論霍克海默批判理論與馬克思主義的關系

殷華成

論霍克海默批判理論與馬克思主義的關系

殷華成

(河南大學馬克思主義學院,河南開封 475001)

霍克海默是批判理論的創始人。作為早期法蘭克福學派的核心人物,他對德國激進思想的不斷接近,對經典馬克思主義的有選擇地運用,以及對教條馬克思主義的修正,表明了一個西方左翼知識分子對待馬克思主義的一般態度,凸顯了法蘭克福學派理論研究的創新精神。

霍克海默;批判理論;馬克思主義

馬克斯·霍克海默(Max Horkheimer,1895-1973),德國猶太人,批判理論創始人,法蘭克福大學校長。在他的領導下,創辦了《社會研究雜志》,形成了以“批判理論”為顯著特征的法蘭克福學派。一定程度上,霍克海默走近、選擇與修正馬克思主義,展示了不同于新老正統馬克思主義的西方馬克思主義向度,增強了馬克思主義在當代資本主義的爆破力。

一、不斷地走近馬克思主義

霍克海默青少年時期接受的是資產階級正規教育,同時受猶太教影響,他之所以逐漸走近馬克思主義是三個外在因素促使的結果:一是反戰革命派的間接熏陶,二是馬克思主義左翼分子的直接影響,三是他職業發展方向選擇的必然。

1.反戰革命派的熏陶

一戰初期,霍克海默就訂閱德國現實主義文學和詩雜志《行動》,并成為該雜志的讀者和支持者,而編輯部主任弗朗茨·普芬費爾特(Franz Pfemfert),也是一個反戰人物,他辦了《行動》雜志作為重要文學表達論壇。當然,《行動》不僅僅是文學藝術,還有反戰和激進政治,霍克海默從這里第一次間接接觸到馬克思的思想。德國十一月革命后,這個雜志成為左派革命家羅莎·盧森堡(Rosa Luxemburg,1870-1919)和卡爾·李卜克內西(Karl Liebknecht,1871-1919)的支持者,和霍克海默此時期政治立場一致,后來普芬費爾特被捕兩次,雜志被查封。

在慕尼黑期間,霍克海默還曾和巴伐利亞蘇維埃共和國革命事件中的激進人員有過接觸。1918年10月28日,他給弗里德里?！げ蹇撕团训男胖惺状翁岬健懊颉?Zottel),這是女畫家克魯爾(Germaine Krull)①的綽號,這個人是霍克海默通過一個在書店認識的朋友卡佳(Katja Lüx)②而相識,她們是同一個攝影學校的朋友?；艨撕Ｄ髞沓闪怂齻儭安ㄎ髅讈啞蔽膶W藝術家小圈子中的積極分子,開始參加聚會討論藝術和政治,并提交自已的文學作品,接受社會極端變革的可能性,歡迎極端的改變社會行為。1919年4月7日,德國巴伐利亞州的慕尼黑宣布成立共和國。5月,血腥鎮壓開始?；艨撕Ｄe極幫助直接參與革命的受難的人,為了營救克魯爾,霍克海默遭逮捕兩次。

2.馬克思主義左翼分子的直接影響

慕尼黑事件的刺激,使霍克海默決定轉學去法蘭克福大學。1919年秋天,霍克海默遇到從外地返回法蘭克福大學的康斯坦丁·蔡特金和費里克斯·韋爾,后者直接激發了霍克海默對馬克思主義的興趣。費里克斯·韋爾(Felix Well,1898-1975),很早參加左翼運動,是一名激進派的贊助人和非職業學者。1919年2月,韋爾去圖賓根求學；3月組織社會主義學生組織；后來參加克拉拉·蔡特金領導的上街游行,并受其影響在此期間由社會民主黨急劇政治左轉；10月因社會主義行為短期被捕,被圖賓根大學開除。韋爾很高興遇到霍克海默、波洛克這兩個資產階級出身對資本主義不滿的人,很想聯合二者去研究布爾什維克在俄國、社會民主黨人或共產黨人在匈牙利和德國的實踐,探尋什么是真正的和純粹的馬克思主義,把科學社會主義理論與政治行動結合起來。韋爾的這種想法,后來就成為法蘭克福社會研究所建立的初期目的。

