建設工程監理在工程管理中的作用分析

段志勇

【摘 要】論文旨在通過對工程監理在建設工程管理中的具體作用的研究，使監理人員對自身職責有更加明確的認識，從而對工程項目的建設起到提高建設工程投資決策科學化水平，規范工程建設參與各方的建設行為，促使承建單位保證建設工程質量和使用安全，實現建設工程投資效益最大化的作用。論文簡要概述了工程監理制度和其行業的工作范圍所映射出的建設工程監理在工程項目前期的可行性研究、工程項目的確立及在投資中的意義和作用，也明確的介紹了監理流程進而細化了的建設監理工作程序，重點分析了工程建設監理在建設工程管理中投資控制階段、質量控制階段、進度控制階段、合同管理階段和信息管理階段所起到的作用。

【關鍵詞】投資控制；質量控制；監理流程；合同管理；信息管理；質量監督

緒論：

（一）論文研究的背景

80年代我國進入了改革開放時期，國務院決定在基本建設和建筑業領域采取重大改革措施——實行工程建設監理制度。所謂建設工程監理，是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監控的專業化服務。隨著建設事業的發展，工程建設監理事業也取得很大的進展，在工程建設中起到了巨大的作用也給工程建設領域帶來了很大的益處。隨著發展和各項制度的完善我國的建設監理逐步從項目的建議、可行性研究報告、項目的各種評估到設計階段、建設準備階段、施工安裝階段、生產準備階段、竣工驗收階段都有不同程度的參與和重點參與，希望在原有的基礎上能夠更大的發揮監理的作用。

（二）論文研究的目的和意義

有利于提高建設工程投資決策科學化水平

在建設單位委托工程監理企業實施全方位全過程監理的條件下，在建設單位有了初步的項目投資意向之后，工程監理企業可協助建設單位選擇適當的工程咨詢機構，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結果（如項目建議書、可行性研究報告）進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設單位提供建設方案。這樣，不僅可使項目投資符合國家經濟發展規劃、產業政策、投資方向，而且可使項目投資更加符合市場需求。工程監理企業參與或承擔項目決策階段的監理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。

有利于規范工程建設參與各方的建設行為

在建設工程實施過程中，工程監理企業可依據委托監理合同和有關的建設工程合同對承建單位的建設行為進行監督管理。這種約束機制貫穿于工程建設的全過程，可以有效地規范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發生。即使出現不當建設行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應當說，這是約束機制的根本目的。另一方面，由于建設單位不了解建設工程有關的法律、法規、規章、管理程序和市場行為準則，也可能發生不當建設行為。在這種情況下，工程監理單位可以向建設單位提出適當的建議，從而避免發生建設單位的不當建設行為，這對規范建設單位的建設行為也可起到一定的約束作用。

有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全

工程監理企業對承建單位建設行為的監督管理，實際上是從產品需求者的角度對建設工程生產過程的管理，這與產品生產者自身的管理有很大的不同。而工程監理企業又不同于建設工程的實際需求者，其監理人員都是既懂工程技術又懂經濟管理的專業人士，他們有能力及時發現建設工程實施過程中出現的問題，發現工程材料、設備以及階段產品存在的問題，從而避免留下工程質量隱患。因此，實行建設工程監理制之后，在加強承建單位自身對工程質量管理的基礎上，由工程監理企業介入建設工程生產過程的管理，對保證建設工程質量和使用安全有著重要作用。

有利于實現建設工程投資效益最大化

在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設投資額最少；在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設工程壽命周期費用（或全壽命費用）最少；建設工程本身的投資效益與環境、社會效益的綜合效益最大化。

（三）論文研究的思路和內容

論文主要從四個方面分別是投資前期決策、合同管理、信息管理、施工質量控制、施工進度控制等貫穿整個工程項目階段的各個方面對監理工程師應該起到的作用進行了具體而深入的研究。

（四）論文研究的主要方法

論文主要采用了文獻研究法、定性分析法、功能分析法、經驗總結法等來進行研究，其中摻雜了大量過去的經驗總結，以及對監理工作在具體工程中應該起到但還有欠缺的功能研究。

一、工程建設監理在建設工程投資前期決策中的作用

（一）有利于提高建設工程投資決策科學化水平

在建設單位委托工程監理企業實施全方位全過程監理的條件下，在建設單位有了初步的項目投資意向之后，工程監理企業可協助建設單位選擇適當的工程咨詢機構，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結果進行評估提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設單位提供建設方案。這樣不僅可使項目投資符合國家經濟發展規劃、產業政策、投資方向，而且可使項目投資更加符合市場需求。工程監理企業參與或者承擔項目決策階段的監理工作，有利于提高項目投資決策的科學水平，避免項目投資決策的失誤，也為實現建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。

