會產生大量的數據，而這些數據對于真正的使用統計來說是沒有意義的，因此如何剔除“無效”數據，一直是COUNTER Online Metrics以及各出版商成員關注的焦點，通過這幾年的不斷摸索和試驗，COUNTER Online Metrics逐漸確定了通過日志分析（logfile analysis）和在線統計（page tagging）兩種方法相結合的方式對數據進行處理分析。近年來，隨著跨庫檢索以及網絡機器人、網絡爬蟲等工具的廣泛運用，很容易使得COUNTER Online Metrics統計過程中出現重復統計的現象，為此COUNTER Online Metrics還開發了一系列工具專門應付這些問題，從而保證統計數據的精確性。

2.3嚴格規定報告撰寫標準

COUNTER Online Metrics要求COUNTER成員尤其是數字資源提供商每一個月就要提供一份使用統計報告，對于這些報告，COUNTER有著嚴格的標準：（1）在報告格式的選擇上，為了有較好的可視化效果，優先選擇Excel格式版本，除去Excel格式之外還可以有TSV等其他結構化的文本格式，不管選擇哪一種，所選格式都要能通過XML打開；（2）一份報告只統計一個主題，每一份報告都需單獨放置在一個文件夾中；（3）每一份報告中必須包含至少2年（由于大部分使用數據都是要求數字資源提供商主動提供的，因此對于未滿2年的新成員只要求提供自加入COUNTER以來的使用數據）的使用統計數據；（4）報告中的數據每一個月必須更新一次；（5）Excel中每一列都必須按照從左至右的順序排列；（6）所有統計報告都需要上網，通過密碼控制方式提供使用；（7）凡是COUNTER的成員必須按照這個標準執行。這些嚴格的標準為COUNTER Online Metrics作最后的數據統計整合提供了便利，節省了大量的人力、物力。

2.4強調用戶參與

COUNTER要求COUNTER Online Metrics及其出版商成員定期將使用統計報告公布上網，供用戶使用，用戶有任何意見都可以通過報告或COUNTER主頁上所公布的郵箱將其意見反饋給有關人員，對于用戶的反饋意見，COUNTER Online Metrics及相關出版商會認真思考，可以說COUNTER提出的一系列標準或實施辦法，如統計術語定義、利用因子計算等，都吸收了用戶的建議。強調用戶的參與，就是把用戶、中間商、數字資源提供商三者有效地結合起來，這樣一方面有利于數字資源提供商不斷改進產品，更好地滿足用戶的需求；另一方面也有利于COUNTER Online Metrics在統計過程中根據用戶的反饋信息確定統計重點，進而影響數字資源提供商，其最終目的也是為用戶提供更好地服務，滿足其需求。

通過十余年的發展，COUNTER已經越來越為各界所認可，其制定的關于數字期刊、圖書、數據庫、多媒體信息資源等一系列標準在UKSG等組織協助推動之下也越來越多地被圖書館、出版商等采納，實踐也證明，COUNTER提供的報告對于圖書館在實際工作中（如比較不同數字資源提供商的統計數據、制定更加有效的采購策略、圖書館日常業務流程設計等）有著重要的參考價值，而對于數字資源提供商同樣可以在諸多方面（如以適當的形式了解用戶使用數據、不同使用渠道中用戶的使用情況、如何改善數據提供方式以增加用戶等）受益。

3　結語

COUNTER項目對我國數字期刊及其他資源統計實踐是有所啟示的：第一，必須重視信息資源尤其是數字期刊信息資源使用數據的價值，2012年以來，“大數據（Big Data）”一詞成為學界的一大熱詞，各界都在談大數據，其實圖書館自古以來就是一個數據中心，擁有大量的數據，但是我們往往重視的是書目數據、文獻數據，對非常重要的使用數據重視程度不夠。如何有效地收集、組織、利用數據，將是大數據時代所有組織、個人都面臨的一大挑戰。因此，不管是圖書館、還是數字資源提供商需要加強對對數字資源使用統計，收集建立使用數據數據庫。第二，從COUNTER的組織及發展實踐來看，我們在進行數字期刊及其他資源統計時也要走多方參與、協調發展的道路，因為數字資源使用統計是一項“集團化”工作，數字資源提供商、圖書館、用戶，少了哪一方，都會影響最后的統計數據，而在這方面可以由中國圖書館學會、中國高校圖書館期刊工作研究會等組織牽頭、協調各方，共同開展數字資源統計工作。第三，學界包括圖書館學界、計算機學界等，要加強對數字期刊及其他資源利用統計標準、方法、工具、策略，使用因子等問題的研究，為開展數字資源利用統計提供智力支持。第四，數字資源的統計要深入到內容，以數字期刊為例，在利用統計中要具體到某一篇文章，避免“以刊評文”等現象在利用統計中出現，以數字期刊為例，一種期刊利用率高不代表里面文章利用率都高，一篇文章利用率高，也不代表刊載該篇文章的期刊利用率就高。

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Abstract

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中圖分類號：

G250.252

文獻標識碼：

A

文章編號：

1003-6938（2014）01-0008-04

作者簡介：

謝歡（1988-），男，南京大學信息管理學院博士研究生。

*本文系

國家社科基金重點項目“我國戰略性新興產業的信息資源保障體系與服務模式研究”（項目編號：11AZD082）研究成果之一。

收稿日期：

2014-02-22；責任編輯：魏志鵬

An Introduction to COUNTE R:The Experience and the Revelation of Foreign Use Statistics Project on Digital Journals and other Digital Information Resource

Abstract

The Article considers that China especially libraries should pay attention to the use statistics of digital journals and other digital information resource,though introducing the background,members,management and tasks of Counting Online Usage of Networked Electronic Resources Codes of Practice(COUNTER)Project and releasing the success codes of the project.

Keywords

COUNTER;digital journals;use statistics of digital information resource