1921年春,受韋爾的支持與鼓勵,霍克海默開始閱讀馬克思的著作和德共的雜志《紅旗》(Die rote Fahne)?；艨撕Ｄ形淖钟涊d的閱讀書目包括:古斯塔夫·蘭道爾的《呼喚社會主義》、沃爾夫·柯亨的《取消貨制可能嗎?》、卡爾·弗爾蘭德的《作為哲學家的馬恩和拉薩爾》、弗里德里?！ざ鞲袼埂顿M爾巴哈和德國古德哲學的終結》、卡爾·考茨基的《倫理和歷史唯物主義》、亞爾瑪·布蘭亭的《卡爾·馬克思的理論體系》、卡爾·馬克思的《政治經濟學批判》等。他仔細研讀了上述著作,并表現極大興趣。同時,霍克海默開始對馬克思主義保持強烈的興趣,他私下積極參加波洛克、費利克斯·韋爾馬克思主義理論的學習與討論,思考未來人類的理性社會規劃。

3.職業發展方向選擇的必然

大學畢業后,霍克海默的“思想中有了一種新的傾向,”[2]11:237開始向馬克思主義轉移。同時,他在法蘭克福大學學術前途不太樂觀。為尋找更好的進一步發展機會,霍克海默決定競選作為西歐第一個研究馬克思主義的學術機構的法蘭克福社會研究所所長,而這個所長必需具有一定的馬克思主義研究背景或傾向。在霍克海默成為所長具有可能性后,他在大學夏季學期一個關于馬克思的研討班上第一次公開地涉及到了馬克思的理論。由于先前沒有這方面的相關知識,這是一個不太成熟的學術嘗試。但他的馬克思主義思想開始清晰起來。當然,他運用馬克思主義給學生講授哲學史,只是強調歷史和社會背景的重要性,保持建議的特點,商討的口吻,并不具有堅定的信念。后來,霍克海默還在1928-1929年大學冬季學期開設了“現代哲學史中的唯物主義和唯心主義”講座,寫成了一個未發表的批判列寧《唯物主義與經驗批判主義》的理論性論文,批判了已成為布爾什維克官方意識形態的新正統馬克思主義。

1931年,霍克海默成為法蘭克福社會研究所第二任所長,他發表就職演說,把馬克思主義的理論探討和研究所的未來工作緊密結合在一起。同時,他也開始把自已的理論興趣完全轉移和集中到馬克思主義相關的學術研究之中。這樣,霍克海默由逐漸走“近”到完全走“進”了馬克思主義。他早期批判理論的一個重要目的在于把“理論設想與個別經驗相互協調起來”,其核心是在社會領域內的理論與實踐的辯證法。在20世紀30年代所寫的一些著名的論文就是努力克服當時他看到的主流馬克思主義的缺陷并由此有助于更新革命的動力。流亡到美國后,韋爾繼續為社會研究所提供研究基金,“對社會事件的馬克思主義解釋仍然保持著優勢地位?！被艨撕Ｄ瑧阎霸谝粋€轉折的時代,陳述否定比學術事業更有意義的信念,”[3]1對現存資本主義社會進行批判性考察。

二、有選擇地運用馬克思主義

作為一個左翼知識分子,霍克海默對馬克思主義的接受是緩慢和審慎的,他只是有條件地接受馬克思主義的基本理論,部分地選擇應用馬克思主義,作為一個批評資本主義社會的馬克思主義者,保持著“批判之外的廣度?！?/p>