（二）有利于實現建設工程投資效益最大化

在滿足建設功能和質量標準的前提下，建設投資額最少；在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設工程壽命周期費用最少；建設工程本身的投資效益與環境、社會效益的綜合效益最大化。建設監理在這樣的關系中尋求一個平衡點來控制各項使得綜合效益最大化。利用國內外的市場、有關企事業單位和行業主管部門等，建設監理協助建設單位去搜集項目建設、生產運營等各方面所必需的信息資料和數據。對項目產品未來市場供應和需求信息進行定性與定量的分析。同時也在調查資料的基礎上針對項目的建設規模、產品規格、場址、工藝、工藝設備、總圖、運輸、原材料、環境保護、公用工程和輔助工程等提出備選方案，進行比較論證優化來推出具體方案。這種從環境、財務、國民經濟、社會以到風險評價分析就可以得出環境的可行性、經濟的可行性、社會可行性和抗風險能力。根據一系列的調查、研究、評估以及可行性研究報告要求的深度匯編成項目可行性研究報告。這些工作的確立就明確的顯現出建設工程監理的必要性和重要性。

一旦確立建設項目就全面進入了工程建設時期，這時建設工程監理也就進入了重要的角色重點參與了合同管理、工程設計、具體施工和驗收工作。

這些工作范疇也正是我國建設工程監理所重點體現的作用范圍，這也正是工程管理中的重中之重。參與的這些工作關系到國計民生、關系到建設工程的質量和長期效益同時也規范著建筑市場的良性發展。

二、工程建設監理在建設工程合同管理中的作用

（一）合同管理職能所體現出來工程建設監理的合同管理的作用

合同確定工程項目的價格（成本）、工期和質量（功能）等目標，規定著合同雙方責權利關系。所以建設工程監理對合同的管理必然是工程項目管理的核心。廣義地說，建筑工程項目的實施和管理全部工作都可以納入合同管理的范圍。合同管理貫穿于工程實施的全過程和工程實施的各個放面。它作為其它工作的指南，對整個項目的實施起總控制和總保證作用。在現代工程中，沒有合同意識則項目整體目標不明；沒有合同管理，則項目管理難以形成系統，難以有高效率。

1.工程項目管理以合同管理作為起點。進入項目首先作合同分析，監理以它控制著整個工程項目管理工作。

2.合同管理具有管理職能和工作過程。監理通過合同分析、合同資料、合同網絡、合同實施控制和索賠管理等工作來使之形成一個完整的合同管理子系統。

（二）工程建設監理在協調工程參與各方合同關系時所起到的作用

在市場經濟中，合同的作用和地位是很重要的。特別是工程項目，標的大、履行時間長、協調關系多，合同尤為重要。包括建設單位、勘察設計單位、施工單位、咨詢單位、監理單位 、材料設備供應單位等都依靠合同確立相互之間的關系。一旦建設單位將整個工程委托于建設工程監理那么監理單位要對建設單位的一些合同進行管理。業主與承包商在工程建設中發生合同爭議是難免的事情，這時，作為第三方的監理應主動協調解決，達不成一致時請第三方調解解決，而當調解不成的，則需通過仲裁或訴訟最終解決。因此，監理工程師在專用條款中應與雙方明確約定共同接受的調解人，以及最終解決合同應采取的方式，根據索賠的依據，嚴格按照施工合同的約定，公正地判明責任方。在這里必須注意施工合同索賠的成立條件：與施工合同對照，已造成承包商超出施工成本的額外支出，或由于業主的原因造成的工期延誤；不屬于承包商應承擔責任；承包商按施工合同規定的程序，提交了索賠意向的通知和索賠報告。另外，監理工程師在審核索賠條款時，還應認真審核對某一事件的影響可能涉及到承包商成本的增加是否合理、承包商的取費標準是否正確合理、以及分清總價合同與單價合同之間是否有出入等項目。從而保證了各自的利益與項目管理的成功。在商品經濟的社會里，只有工程建設監理按照合同管理并一切從合同出發，才能保證工程項目的順利建設。

三、工程建設監理在信息管理中所體現出的作用

建設工程監理的主要方法是控制，控制的基礎是信息，信息管理是工程監理任務的主要任務內容之一。及時掌握準確、完整的信息，可以使監理工程更能靈活把握工程的各方面情況，這樣保證了監理任務的順利完成。

