基于AHP—DEA模型的企業技術創新能力評價

白楊敏，彭語冰，崔 婷

（中國民航大學 經濟與管理學院，天津 300300）

0 引言

創新是企業不斷發展的動力和源泉，也是一個國家、地區發展的重要因素之一。企業技術創新的實質在于市場價值的創新，最終目的是為了獲得商業利益。企業創新活力和持久性，取決于該企業的創新能力。二戰以后日本、德國的經濟迅速地崛起，美國90年代電子行業的再次復蘇，很大程度上都得益于技術創新。盡管我國的GDP已躍居世界第二，但在全球139個經濟體中，我國的技術創新僅排名第26位，這與創新型國家相比，還相差甚遠。在這種形勢下，如何認識企業技術創新能力，建立一套指標體系，準確地把握企業技術創新工作的區域分布現狀與特征，制定合理的創新發展經濟政策，無疑具有重要意義。本文以企業技術創新能力研究為主線，采用企業技術創新能力多層次分析模型構建指標體系，利用DEA方法對企業技術創新效率的區域差異進行探討，并針對區域間的差距狀況提出相應的對策性建議。

1 企業技術創新能力評價指標體系

由于經濟發展水平和資源稟賦不同，企業技術創新能力必然在區域間存在顯著差異，這一現象引起學者們的廣泛關注，并以此作為討論課題展開了積極地探索。企業技術創新的形式多種多樣，但創新的本質是相通的，因此，企業技術創新是一個綜合性概念，它是各種能力耦合并且涵蓋多項指標。目前較為廣泛應用的研究方法是通過綜合測度方法構建一套科學合理的指標體系。從維度和要素來看，企業技術創新包括技術創新、管理創新、市場創新和制度創新四種類型，技術創新一般出現在經濟發展初期，而后三種則主要體現在經濟發展的成熟階段?，F階段我國企業技術創新能力涉及五個方面：一是創新基礎，反映某一區域內企業技術創新的基本條件，衡量該區域企業技術創新潛力的重要數據；二是創新資源投入能力，用來表明創新資源投入技術創新資源的數量與質量，是企業技術創新能力的主要來源，包括經費投入的投入和人力資源兩方面內容；三是創新活動能力，其表現形式呈現多樣化，一般通過企業技術開發項目情況反映區域內企業技術創新活動狀況；四是創新產出能力，通過生產要素的重新組合，提升產品或服務水平，以謀求廣泛地市場認可，這類指標體現在專利數量和新產品收入方面；五是創新環境利用能力，企業利用環境條件的能力與其所處的創新環境優劣，從某種程度上關系著企業技術創新活動能否順利的開展。根據現有相關文獻的研究成果，考慮到各項指標的可獲得性，最終選出評價指標集，具體包括三個層次，涵蓋創新基礎、創新產出能力等五方面內容，共涉及二十三項指標因素，見圖1和圖2所示。

圖1 企業技術創新能力評價指標體系

圖2 企業技術創新能力多層次分析模型

2 研究方法與數據說明

2.1 研究方法

（1）層次分析法

（2）數據包絡分析方法

其中x0，y0為任意第j0個決策單元的投入、產出指標，θ為決策單元的相對效率值（0≤θ≤1），反映了資源配置合理程度。約束條件s-為剩余變量，s-為松弛變量。

2.2 數據說明

企業技術創新指標體系的設計應該兼顧可操作性與可理解性兩個方面，只有這樣才能有利于研究機構、政府等能順利地開展評價分析工作。本文選取的指標，主要根據國家統計局和企業披露的財務信息，具體參考《中國火炬統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》等資料，以我國31個省份為研究對象，考察2013年企業技術創新的區域分布情況。

3 企業創新技術能力及其區域差異

本文首先利用AHP方法計算出各類因素對總體創新能力的權重向量，然后按照各類指標分別DMUi(i=1,2…n)建立集合，運用DEA模型計算出DMU的績效值，最后將第一步計算出的權重，計算出總體優先級向量，即并比較qj，得到優劣順序。

3.1 AHP評價企業技術創新能力

為了認識制約企業技術創新能力的關鍵要素及影響程度，本文利用層次分析方法計算出各指標對目標層的影響程度。從表1可以看出企業技術創新能力各領域的權重，2013年企業整體創新基礎比較薄弱，而創新產出能力、實施能力和投入能力表現較好。企業技術創新能力評價指標的權重與排名中，綜合權重排在前10位的指標對創新能力的影響程度從大到小依次是：企業科技活動比例＞發明專利擁有數量＞技術引進經費支出＞R&D項目數＞具有R&D活動的企業數量＞新產品的銷售收入＞企業平均新產品開發項目數＞消化吸收經費支出＞政府資金占R&D經費支出的比重＞新產品開發項目數。根據計算結果，各判斷矩陣CR值均小于0.1，顯示出較好的一致性，所求權重結果也具有良好可信性，滿足重要程度的傳遞性與一致性。