1.對唯物主義批判的反思

青年時期,一個持續的讓霍克海默最憂心的是他早年的“道德洞察力”,即“內在聲音”(對人類自由和公正社會的渴求)缺少任何形而上學基礎。而通過馬克思的“唯物主義”,對于他的這種來源于內心直覺的精神觀念來說有了一個堅實的哲學支撐?？梢哉f,“馬克思主義學說之所以有吸引力,僅僅是因為它看上去允諾了對似乎無法解決的那些理論難題的解決辦法,或者說它看上去是對異化了的資產階級——資本主義社會惟一徹底的批判,這種批判既在理論上成熟老練,又沒有失去和現實的聯系?！盵1]134

霍克海默首先對馬克思的唯物主義思想感興趣。他認為,古代唯物主義尋求靈魂的安寧,資本主義早期唯物主義旨在發展對自然的認識以便獲得新的控制自然和人的力量。當代唯物主義的主要內容則是“社會理論”。雖然具體問題的實踐影響了唯物主義的內容和形式,但“經濟關系的根本性歷史作用是唯物主義立場的標志,”[4]23它“是改善人類境況的努力的一個方面”,既充滿樂觀精神,又“具有一種悲觀的情愫”。唯物主義的興趣在于“變革人由之受苦的具體條件,這些條件,當然也必定使人的靈魂受到挫折”。因此,“可以以心理的方式和歷史的方式去理喻?！盵4]30同時,“它要求的是要人們把每一種知識都看作那種并非想當然的純屬隨意創造的產物,而是出自得于特定社會背景、特定時代人的活動表現,這種表現是人的產物,然而它本身反過來又可作為生產力?！盵4]33

盡管霍克海默接受馬克思的關于經濟活動決定社會生活的觀點,它影響到“一切方面包括個人內心的細微方面,”[5]30但是拒絕任何極端的經濟決定論。他寫到,“經濟因素對于我們內心生活的影響非常少?！盵5]92他責怪教條馬克思主義知識分子缺乏道德洞察力。他們不承認“他們自已思想和行動的秘密的主要源泉”——對他人苦難的同情。他們很快就漠視人類存在的罪惡,他們應在“理論上對它負責?！盵5]24馬克思階級觀念的先入為主會導致他們忘記“現實的個人?！盵5]251他批評正統馬克思主義者不能認識到自已主義的暫時性本性。而根據“真理的暫時性特點”,對資本主義社會的歷史批判,唯物主義概念必須不斷更新以保持自我反思,以跟上變化了的社會歷史條件。

2.對社會主義觀念的重構

霍克海默接受馬克思的社會主義觀念。盡管他內心道德直覺的力量繼續存在,但浪漫主義反資本主義的早年思考還是讓路給更多理性觀念的馬克思主義社會轉變?；艨撕Ｄ赋?“沒有洞察”到社會關系的本質,“道德觀念扮演偶像崇拜的角色”,不能為行動提供指導。而馬克思主義則給予通過他的仇恨資本主義社會所激發的道德義憤以新的含義。它解釋了妨礙生活的資本主義社會秩序,大多數個人成為“財產關系的功能性存在”,不能夠像“真正自主的人”那樣行動。馬克思主義則提供了一種觀念,“一個無階級和計劃經濟”的社會里“自由的主體……有意識地創造自已的社會生活?！盵5]51通過“人們在理論上的訓練,”[5]37社會主義是可以實現的?；艨撕Ｄ壑械纳鐣髁x是個人自由充分發展與過多的社會苦難的消除,通過把資本主義社會的盲目與階級斗爭取代為理性計劃經濟。他把社會主義運動看作是工人物質利益追求的表現。同時,他否認社會主義可以被看作僅是“商品的再分配”。而馬克思主義比起那些僅是“物質需求”的滿足“更高貴、更深刻和內在”。