由于建設工程信息管理工作涉及多部門、多環節、多專業、多渠道，工程信息量大，來源廣泛，形式多樣，監理工作者要審查文字圖形信息 （勘查 、測繪 、設計圖紙及說明書計算書合同、工作條例及規定、施工組織設計、情況報告、原始記錄、統計圖表、報表和信函等）；在語言信息上口頭的分配任務、作指示、匯報工作檢查、介紹情況、談判交涉、建議、批評、工作討論和研究、會議等的處理和整理記錄 。20世紀六十年代初，一混合結構單層食堂，設計圖紙上只注明梁支承處構造見標準圖集，未明確指出在圖紙中支承處需加設鋼筋混凝土梁墊。工程建設監理及施工人員都忽視了此點，同時用斷磚砌墻垛，泥砂漿抹面超厚，結果墻體倒塌屋面整體下落造成人員傷亡。這些就是由于沒有經過嚴格的圖紙審查，沒有對圖紙信息的全面細致的了解造成重大工程事故。

建設工程監理在工程準備階段要審批開工的各種書面材料并核實，在工程具體施工中要及時做好監理文件和各種記錄以備驗收和存檔為以后提供參考。在工程建設中人、材料、機械、方法和環境對工程建設影響很大，只有對這些因素多方位的及時搜集整理并分析出存在的問題和找出應對的辦法保證工程建設順利進行。

四、工程建設監理在施工質量的控制中的作用

我們國家在建設領域實行“三制”以來工程建設質量有了顯著的提高，我們的建設監理在工程建設中的地位越來越重要，都歸功于管理的手段、指導思想和各項制度。

（一）制定監理規劃和監理實施細則從全局上著眼于工程的管理

工程建設監理工程師在工程建設過程中工作重點在于事前控制過程監控，在制定規劃和細則中，建設監理應該從工程實際出發全面掌握工程的概況及存在的技術等各方面的具體情況，綜合的考慮工程特點、工期、人力、自然、機械等多方面的因素找出該工程的重點分析出現和可能出現的問題，提出明確的質量控制目標。在認真研究設計文件、設計圖紙和對工程實際考察的基礎上制定詳細的監理規劃和監理實施細則，對工程容易出現的問題進行預測，從技術組織經濟等方面提出各種方案和有效措施來指導工程的展開。建設工程監理只有提高工程質量控制的認識才能保證監理工作有效進行?！百|量控制”是根本，要控制好工程質量監理工程師必須加強對承包商的監督和管理，只有在對工程質量控制和承包商建立健全的工程管理體系有了深刻的認識基礎上，才能制定相應的制度并通過自己的檢查、檢驗、驗收、等手段，促使施工方內部施工質量保證體系有效運行同時也實現了監理工作職責。

（二）建設工程監理在工程開工前對各項工作所體現的意義

1.審查開工報告保證工程順利進行

監理工程師在接到承包商的開工申請后，對申報材料進行詳細的審查和現場審對，確認手續完備，具備了開工條件即確認開工。這樣保證了工程項目的良好開端也為下一步工序奠定了基礎。

2.審核施工方案

施工方案的審查是工程開工前質量控制的主要內容和步驟，監理工程師將要求承辦商根據工程建設的實際情況編制施工方案，使其質量控制符合規范、規定和設計要求的質量標準。監理工程師并著重審查施工安排是否合理，施工機械和人員配制是否得當，施工方法是否可行，施工外部條件是否具備，質量保證措施是否完備，同時協調承包商的質量控制目標與監理的質量控制目標相一致。

3.審查承包商質量保障體系是否健全

施工前，監理工程師審核承包商制定的各項制度是否健全是否合理，是否建立健全質量保障體系和制定了相應的規章制度，能否保證質量保證體系的良好運行。

4.對承包商的資質進行審核

工程開工前，監理工程師要對承包商的技術資質、證明材料進行認真審核，并與投標文件相對照，看其項目經理、總工以及施工機械是否與投標時相一致，能否保證工程施工的需要。是否存在違法分包、轉包的行為，如果有以上行為監理工程師應該及時制止。

5.審核設計變更

對工程施工中出現的設計變更進行審核，及時與建設、設計和質量監督機構聯系，對權限范圍內合理的設計變更及時進行批復，不能審批的設計變更，按基建程序及時上報有關單位處理，確保工程施工的順利進行。

（三）工程建設監理對在協調各方面的關系中所起到的作用

1.監理在承包商關系協調中所發揮的作用 監理與承包商的關系是監理與被監理，同時又是相互配合相互協調的關系。監理工程師在實施監理的過程中不僅與承包商共同確保工程質量優良，也要善于協調和承包商的關系，本著公平、公正的原則，尋找問題的原因所在，機動靈活的處理工程中出現的質量問題，并把工程質量控制工作做好。

2.監理與質量監督機構配合中所發揮的作用

質量監督作為政府行為具有強制力，質量監督機構對工程建設質量起著監督和檢查的作用，與的質量控制目標相一致，具有指導監理工作的作用。因此，監理單位應自覺接受質量監督機構的監督和檢查，與質量監督機構一起，共同把工程質量控制好。