表1 企業技術創新能力評價指標權重與排名

3.2 DEA評價結果與分析

為了準確把握不同區域企業技術創新能力的現狀，選取31個?。ㄗ灾螀^、直轄市），將其劃分為東部、中部、西部，三大區域。選取R&D項目數、研究機構數量、技術引進經費支出等19個指標作為投入要素，選取企業發明專利數量、新產品的銷售收入以及新產品的銷售收入占總產品銷售收入比重三項指標作為產出要素，運用DEA-Slower軟件進行求解，得出相應的評價值（如表2所示）。

表2 企業技術創新能力區域性分析

通過表2可以發現，將企業創新產出能力指標作為產出指標，以企業創新基礎能力、創新環境利用能力、創新實施能力及創新投入能力指標作為投入指標，運用CCR模型計算2013年31個省區DEA技術效率水平。其中高效地區值CCR效率值為1，而低效I地區代表CCR效率值（1,0.900），低效II地區代表CCR效率[0.900,0）。從整體區域分布來看，東部創新技術效率大于中部創新技術效率，而西部創新技術效率最低。利用非徑向超效率加權的DEA模型，將效率值設為θ，從產出角度，研究發現各無效省區可以通過提高創新技術效率增強創新能力水平（1-θ）%，其中福建和陜西的提高潛力最大。

4 研究結論

企業創新能力是由多項要素組成，復雜且尚未形成統一地衡量標準，因此在分析評價過程中難免夾雜主觀判斷對評價結果產生影響，而導致研究結論與現實存在一定的差距。本文試圖降低主觀因素對研究結論的產生的誤差，采取層次分析和DEA效率測度，以期建立其綜合評價模型，然后根據技術創新的效率值進行評價。通過層次分析法發現，我國企業整體創新基礎比較薄弱，而創新的投入能力、創新實施能力較強；受經濟發展水平和資源稟賦等因素的制約，我國東部、中部、西部之間企業技術創新能力差距較大，這是現階段我國區域發展必須面對的客觀現實。這種不平衡、不協調狀態表明企業創新之路依然任務艱巨。提高企業技術創新能力依靠兩種路徑，其一是提高創新的各項影響因素，尤其是重要程度較高的；其二提高企業創新效率。利用AHP方法可以判斷企業技術創新基礎、環境和產出狀況（見表1），而DEA評價結果分析有利于找到提高創新能力的路徑和學習樣本（見表2）。根據研究結論，廣東、江蘇等高效率地區可以作為近期創新能力的學習標桿。針對上述區域間企業技術創新能力的差距，本文提出的相關政策建議如下：

第一，我國政府制定的“十二五”規劃明確指出了“加大政府對科技資源的扶植力度”，那么如何激勵創新要素在區域間自由流動，支持和引導各項創新要素向企業聚集，實現區域間資金、人才、技術等資源的優化配置成為各級政府迫切解決的問題。為了促進創新能力區域間的協調與發展，實現創新能力區域間優勢互補，政府應該制定稅收、財政、金融等方面政策，積極引導創新要素流動。尤其是要充分發揮東部高效率區域的聯動和輻射效應，形成各區域共同提高的新局面。與此同時，政府在創新系統的制度建設中，應該形成獨立的技術創新法規、政策體系，以及成熟的科技評估體系，只有這些科技政策規范化，才能加快科技資源的有效配置。

第二，面對區域間創新發展不協調、不均衡的現狀，實施區域差異化創新戰略成為必然選擇。根據地區不同，如創新技術效率水平較高的廣東、北京等地區的企業可以自主地實施創新戰略，努力提高各項創新產出，繼續提高其技術競爭能力；處于低效I地區的天津、河北、福建等地可以依托“京津冀”一體化和“共建海西”等發展戰略開展區域間創新技術集成；而對于青海、西藏等創新技術效率水平較低的省份，應該將創新的重點放在引進、消化新技術的基礎上，通過地區間不斷地培育和積累，再進行技術創新。

第三，為了提升技術創新能力，企業應轉變戰略定位方式，掌握知識產權以及重要高新技術的控制權，培育自主創新能力，注重企業創新能力的持續性。企業只有將技術創新融入競爭戰略之中，優化企業內部各種創新資源的配置，才能有利于企業競爭優勢的持續。通過各種激勵機制，留住、吸引創新型科技人才，并加強對技術創新項目組合管理，注重知識產權保護，拓寬創新成果的轉化途徑等措施努力提高企業的技術創新能力。

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