霍克海默展望了社會主義前景?！皬U除特權以后,由一個階級或一個黨實行的管理職能可能被無階級的民主形式所取代,這種民主形式能阻止管理部門上升為權力地位。雖然早先的資產階級曾通過其財產來控制政府,但是,在新的社會中,公民的不妥協的獨立性將阻止行政管理成為壓迫的?！蓖瑫r,“自由聯合體的各種形式并未與這種制度相融合,”[6]102這種“革命所帶來的變化是不會自發發生的；生產資料的社會化,有計劃地管理生產和無限制地駕馭自然界?！倍叭魏斡媱澏疾荒芡ㄟ^權力或行政命令強加在他人頭上,而必須通過自由的協商來實行?！盵6]112所以,“除了被統治者的意志之外,任何經濟的或法律的措施都不可能導致統治制度的民主化?！敝挥小爱敼ぷ鞯墓芾砺毮芎蛯嵤┞毮懿辉倥c富殷和貧困分別聯系,不再有社會階級之間的分別時,權威的概念才可能獲得嶄新的意味?！盵4]93

霍克海默對未來社會革命前景的信念建立在對馬克思關于生產力與生產關系之間辯證法的信仰,他堅信生產力正在松動著資本主義生產關系,而不太相信某個特定的階級能實現革命。同時,他否認存在一個“內在于歷史”的邏輯通向社會主義?；艨撕Ｄ赋?歐洲目前有可能面對重新進入新的野蠻的可能性。

3.對批判精神的闡釋

霍克海默早期論著中有一種強烈的馬克思主義的理性觀念。實際上,他認為資本主義社會苦難來源于社會缺乏理性的組織,要想改善社會狀況必須讓它更加理性?；艨撕Ｄ瑥鸟R克思認為資產階級社會處于危機中的理論開始,對自由資本主義的危機疹斷為“非自然有機體”,“在當前的經濟體系中,社會就像非理性的自然一樣表現為盲目的東西。因為,人們不能運用他們共同的思考和決斷去調節他們在與他人聯合中維系生存的那個過程。相反,生活所需的所有產品的生產與分配,都發生于無數毫不相關的活動中以及個體和集團毫無溝通的相互作用中?！盵4]78而在資本主義的競爭中,社會根據自由貿易原則就象“第二自然”式的產生、發展和沒落?！皞€人競爭之間存在著非理性的關系,以致于整個社會處于混亂狀態,……這種非理性以大多數人的苦難為表現形式……這種問題,只有通過社會的理性化才能解決,通過系統地把每個非企業個人規劃入勞動過程,而在資產階級時代卻作為主體內在生活的一個矛盾存在?！盵7]19這種非理性問題被認為是一種社會協作問題,解決這個問題的途徑就是形成一個理性的社會秩序,它就是社會主義的計劃經濟。由此,霍克海默的唯物主義理論與之有了關聯,“我們時代的不幸是社會結構造成的?！盵7]19法蘭克福社會研究所的工作就是通過廣泛的馬克思主義啟蒙目標以克服資本主義的秩序,并需要向那些遭受不幸的階級明確的說明這種資本主義非理性,以致他們能采取適當的行動。

他還對資產階級的理性概念進行了改造。指出,“理性、精神、道德、知識、幸福并非僅僅是資產階級哲學的范疇,而且也是全人類的關注之所在。因此,它們即便沒有新意,也必須保留?！盵8]190而“理性代表著人和生存的最高潛能；理性和這些潛能是一而二,二而一的東西”。當理性描述出實質性狀態時,此時的世界已處于其最高的水平,和成為本真的現實,即“世界現在被思維所把握,作為一個概念被思維確定下來”。由此,“世界被看作是依附于理性、依賴于理性、并被理性所控制?！盵8]175同時,他指出“自由是理性的核心因素,是理性的存在可能采用的唯一形式?！盵8]176在一個缺少理性的世界和普遍不存在自由的國家,理性和自由只能以貌似的合理性與貌似的自由的面目出現。如果把理性定義為,“依照人們在其認識的基礎上所作出的自由決斷去改造生活,那么對理性的渴求因而就意味著創造一種社會組織形式；個人在這種組織形式中可以依照它們的需要,經由集體的努力去規劃他們的生活?！盵8]183而展現出這種可能性,并為經濟結構的變革奠定好基礎,這正好成為社會批判理論的任務。

三、積極修正馬克思主義

霍克海默多次表明,他的批判理論基本上是以馬克思主義為傾向的。實際上,霍克海默批判理論不僅修正了馬克思主義的一些概念,補充了馬克思主義理論中的一些忽視問題,而且還擴展了馬克思主義的向度。