（四）建設監理在工程驗收中的作用

監理工程師作為公正的第三方以監理合同賦予的質量認證權，嚴格按照基建程序進行工程質量驗收，上道工序不經驗收合格不允許進行下一道工序施工。不合格部位的工程量不賦予計量，并責令承包商限期進行整改、修復，直至工程質量合格。隱蔽工程、工程的關鍵部位和部分工程組織參加各方的聯合驗收，發現問題，及時進行處理，嚴把質量驗收。

五、工程建設監理在對工程進度的控制以及所發揮的作用

工程建設的進度控制是工程建設監理對工程項目各建設階段的工作內容、工作程序、持續時間和銜接關系編制計劃，將該計劃付諸實施，在實施的過程中經常檢查實際進度是否按計劃要求進行，對出現的偏差分析原因，采取補救措施或調整、修改原計劃，直至工程竣工，交付使用。進度控制的最終目的是確保項目進度目標的實現，建設項目進度控制的總目標是建設工期。

（一）工程建設監理在進度進行控制過程中對工程的整體建設所起的作用

進度加快，需要增加投資，但工程能提前使用就可以提高投資效益；進度加快有可能影響工程質量，而質量控制嚴格，則有可能影響進度。但如因質量的嚴格控制而不致 返工，又會加快進度。因此，監理工程師及監理人員在工作中要對三個目標全面系統地加以考慮，正確處理好進度、質量和投資的關系，提高工程建設的綜合效益。特別是對一些投資較大的工程，如何確保進度目標的實現，往往對經濟效益產生很大影響。

為加快工程建設的順利進行工程建設監理工程師和監理人員采用多種進度控制的方法和措施： 進度控制的行政方法；進度控制的經濟方法；進度控制的管理技術方法、組織措施；技術措施；合同措施；經濟措施；信息管理措施等。根據這些方法保證設計前的準備階段進度控制、設計階段的進度控制以及施工階段進度控制等任務的完成。

（二）工程建設監理在工程項目施工階段的進度控制

施工階段是工程實體的形成階段，對其進度進行控制是整個工程項目建設進度控制的重點。做好施工進度計劃與項目建設總進度計劃的銜接，并跟蹤檢查施工進度計劃的執行情況，在必要時對施工進度計劃進行調整，對于工程建設進度控制總目標的實現具有十分重要的意義。

1.工程建設監理在施工階段要編制出進度控制工作細則

監理工程師受業主的委托在工程建設施工階段實施監理時，其進度控制的總任務就是：在滿足工程項目建設總進度計劃要求的基礎上，編制或審核施工進度計劃，并對其執行情況加以動態控制，以保證工程項目按期竣工交付使用。施工階段在建設工程監理規劃的指導下，建設工程監理人員中進度控制部門的監理工程師負責編制進度控制工作細則，這些是更具有實施性和操作性的監理業務文件。進度控制工作細則包含了：施工進度控制目標分解圖；施工進度控制的主要工作內容和深度；進度控制人員的具體分工；進度控制的方法；尚待解決的有關問題等。從這些監理業務性文件就可以看出貫穿了整個工程建設施工階段，也從這些進度控制細則的內容中顯現出它協調著工程建設的速度。有著正確的指導意義。

2.工程建設監理在工程施工階段要編制或審核施工進度計劃確保進度計劃的實現

監理工程師及監理人員在建設工程施工階段按照自己的工作職責和范圍去對施工進度計劃認真審核：進度安排是否符合工程項目建設總進度計劃中總目標和分目標的要求，是否符合施工合同中開、竣工日期的規定；進度安排是否合理，是否有造成業主違約而導致索賠的可能存在等等。通過這些審核就很輕易看出建設工程監理在施工階段保證進度所起到的作用。

此外建設工程監理還要按年、季、月編制工程綜合計劃、下達工程開工令、協助承包單位實施進度計劃、監督施工進度計劃的實施、組織現場協調會、簽發工程進度款支付憑證、審批工程延期、同時監理工程師不僅督促承包單位辦理工程移交手續，頒發工 程移交證書。還要在工程移交后的保修期內處理驗收后質量問題的原因及責任等爭議問題，并督促責任單位及時修理等。當保修期結束且再無爭議時，工程項目進度控制的任務即告完成。所有的工作無處不是圍繞著工程建設項目的順利進行而開展的。

結論：

論文通過對建設工程監理的各項分析使我們明確的看出了監理在工程建設中的地位和作用，在整個工程領域預防了大大小小事故的發生并保證了工程的質量和國家人民的財產沒有受到損失，這也是寫這篇文章的目的所在。所以要重視工程監理的發展，同時我們的監理行業和從業人員無論從專業技術上還是職業道德上更應該積極的完善、提高自己。使這個建設監理隊伍在工程建設中更好的發揮其作用。

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