1.重新闡釋勞動的概念

霍克海默指出,如果過分強調勞動作為人類自我實現的中心,這種把自然異化為人類剝削的領域,實際上暗含在把人還原為勞動的動物之中。因為“使勞動成為人類活動的超越性范疇是苦行者的意識……由于社會主義者堅持這樣一般概念,就使自已成為資本主義的宣傳員?！倍ㄎ镏髁x的另一方面:人對感性幸福的要求,則需要批判這種勞動拜物教?；艨撕Ｄ腥魏螌趧拥馁澝?“在社會主義社會,愉快不是來自于工作的本質,這是一個反動的目標”。把工作當作最重要的人類活動是一種禁欲主義的意識形態,而“無產階級的要求是工作的減少?！盵5]83由此,社會主義必須突破資本主義生產和勞動的數量,而不是簡單地社會財富更公正的分配和組織勞動進行更大效率地生產?！霸诶硇缘纳鐣?勞動將有一個不同的含義?！盵5]84所以,“證明消滅資本主義主要的原則規定為是為了更大地增加生產是錯誤的,因為意味著還要接受這種占主導地位的經濟體系標準,它只要修補一下就夠了?！盵2]2:438同時,霍克海默批判烏托邦社會主義和改良者以及傳統社會主義,他們“從勞動為出發點”對資本主義進行批判,集中于未來勞動成果分配方式的改變,而不是生產方式的改變。他認為,“社會主義者對分配不感興趣,而是要社會化和重構生產過程,”[5]74只有這樣才能使社會主義生產本質上真正不同于資本主義。

2.引入心理分析方法

霍克海默指出,“經濟狀況影響人類生活的最基本的方面”,但人又不可能“歸因于僅僅經濟關系的功能”,經濟利己主義只不過是“激進變化的歷史條件和主觀因素”,而“并不僅是物質滿足讓人有熱情?！盵5]123人“在以有思想的靈魂為基礎的團結中經歷一種幸福使人們有可能去假設這種死亡和痛苦的風險,”[7]123而利己主義沖動并不是存在于歷史的每一個階段。傳統馬克思主義理論不能解釋“社會經濟生活、個體心理發展與嚴格意義上的文化領域變化之間的關系問題?！盵9]而心理學則可以彌補由于過分強調“經濟原理”所導致的有害后果,深入到意識的更深層次去“揭示……非理性的力量”,它阻止了個人或團體去展望“一個更高級和更理性的社會形式”,提供對人類主動行為的“形式和條件的洞察?！盵8]119根據弗洛依德理論,不像“自我保存驅動力”必須被“真正的”手段(如食物解決饑餓)所滿足,“利比多驅動力”可以被歪曲、升華或幻覺所滿足或意識形態欺騙。這樣,意識形態就能解釋成是經濟狀況影響所驅動的結果,資本主義的持續存在就變的可以理解了。社會真正狀況的理性觀念被阻礙的原因就是存在一個否定的非理性的驅動和壓抑的現實使生活中的軟弱無力轉化成幻想中的個人權力的實現。正是文化對資產階級社會的權力關系進行內化和理性化而支持心理壓制,才使“屈從的階級”可以在相當長時間內承受一種壓迫社會秩序的束縛。

3.恢復馬克思的人本主義維度

霍克海默顛倒了馬克思批判資本主義的方向和主旨。他聲稱,批判理論“不僅僅是德國唯心主義的后代,而是哲學本身的傳人?！盵4]232這樣他由馬克思的政治經濟學批判轉向了哲學、社會學、心理學批判,更側重于大眾文化和科技批判。由于霍克海默清楚地表明“僅憑經濟不能提供衡量人類社會的規范。這同樣適用于政治將對經濟取得新的獨立性的過渡時期?！盵4]235他輕視無產階級這個推翻資本主義社會的“物質力量”的作用,把“批判”本身看成了歷史的動力。所以,霍克海默的批判理論中“一以貫之的唯一的東西是對西方文明前景的人道主義關心,”[10]196具有“濃厚的倫理色彩”與“獨特的人道主義批判維度”,這種“從倫理觀點對傳統理論的批判,”[4]195使他“對現存資本主義社會的態度—總是想把它改造成一個公正的和更為人道的社會?！盵4]194雖然它僅僅是一種外部批判,一種意識形態批判,“它的整個理論是建立在人道主義基礎之上的,”[11]135并不能達到對資本主義的真正的顛覆,不可能為社會主義革命提供科學的指導,也決定他對資本主義的批判沒有達到馬克思的深度。但它卻重新發掘出了新老正統馬克思主義所淡忘的經典馬克思主義的人本主義維度。

總之,馬克思主義可以被看作社會批判理論,但并不代表霍克海默批判理論等同于馬克思主義?；艨撕Ｄ瑢︸R克思主義走近、選擇與修正表明,馬克思主義也必須自我反省。當然,自我反省所導致深度的懷疑,又使他經常背離一些馬克思主義的基本原則。這一切,正體現出了作為西方馬克思主義的法蘭克福學派理論研究的一般特點。

注釋:

①她被父母介紹給慕尼黑共和國領導人庫特·艾斯納(KurtEisner,1867-1919),因畫他的肖像畫而聞名。②她認識一個詩人兼劇作家托勒爾(Ernst Toller,1893-1939),后者在庫特·艾斯納1919年2月21日遇刺后成為獨立社會民主黨人領導。

[1][德]羅爾夫·魏格豪斯．法蘭克福學派[M]．孟登迎,等譯．上海:上海人民出版社,2010．

[2]Max Horkheimer:Gesammelte Schriften(Band．1-19),Alfred Schmid tund Gunzelin Schmid Noerr,S．Fischer,1985-1996．

[3][美]馬丁·杰伊．法蘭克福學派史[M]．單世聯,譯．廣州:廣東人民出版社,1996．

[4][德]麥克斯·霍克海默．批判理論[M]．李小兵,等譯．重慶:重慶出版社,1989．

[5]Max Horkheimer,Dawn&decline:notes 1926-1931 and 1950-1969,translated by Michael Shaw；New York:Seabury Press,1978．

[6]上海社科院哲學研究所外國哲學教研室．法蘭克福學派論著選輯[M]．北京:商務印書館,1998．

[7]Max Horkheimer:Between Philosophy and Social Science,G．Hunter,M．Kramer and J．Torpey, (trans．),Cambridge,MA:MIT Press,1993．

[8][美]馬爾庫塞．現代文明與人的困境:馬爾庫塞文集[M]．李小兵,等譯．上海:上海三聯書店,1989．

[9][德]麥克斯·霍克海默．《社會研究雜志》創刊號前言[J]．王鳳才,譯．北京:國外社會科學,2011 (5)．

[10][美]羅伯特·戈爾曼．新馬克思主義傳記辭典[M]．趙培杰,等譯．重慶:重慶出版社,1990．

[11]中國人民大學馬列主義發展史研究所．馬克思主義史:第四卷[M]．北京:人民出版社版,1996．

On Relationship between Critical Theory of Horkheimer and Marxism

YIN Hua-cheng
(School of Marxism,Henan University,Kaifeng Henan 475001,China)

Max Horkheimer is the founder of critical theory．As a core member of the early Frankfurt School,he is close continuously to the radical idea of Germany,used selectively the classical Marxism as well as amendments to the dogmatic Marxism．These showed a western left-wing intellectual's general attitude towards Marxism and highlighted the creative spirit of the Frankfurt School's theory.

Max Horkheimer；critical theory；Marxism

B08

A

1673-0313(2015)04-0046-05

2015-04-07

教育部人文社會科學研究專項任務:“國際視域下中國特色社會主義的理論自信研究”(15JD710041)的階段性成果。

殷華成(1975-),男,河南信陽人,博士,副教授,從事西方馬克思主義研究。